松原安全(300893):浙江天册律师事务所关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格调整、部分已授予尚未归属限制性股票作废及预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项的法律意.
浙江天册律师事务所 关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予价格调整、部分已授予尚未归属限制性股票作废及预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项的法律 意见书 编号：TCYJS2026H1423号 致：浙江松原汽车安全系统股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江松原汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”或“松原股份”）的委托，就公司实施2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）有关事宜担任专项法律顾问，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件及《浙江松原汽车安全系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，已就公司实施本次激励计划出具了TCYJS2023H1351号《浙江天册律师事务所关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司2023年限制性股票激励计划的法律意见书》、TCYJS2023H1560号《浙江天册律师事务所关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》、TCYJS2024H0783号《浙江天册律师事务所关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及预留授予事项的法律意见书》、TCYJS2024H1717号《浙江天册律师事务所关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属限制性股票作废及首次授予部分第一个归属期归属条件成就事项的法律意见书》、 TCYJS2025H0992号《浙江天册律师事务所关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予数量及授予价格调整、部分已授予尚未归属限制性股票作废及预留授予部分第一个归属期归属条件成就事项的法律意见书》、TCYJS2025H1864号《浙江天册律师事务所关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予数量及授予价格调整、部分已授予尚未归属限制性股票作废及首次授予部分第二个归属期归属条件成就事项的法律意见书》，现就本次激励计划调整授予价格（以下简称“本次调整”）、作废部分已授予尚未归属的限制性股票（以下简称“本次作废”）以及预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项（以下简称“本次归属”）相关事项出具本法律意见书。 本所律师声明如下： 1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、公司已向本所保证，所提供的文件和所作的陈述和说明是真实、准确、完整和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒和遗漏。 3、本法律意见书仅对公司本次调整、本次作废及本次归属相关法律事项的合法、合规性发表意见，不对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值发表意见，也不对公司就本次激励计划拟采用的会计处理方法、财务数据测算及其影响是否恰当和准确发表意见。 4、本法律意见书仅供公司为实行本次激励计划之目的而使用，非经本所事先书面许可，不得被用于其他任何目的。 5、本所同意将本法律意见书作为公司实行本次激励计划的必备法律文件之一，随其他申请材料一并申报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。 一、本次调整、本次作废及本次归属的批准及授权 经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次调整、本次作废及本次归属相关事项，公司已经履行的程序如下： 1、2023年9月8日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。 2、2023年9月8日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于<2023 > <2023 公司 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的有关事项进行核实并出具了意见。 3、2023年9月27日，公司召开2023年第三次临时股东大会审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意公司实施2023年限制性股票激励计划，并授权董事会办理本次激励计划相关事宜。 4、2026年8月21日，公司召开第四届董事会第六次会议审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，同意对2023年限制性股票授予价格做出相应调整，作废部分已授予尚未归属的限制性股票，同时为满足条件的激励对象办理本激励计划预留授予部分第二个归属期的归属事宜。公司董事会薪酬与考核委员会对2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的归属名单进行了核实并发表了核查意见。 本所律师经核查后认为，公司本次调整、本次作废及本次归属事项已获得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定。 二、本次调整的具体情况 （一）调整事由 公司于2026年5月11日召开了2025年度股东会，审议通过《关于2025年度利润分配预案的议案》，公司2025年度权益分派已于2026年6月12日实施完毕。公司2025年度权益分派方案为：以2025年12月31日总股本473,001,266股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币0.78元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。 （二）调整内容 1、限制性股票授予价格的调整 根据公司《激励计划》的相关规定：本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。因此，公司根据相关规定对限制性股票授予价格做出相应调整。 （1）调整方法 1）派息 P＝P0-V 其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。 经派息调整后，P仍须大于1。 （2）调整结果 首次及预留授予部分限制性股票的授予价格P＝5.536-0.078=5.458元/股根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东会审议。 本所律师经核查后认为，公司本次激励计划调整授予价格、数量事项符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》有关规定。 三、本次作废的具体情况 根据《激励计划》规定：“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之日起激励对象已归属的限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属部分所涉及的个人所得税。”鉴于本激励计划预留授予限制性股票的激励对象中有4人已离职不再具备激励对象资格，公司决定作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票共计10.584万股。 根据《激励计划》关于个人层面绩效考核要求的规定，仍具备激励对象资格的5名预留授予激励对象中共有2人2025年度个人层面绩效考核结果不满足限制性股票全部可归属条件，公司决定作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票共0.2744 计 万股。 综上所述，根据《管理办法》《激励计划》等相关规定，上述激励对象已获授但当期尚未归属的共计10.8584万股限制性股票取消归属并由公司作废处理。 本所律师经核查后认为，公司本次作废的原因、数量等事项符合《管理办法》《激励计划》和《公司章程》的相关规定。 四、本次归属的基本情况 （一）归属期 根据公司《激励计划》的规定，本激励计划预留授予的限制性股票的第二个归属期为自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日止，归属权益数量占授予总量的比例为50%。本激励计划的预留授予日为2024年5月24日，因此，公司本激励计划预留授予的限制性股票已于2026年5月24日进入第二个归属期。 （二）归属条件成就情况 根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
根据公司第四届董事会第六次会议决议及公司提供的相关资料，本次归属人数5人，本次归属数量为5.6056万股，授予价格为5.458元/股。 本所律师经核查后认为，本次归属条件已成就，本次归属的归属人数、归属数量及授予价格与本次激励计划的内容一致，本次归属事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为： 截至本法律意见书出具之日，公司本次调整、本次作废及本次归属已经获得现阶段必要的批准和授权；本次调整、本次作废及本次归属的相关事项符合《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定。本次调整、本次作废及本次归属合法、有效。本次调整、本次作废及本次归属尚需按照《管理办法》和深圳证券交易所的有关规定履行信息披露义务。 （以下无正文，接签署页） （本页无正文，为TCYJS2026H1423号《浙江天册律师事务所关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格调整、部分已授予尚未归属限制性股票作废及预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项的法律意见书》之签署页） 本法律意见书正本一式三份，无副本。 本法律意见书出具日期为 年 月 日。 浙江天册律师事务所 负责人：章靖忠 签署： 经办律师：曹亮亮 签署： 经办律师：王 曼 签署： 中财网
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