盛合晶微(688820):《期权激励计划》部分期权失效及上市后第一个行权期行权条件成就
盛合晶微半导体有限公司 关于《期权激励计划》部分期权失效及上市后第一 个行权期行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ?股票期权可行权数量：截至2026年7月31日，期权激励计划上市后第一个行权期可行权数量为47,465,090份。 ?行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 盛合晶微半导体有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月19日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<期权激励计划>部分期权失效及上市后第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：一、股权激励计划批准及实施情况 （一）期权激励计划方案及履行的程序 公司于2015年1月由股东会审议通过了《SJSemiconductorCorporation2014StockOptionPlan》，此后经历数次修订。其中，2023年3月，董事会作为执行管理机构，审议通过了用于上市后行权的期权的配套授予文件（下称“执行条款”），具体规范期权归属条件、行权安排与程序、行权条件及终止情形等实施细则；2024年4月，董事会审议通过了上市后行权的期权的业绩考核条件；2025年3月，股东会审议通过了第五次修订和重述的《SJSemiconductorCorporation2014StockOptionPlan》（以下简称“期权激励计划”或“《期权激励计划》”，与执行条款合称“上市后行权的期权激励计划”），该计划规定了执行管理机构职权、计划有效期、激励对象、行权后持股方式等核心内容。 （二）历次股票期权授予情况 基于期权激励计划及执行条款，截至2025年6月30日，公司共计授出 20,541.16万份期权，其中：8,311.64万份期权已通过直接持有公司股份或通过境内外持股平台间接持有公司股份的方式进行了落地行权（以下简称“已行权落地期权”）；2,001.32万份期权因激励对象任职时间较短未满足归属条件、离职后未在约定期限内行权、放弃行权而失效等情形，使得该部分期权不具备可行权效力；10,228.20万份期权于上市后在符合行权条件的情况下进行行权（以下简称“上市后行权的期权”）。上市后行权的期权授予情况如下：
2026年8月19日，公司第一届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司<期权激励计划>部分期权失效及上市后第一个行权期行权条件成就的议案》，确认截至2026年7月31日，根据上市后行权的期权激励计划相关规定，合计58名激励对象因离职、第一个行权期个人业绩考核不达标、放弃行权等原因不得行权，共计4,481,720份期权失效并由公司注销。 本次注销完成后，截至2026年7月31日，公司上市后行权的期权总数为97,800,307份，第一个行权期内可行权的期权数量为47,465,090份，可行权激励对象人数共计578人。 （四）股票期权行权情况 公司上市前，共计8,311.64万份期权已落地行权，具体情况详见公司于2026年4月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《盛合晶微半导体有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》。截至本公告披露日，上市后行权的期权均未进行行权。 二、股票期权行权条件说明 （一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件是否成就的审议情况 2026年8月19日，公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<期权激励计划>部分期权失效及上市后第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事均回避表决，董事会同意拟行权的578名激励对象的相关期权上市后第一个行权期行权条件已成就。 （二）薪酬与考核委员会意见 经审议，董事会薪酬与考核委员会认为：拟行权的578名激励对象的相关期权的上市后第一个行权期行权条件已成就，同意符合行权条件的578名激励对象在规定的行权期内行权，本次可行权数量为47,465,090份。本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司《期权激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，董< > 事会薪酬与考核委员会同意《关于公司期权激励计划部分期权失效及上市后第一个行权期行权条件成就的议案》，并同意提交公司董事会审议。 （三）本次激励对象行权是否符合股权激励计划规定的各项行权条件依据期权激励计划及执行条款，上市后行权的期权共设置4个行权期，激励对象可在4个行权期内对已归属的期权行权，每个行权期为12个月，每次行权的期权份额不得超过其所持上市后行权的期权总额的50%。具体如下：
