侨源股份(301286):自愿信息披露管理制度
自愿信息披露管理制度 2026年8月 四川侨源气体股份有限公司 自愿信息披露管理制度 第一章总则 第一条为规范四川侨源气体股份有限公司（以下简称“公司”）自愿性信息披露行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《上市公司规范运作》）等相关法律、行政法规、部门规章及《四川侨源气体股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《四川侨源气体股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条自愿性信息披露是指虽未达到《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》等相关法律法规规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司进行的自愿性的信息披露。公司应当根据相关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》《信息披露管理办法》以及本制度的规定，及时、准确、完整地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，并应保证所披露信息的真实性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章自愿性信息披露的基本原则 第三条除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。 第四条公司披露自愿性信息，应当符合真实、准确、完整、及时、公平等信息披露基本要求。此后发生类似事件时，公司应当按照一致性标准进行披露。 第五条公司进行自愿性信息披露的，应本着实事求是的宗旨，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际生产经营状况，就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等按照统一的标准持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。 第六条自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为，不得违反公序良俗、损害社会公共利益。自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。 第七条公司的董事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第三章自愿性信息披露的标准 第八条在发生以下情形之一时，公司可以进行自愿性信息披露： （一）签订可能对公司财务状况、业务发展等有重大影响的战略性的框架（合作）协议或其他合作协议； （二）与日常经营相关的除《股票上市规则》《上市公司规范运作》规定的重大合同之外的业务协议（涉及销售产品或商品、工程承包或者提供劳务等事项的，合同金额达4,000万元以上）及相关进展情况，包括但不限于合同生效、合同履行发生重大变化或出现重大不确定性、合同提前解除、合同终止等； （三）发明专利等知识产权的取得； （四）获得省、部级以上重大奖项； （五）设立子公司或投资参股公司（出资金额达2,000万元以上）； （六）签订固定资产抵押合同（抵押担保的主债权金额超过公司最近一期经审计净资产的10%以上）； （七）不属于《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》等规定的公司应当披露的，但董事会认为的其他对投资者作出价值判断和投资决策有关的事件。 针对上述所列情形，若拟披露内容涉及国家秘密、商业秘密等不适宜公开披露的情况，或公开披露可能导致公司违反国家有关保密法律、行政法规规定或者损害公司利益的，公司可以自行决定不披露涉密信息或者对涉密信息脱密处理后披露。 第九条公司在进行自愿信息披露时，应按照以下标准： （一）自愿披露的战略规划应当充分考虑公司发展阶段、外部环境，不应披露缺乏合理性和可行性的战略规划，避免披露将股票价格、市值作为战略规划目标的公告；（二）自愿披露的新产品情况，让投资者了解公司新产品的商业化运用市场前景、是否已经具备规模化生产能力等信息； （三）自愿披露的研发项目和产品研发情况，帮助投资者了解公司在研技术对公司产品或者服务的改进、在研技术相比现有技术的先进性等，以及公司在研产品或者服务的市场前景、与现有同类产品的比较优势等信息； （四）公司在进行自愿信息披露时，应当从审慎评估披露的必要性和避免披露内容误导投资者两方面进行审慎判断和决策。 第四章 自愿信息披露的审核与披露程序 第十条公司相关信息审核与披露应当遵循以下程序： （一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料； （二）公司证券事务部制作自愿信息披露文件； （三）董事会秘书对自愿信息披露文件进行合规性审核，并按流程审定、签发、披露； （四）董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记； （五）在中国证券监督管理委员会指定媒体上进行公告； （六）公司证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。 第十一条公司有关部门研究、决定涉及自愿信息披露事项时，应及时通知董事会秘书，并向其提供信息披露所需要的资料。公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询。 第十二条公司自愿信息披露事项由董事会秘书负责对外发布公告，其他董事、高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的相关信息。 第五章 自愿信息披露的责任划分 第十三条本制度所涉及的各信息相关方的责任： （一）董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会全体成员负有连带责任；（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，证券事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作； （三）财务总监作为公司财务负责人，应当对自愿信息披露公告的财务信息进行把关，确保自愿信息披露公告中相关财务信息符合法律法规的要求；（四）公司其他董事和高级管理人员，应在其职责范围内对公司自愿披露的信息尽到应有的注意义务； （五）证券事务部是负责公司信息披露工作的专门机构。 公司的实际控制人、股东不得滥用其支配地位、股东权利，要求公司不当利用自愿信息披露配合实施违法违规行为。 第十四条董事会秘书负责协调和组织公司自愿信息披露事项，具体包括：（一）准备和提交深圳证券交易所要求的文件； 制度，审核发布相关信息、接受采访、调研、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料； （三）促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露； （四）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所要求的资料和信息。公司就涉及自愿信息披露的问题做出相关决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见； （五）负责信息的保密工作，制定保密措施，并负责内幕信息的登记管理。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并按规定报告深圳证券交易所等有关证券监管部门。 第十五条公司证券事务部是负责管理公司自愿信息披露文件、资料档案的职能部门，董事会秘书是第一负责人。 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录，以及各部门、各控股子公司（含全资子公司）履行公司自愿信息披露职责时的相关文件、资料等，由公司证券事务部负责保存，保存期限不少于10年。 第十六条为确保投资者公平获取信息，公司设置自愿披露信息的保密性要求，自愿披露的信息构成内幕信息的，公司按照法律法规的要求进行内幕信息管理。公司董事长对信息的接触人员设置权限，对相关资料的查阅设置审批程序，公司建立知情人名单，要求相关人员签署保密承诺或者协议等。 涉及查阅经公告的自愿信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；涉及查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和各控股子公司（含全资子公司）履行自愿信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书须及时按要求提供）。 第六章涉及公司部门及子公司的自愿信息披露事务管理和报告 第十七条公司各部门、各控股子公司（含全资子公司）负责人为相关部门、公司自愿信息披露事务管理和报告的第一责任人。 第十八条公司各部门、各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责整理相关部门、公司的信息披露文件、资料，提交公司证券事务部统一管理，并及时向董事会秘书报告与本部门、本公司相关的信息。 第十九条董事会秘书和公司证券事务部向各部门、各控股子公司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门、各控股子公司（含全资子公司）应当按时提交相关文件、资料并积极配合。 第七章附则 第二十条本制度与《公司法》《证券法》及其他法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定不一致的，或本制度未尽事宜，按法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行。 第二十一条 本制度所称“以上”含本数。 第二十二条 本制度经董事会审议批准后生效，修改时亦同。 第二十三条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。 四川侨源气体股份有限公司 2026年8月 中财网
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