派能科技(688063):2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

 时间：2026年08月22日 00:17:09 中财网

原标题:派能科技:关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2026-039
上海派能能源科技股份有限公司
关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用
情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1.2020年首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“派能科技”）由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价为每股人民币56.00元，共计募集资金
2,167,827,200.00元，坐扣承销和保荐费用（不含税）133,246,170.56元后的募集资金为2,034,581,029.44元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2020年12月24日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）20,612,496.26元后，公司本次募集资金净额为
2,013,968,533.18元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕637号）。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向特定对象发行人民币普通股（A股）股票20,060,180股，发行价为每股人民币249.25元，共计募集资金4,999,999,865.00元，坐扣承销和保荐费用（不含税）20,283,018.32元后的募集资金为4,979,716,846.68元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2023年1月18日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）2,682,747.16元后，公司本次募集资金净额为4,977,034,099.52元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕30号）。

（二）募集资金基本情况
2020年首次公开发行股票募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2020年首次公开发行股票
募集资金到账时间2020年12月24日
本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日
项目金额
一、募集资金总额216,782.72
其中：超募资金金额1,396.85
减：直接支付发行费用15,385.87
二、募集资金净额201,396.85
减：　
以前年度已使用金额156,306.17
本年度使用金额222.10
永久补流金额32,952.86
加：　
募集资金利息收入9,509.74
三、报告期期末募集资金余额21,425.46
2022年度向特定对象发行A股股票募集资金基本情况
单位：万元 币种：人民币

发行名称2022年度向特定对象发行A股股票
募集资金到账时间2023年1月18日
本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日
项目金额
一、募集资金总额499,999.99
其中：超募资金金额0.00
减：直接支付发行费用2,296.58
二、募集资金净额497,703.41
减：　
以前年度已使用金额279,864.73
本年度使用金额36,544.24
现金管理金额191,000.00
加：　
募集资金利息收入20,629.41
三、报告期期末募集资金余额10,923.85
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
1.2020年首次公开发行股票募集资金
根据《上海派能能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年12月15日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司黄石中兴派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月17日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司上海张江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月16日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、江苏派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金
根据公司《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2023年1月30日分别与中国民生银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海张江支行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年1月30日，公司及子公司安徽派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司合肥分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年1月30日，公司及子公司上海派能新能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；鉴于募投项目存在变更情况，公司及子公司安徽派能能源科技有限公司结合募集资金投资项目的实际业务开展需要，并根据公司第三届董事会第三十次会议的授权，分别与中国银行股份有限公司上海自贸试验区分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行、交通银行股份有限公司安徽省分行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金存储情况
1.2020年首次公开发行股票募集资金
截至2026年6月30日，公司2020年首次公开发行股票募集资金存放于5个募集资金专户，具体情况如下：
2020年首次公开发行股票募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2020年首次公开发行股票　　　
募集资金到账时间　　2020年12月24日　
账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态
派能科技宁波银行股份有限 公司上海张江支行701201220003597228.17使用中
派能科技交通银行股份有限 公司上海浦东分行3100665800130024692880.74使用中
派能科技杭州银行股份有限 公司上海闵行支行310104016000197799721,261.06使用中
派能科技招商银行股份有限 公司上海外滩支行121908427910504155.31使用中
派能科技中国银行股份有限 公司上海市张江科 技支行4533807942930.18使用中
合计--21,425.46-
注：表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致，下同。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金
截至2026年6月30日，公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金存放于9个募集资金专户、7个结构性存款账户和1个通知存款账户，具体情况如下：
2022年度向特定对象发行A股股票募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2022年度向特定对象发 行A股股票　　　
募集资金到账时间　　2023年1月18日　
账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户 状态
派能科技中国银行股份有限 公司上海市张江科 技支行4481839054529,513.44使用中
派能科技宁波银行股份有限 公司上海张江支行701201220005290894.47使用中
派能科技南京银行股份有限 公司上海分行0301200000007069313.40使用中
派能科技中国民生银行股份 有限公司上海分行 营业部6378401140.37使用中
派能科技交通银行股份有限 公司上海浦东分行31006658001500409843313.02使用中
派能科技中国银行股份有限 公司上海市张江科 技支行449490382807497.27使用中
安徽派能能源科 技有限公司兴业银行股份有限 公司合肥包河支行499130100100005078507.49使用中
上海派能新能源 科技有限公司中国民生银行股份 有限公司上海分行 营业部6378395180.87使用中
安徽派能能源科 技有限公司交通银行股份有限 公司合肥肥西支行34133400001500323518373.52使用中
派能科技中国银行股份有限 公司上海市张江科 技支行43778116166297,000.00使用中
派能科技南京银行股份有限 公司上海分行030125000001237030,000.00使用中
派能科技宁波银行股份有限 公司上海张江支行8602300000179935410,000.00使用中
派能科技宁波银行股份有限 公司上海张江支行8602300000179937015,000.00使用中
派能科技宁波银行股份有限 公司上海张江支行8602300000179938815,000.00使用中
派能科技交通银行股份有限 公司上海浦东分行31080001289010010006059910,000.00使用中
派能科技中国银行股份有限 公司上海市张江科 技支行4429826021814,000.00使用中
派能科技中国民生银行股份 有限公司上海分行 营业部72491956810,000.00使用中
合计--201,923.85-
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1.截至2026年6月30日募集资金使用情况详见本报告附表1、附表2和附表3。