（四）未达到行权条件的股票期权处理方法 期权因离职、第一个行权期个人业绩考核不达标、放弃行权导致不能行权的，期权失效并由公司予以注销。 三、本次行权的具体情况 （一）授予日：激励对象在期权激励计划项下被授予相关期权之日，具体以激励对象与公司签署的期权授予文件约定日期为准。 （二）可行权数量：47,465,090份。 （三）可行权人数：578人。 （四）行权价格：具体于公司与每名激励对象签署的期权授予文件中确定（其行权价格介乎每股0.36美元至1.20美元之间）。 （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 （六）行权方式：批量行权。 （七）行权安排：自归属起始日起满12个月且公司完成上市后的次日起12个月内为期权激励计划上市后第一个行权期。本次期权行权尚需办理外汇管理部门备案和登记等事项，故实际行权时间根据实施批量行权相关事项办理情况确定。 （八）激励对象名单及行权情况：
1. 上表所列“已获授予的股票期权数量”不包含上市前已行权落地期权和经公司第一届董事会第十七次会议确认失效的期权。 2. 上表所列的本期可行权数量以中登公司实际确认数为准。 3. 授予对象本期可行权数量计算结果如出现不足1股的，尾数舍去取整。 4. 上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致。 （九）激励对象行权后所获公司股票的转让限制 根据适用法律法规及上市后行权的期权激励计划，激励对象基于本次行权所获公司股票的转让限制如下：激励对象在公司上市后因行权所获股票自行权之日起36个月内不得减持，同时上述锁定期届满后减持的，将比照适用法律法规对董事及高级管理人员的相关减持规定执行。 四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况 董事会薪酬与考核委员会对公司《期权激励计划》上市后第一个行权期可行权激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 本次拟行权的578名激励对象符合适用法律法规规定的激励对象条件，符合《期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司层面业绩考核结果达到考核目标，前述激励对象个人业绩考核结果达到考核目标，公司及前述激励对象未发生期权激励计划及执行条款规定的禁止事项。因此，前述激励对象的相关期权的上市后第一个行权期的行权条件已成就。 综上，董事会薪酬与考核委员会同意公司为本次符合行权条件的578名激励对象办理行权，对应可行权数量共47,465,090份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 五、行权日及买卖公司股票情况的说明 公司将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。参与期权激励计划的公司高级管理人员通过首次公开发行战略配售间接增持了部分公司股份的权益。除上述情形外，参与期权激励计划的高级管理人员在本次董事会决议日前6个月内不存在买卖公司股票的情况。 六、股票期权费用的核算及说明 根据《企业会计准则第11号——股份支付》及相关规定：对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，应当采用期权定价模型等确认其公允价值。鉴于期权授予时公司股票未公开交易且不存在条款和条件相似的交易期权，故公司股票期权的公允价值采用二叉树期权定价模型计算确定。 公司聘请了银信资产评估有限公司和北京中企华资产评估有限责任公司对2015年至2024年期间授予的期权进行评估，其采取收益法评估确定公司权益价值，进一步采用权益分配模型评估计算出普通股价格，在此基础上通过使用二叉树期权定价模型计算得到对应期权在评估基准日的价值。 公司对换取员工服务的以权益结算的股份支付，以授予权益工具在授予日的公允价值计量股份支付费用，在等待期内每个资产负债表日对可行权权益工具数量作出最佳估计，计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 七、法律意见书的结论性意见 上海市锦天城律师事务所认为：本次失效及本次行权已取得现阶段必要的批准和授权；本次失效符合《管理办法》和上市后行权的期权激励计划的相关规定；本次行权的激励对象在上市后行权的期权激励计划项下所涉期权的第一个行权期行权条件已成就，符合《管理办法》和上市后行权的期权激励计划的相关规定；公司尚需就本次失效及本次行权的相关事宜及时履行信息披露义务；本次行权的激励对象尚需配合办理需经中国外汇管理部门审核的资金出境程序（如需）。 八、上网公告附件 （一）上海市锦天城律师事务所关于盛合晶微半导体有限公司（SJ SemiconductorCorporation）《期权激励计划》部分期权失效及上市后第一个行权期行权条件成就相关事宜的法律意见书； （二）董事会薪酬与考核委员会关于《期权激励计划》上市后第一个行权期行权名单的核查意见。 特此公告。 盛合晶微半导体有限公司董事会 2026年8月20日 中财网
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