深圳瑞捷(300977):第一创业证券承销保荐有限责任公司关于深圳瑞捷技术股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见
关于深圳瑞捷技术股份有限公司 2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为深圳瑞捷技术股份有限公司（更名前为深圳瑞捷工程咨询股份有限公司）（以下简称“深圳瑞捷”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对深圳瑞捷 2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]837号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司采用定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 1,120万股，发行价为每股人民币 89.66元，共计募集资金 100,419.20万元，扣除承销费用 6,235.23万元后的募集资金为 94,183.97万元，已由主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司于 2021年 4月 13日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费用、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,014.85万元后，公司本次募集资金净额为 92,169.12万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021年 4月 13日对公司募集资金进行了审验，并出具了验资报告（中汇会验[2021]1679号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2026年 6月 30日，公司累计使用募集资金 71,089.55万元，其中以前年度累计使用募集资金本金 71,089.55万元。此外，节余募集资金利息永久补充流动资金 1,820.29万元。2026年 1-6月，公司未使用募集资金。 截至 2026年 6月 30日，尚未使用的募集资金余额 24,604.21万元（含利息收入等扣除银行手续费的净额 3,524.64万元），以闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币 24,600万元，募集资金账户余额为人民币 4.21万元，明细如下表： 单位：万元
（一）募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，制定了《深圳瑞捷技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)。根据《募集资金管理制度》，公司将募集资金存放于公司开立的募集资金专项账户，并于 2021年 5月与相关银行和保荐机构一创投行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至 2024年 5月 16日，公司首次公开发行股票募集资金项目已结项，节余募集资金用于永久补充流动资金，相关募集资金专项账户已完成注销，公司与保荐机构及商业银行签订的三方监管协议随之终止。 为便于超募资金的结算和管理，提高募集资金的使用效率，公司于 2024年6月 28日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意在招商银行深圳雅宝支行增设一个募集资金专项账户，用于剩余超募资金的存储、使用和管理，并于 2024年 7月 29日与招商银行深圳雅宝支行及第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 （二）募集资金存储情况 截至 2026年 6月 30日，公司募集资金专项账户存储情况如下：
（一）募集资金投资项目资金使用情况 报告期内，募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金）。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 报告期内，不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施方式的情况。 （三）募投项目先期投入及置换情况 截至 2026年 6月 30日，以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 6,695.15万元，且用自筹资金或募集资金支付了募集资金各项发行费用人民币 8,250.09万元。 2021年 7月 22日，第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目6,695.15万元及已支付发行费用的自筹资金 8,250.09万元，合计 14,945.24万元。 独立董事对该事项发表了明确同意意见，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]6260号），保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司 2021年 7月 23日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-038）。 （四）使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况 公司于 2026年 4月 13日召开第三届董事会第十一次会议，于 2026年 5月7日召开 2025年年度股东会，审议通过了《关于 2026年使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常生产经营且确保超募资金安全的前提下，使用不超过人民币 2.60亿元（含本数）暂时闲置的超募资金进行现金管理，有效期为自股东会审议通过之日起 12个月，在前述额度和期限范围内可滚存使用。具体内容详见公司 2026年 4月 15日披露于巨潮资讯网的《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-013）。 2026年 1-6月，公司使用暂时闲置超募资金进行现金管理已获收益 403.03万元。截至 2026年 6月 30日，现金管理余额 24,600万元，具体情况如下：
截至2026年6月30日，公司使用节余募集资金及利息永久补充流动资金金额为11,533.74万元。 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次会议，于2024年5月16日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将节余募集资金及利息合计约11,446.05万元永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结息后实际金额为准）,具体内容详见公司2024年4月26日披露于巨潮资讯网的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-023）。因部分理财收益及利息收入于2024年4月25日后到账，公司节余募集资金及利息永久补充流动资金实际金额为11,533.74万元。 （七）超募资金使用情况 截至 2026年 6月 30日，公司使用超募资金永久补充流动资金金额为 8,948.31万元。 公司于 2023年 12月 26日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，于 2024年 1月 11日召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,948.31万元永久补充流动资金。具体内容详见公司 2023年 12月 27日披露于巨潮资讯网的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-064）。 （八）尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2026年 6月 30日，除使用募集资金进行现金管理的 24,600万元外，其余尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户。公司将继续在《关于 2026年使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》审议额度及有效期范围内使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。 （九）募集资金使用的其他情况 公司于 2023年 12月 26日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，于 2024年 1月 11日召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部结构的议案》，同意在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不变的情况下，调整部分募投项目内部结构。 具体内容详见公司 2023年 12月 27日披露于巨潮资讯网的《关于调整部分募集资金投资项目内部结构的公告》（公告编号：2023-063）。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内，募投项目未发生改变，也不存在募投项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 无。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：2026年半年度，深圳瑞捷严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 附表 1：2026年半年度募集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金） 单位：万元
（以下无正文） 中财网
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