2.募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
锂离子电池及系统生产基地项目、2GWh锂电池高效储能生产项目系新增产能项目，无法单独核算效益。

（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1.2020年首次公开发行股票募集资金
（1）募集资金现金管理审核情况如下：
2020年首次公开发行股票募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2020年首次公开发行股票
募集资金到账时间2020年12月24日

计划进行现金 管理的金额计划进行现金 管理的方式计划起始日期计划截止日期董事会审议 通过日期
23,000购买投资期限不超 过12个月的安全 性高、流动性好的 投资产品（包括但 不限于结构性存 款、大额存单等）2025年2月9日2026年5月5日2025年1月3日、 2025年4月11日
22,000购买投资期限不超 过12个月的安全 性高、流动性好的 投资产品（包括但 不限于结构性存 款、大额存单等）2026年4月22日2027年4月21日2026年3月31日
（2）募集资金现金管理明细表
截至2026年6月30日，公司不存在使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金
（1）募集资金现金管理审核情况如下：
2022年度向特定对象发行A股股票募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2022年度向特定对象发行A股股票　　　
募集资金到账时间　2023年1月18日　　
计划进行现金 管理的金额计划进行现金 管理的方式计划起始日期计划截止日期董事会审议 通过日期
267,000购买投资期限不超过 12个月的安全性高、 流动性好的投资产品 （包括但不限于结构 性存款、大额存单等）2025年2月9日2026年5月5日2025年1月3日、 2025年4月11日
228,000购买投资期限不超过 12个月的安全性高、 流动性好的投资产品 （包括但不限于结构 性存款、大额存单等）2026年4月22日2027年4月21日2026年3月31日
（2）募集资金现金管理明细表
截至2026年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2022年度向特定对象发行A股股票　　　　　　　　　
募集资金到账时间　　2023年1月18日　　　　　　　
委托 方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还 日期尚未归还 金额预计年化 收益率利息 金额
派能 科技中国银行股份有 限公司上海市张 江科技支行(上海)对公结构 性存款202616599结构性存款18,000.002026-5-122026-8-12　18,000.001.76%43.67
派能 科技中国银行股份有 限公司上海市张 江科技支行(上海)对公结构 性存款202616600结构性存款12,000.002026-5-122026-11-15　12,000.001.81%29.91
派能 科技中国银行股份有 限公司上海市张 江科技支行(上海)对公结构 性存款202616601结构性存款22,000.002026-5-122027-4-21　22,000.001.83%55.54
派能 科技宁波银行股份有 限公司上海张江 支行2026年单位结构 性存款 7202602331号结构性存款10,000.002026-5-132026-11-9　10,000.002.00%27.22
派能 科技宁波银行股份有 限公司上海张江 支行2026年单位结构 性存款 7202602332号结构性存款15,000.002026-5-132027-4-21　15,000.002.05%41.85
派能 科技宁波银行股份有 限公司上海张江 支行2026年单位结构 性存款 7202602333号结构性存款15,000.002026-5-132027-4-21　15,000.002.05%41.85
派能 科技交通银行股份有 限公司上海浦东 分行结构性存款285 天结构性存款5,000.002026-5-212027-3-2　5,000.001.90%10.71
派能 科技交通银行股份有 限公司上海浦东 分行结构性存款184 天结构性存款5,000.002026-5-272026-11-27　5,000.001.92%9.22
派能 科技中国银行股份有 限公司上海市张 江科技支行(上海)对公结构 性存款202616601结构性存款40,000.002026-5-122027-4-21　40,000.001.83%100.97
派能 科技中国银行股份有 限公司上海市张 江科技支行(上海)对公结构 性存款202616599结构性存款5,000.002026-5-122026-8-12　5,000.001.76%12.13
派能 科技中国银行股份有 限公司上海市张 江科技支行七天通知存款通知存款4,000.002026-5-25　　4,000.000.65%2.64
派能 科技南京银行股份有 限公司上海分行单位结构性存款 2026结构性存款30,000.002026-5-152026-12-31　30,000.002.05%80.29
派能 科技中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部聚赢汇率-挂钩澳 元对美元汇率看 涨二元结构性存 款(SDGA261657V)结构性存款10,000.002026-5-122026-8-11　10,000.001.77%24.38
合计---191,000.00---191,000.00-480.38
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司使用2020年首次公开发行股票超募资金279.30万元永久补充流动资金，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过2020年首次公开发行股票超募资金总额的30%，补充流动资金后未进行高风险投资以及为他人提供财务资助，符合相关法规和规范性文件要求。

超募资金使用情况明细表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2020年首次公开发行股票　　
募集资金到账时间2020年12月24日　　
使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期
永久补充流动资金279.302026年3月31日2026年4月22日
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况
报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
公司存在两次以上融资且2026年半年度存在募集资金运用的情况，具体说明如下：
1.2020年首次公开发行股票募集资金的运用情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价格为每股56.00元，募集资金总额为人民币2,167,827,200.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币153,858,666.82元后，实际募集资金净额为人民币2,013,968,533.18元。

本次募集资金2026年半年度实际使用情况参见本报告附表1“2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金的运用情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2961号），同意公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票20,060,180股，发行价格为每股人民币249.25元，募集资金总额为人民币4,999,999,865.00元，扣除发行费用人民币22,965,765.48元（不含税）后，募集资金净额为人民币4,977,034,099.52元。本次募集资金2026年半年度实际使用情况参见本报告附表2“2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用情况对照表”。

特此公告。

上海派能能源科技股份有限公司董事会
2026年8月21日
附表1：
2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2020年首次公开发行股票　　　　　　　　　　　　
募集资金到账日期2020年12月24日　　　　　　　　　　　　
本年度投入募集资金总额222.10　　　　　　　　　　　　
已累计投入募集资金总额156,528.27　　　　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额　　　　　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额比例　　　　　　　　　　　　　
承诺投资 项目和超 募资金投 向募投 项目 性质已变更 项目， 含部分 变更募集资金承 诺投资总额调整后投资 总额截至期末承 诺投入金额 (1)本年度 投入金 额截至期末累 计投入金额 (2)截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)截至期末投 入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)项目达 到预定 可使用 状态日 期本年 度实 现的 效益是否 达到 预计 效益项目可 行性是 否发生 重大变 化
锂离子电 池及系统 生产基地 项目生产 建设否150,000.00150,000.00150,000.00222.10113,422.03-36,577.9775.61[注1]不适 用不适 用否
2GWh锂电 池高效储 能生产项 目生产 建设否16,000.0016,000.0016,000.000.009,106.24-6,893.7656.91[注2]不适 用不适 用否
补充营运 资金补流否34,000.0034,000.0034,000.000.0034,000.000.00100.00不适用不适 用不适 用否
小计--200,000.00200,000.00200,000.00222.10156,528.27-43,471.73－－-－－
超募资金投向　　　　　　　　　　　　　
永久补充 流动资金补流否1,396.851,396.851,396.85279.301,524.30127.45[注3]109.12不适用不适 用不适 用否
尚未明确 投资方向　否0.000.00　　　　　不适用不适 用不适 用否
小计--1,396.851,396.851,396.85279.301,524.30127.45[注3]－－-－－
合计201,396.85201,396.85201,396.85501.40158,052.57-43,344.28－－-－－　　
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用　　　　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用　　　　　　　　　　　　
募集资金投资项目先期投入及置换情况2021年1月28日，经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第七次会议审议通过，同意公司使用 募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币6,396.76万元及已支付发行费用人民币380.43万元。　　　　　　　　　　　　
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用　　　　　　　　　　　　
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况报告期内，公司用于现金管理的募集资金详见本报告三（四）所述内容。　　　　　　　　　　　　
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情 况报告期内，公司用超募资金永久补充流动资金情况详见本报告三（五）所述内容。　　　　　　　　　　　　
募集资金结余的金额及形成原因公司共节余募集资金31,428.56万元，主要原因系在募投项目实施过程中，公司本着合理、有效以及节约的 原则，审慎使用；在保证项目质量的前提下加强了各个环节费用的控制、监督和管理，降低了项目建设成本； 对部分闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的投资收益；结合募投项目实际情况，未使用铺底流动资 金。　　　　　　　　　　　　
募集资金其他使用情况不适用　　　　　　　　　　　　
[注1]2023年3月募投项目已结项，截至2026年06月30日，尚有部分待支付工程设备尾款。（未完）
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