惠科股份(001399):广东崇立律师事务所关于公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
关于 惠科股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 二〇二六年八月 深圳市雅星路8号星河双子塔东塔27层邮政编码：518100 27/F,EastTower,GalaxyTwinTowers,No.8YaxingRoad,Shenzhen 电话/Tel：0755-89585892 传真/Fax：0755-89586631 www.chonglilaw.com广东崇立律师事务所 关于惠科股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 （2026）崇立法意第052号 致：惠科股份有限公司 广东崇立律师事务所（以下简称“本所”）接受惠科股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《惠科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，就公司本次股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员的资格、会议表决程序和表决结果等有关事宜，出具本法律意见书。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《股的规定发表意见，而不对本次股东会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东会其他信息披露资料一并公告。 本法律意见书仅供本次股东会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。 本所律师根据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现发表法律意见如下：一、 本次股东会的召集、召开程序 （一） 本次股东会的召集程序 公司第四届董事会于2026年7月30日召开第六次临时会议做出决议决定2026 8 3 召集本次股东会，公司于 年 月 日通过选定信息披露媒体发出《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称《通知》）。《通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 （二） 本次股东会的召开程序 本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。 本次股东会现场会议于2026年8月18日（星期二）15:00在深圳市宝安区石岩街道石龙社区工业二路1号惠科工业园厂房1栋公司会议室召开，由公司董事长王智勇主持，完成了全部会议议程。 本次股东会网络投票通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统和互联网投票系统进行，通过深交所交易系统进行网络投票的时间为2026年8月18日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的时间为2026年8月18日9:15-15:00。 经核查，本次股东会召开的时间、地点、审议事项、投票方式等内容与《通知》所载明的相关内容一致。 经核查，本所律师认为，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。 二、 本次股东会的召集人和出席人员的资格 （一） 本次股东会的召集人资格 本次股东会的召集人为公司第四届董事会。 （二） 出席本次股东会的人员资格 经核查，出席本次股东会的股东及委托代理人（包括网络投票方式）共计2,616人，共计持有公司有表决权股份4,554,111,487股，占公司有表决权股份总数的61.4814%，其中： 1.出席本次股东会现场会议的股东及委托代理人共计9人，共计持有公司有表决权股份4,493,882,418股，占公司有表决权股份总数的60.6683%。 2.根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络2,607 60,229,069 投票的股东共计 人，共计持有公司有表决权股份 股，占公司 有表决权股份总数的0.8131%。 公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（或委托代理人）（以下简称“中小投资者”）共计2,613人，共计持有公司有表决权股份为60,229,669股，占公司有表决权股份总数的0.8131%。 上述股东均于2026年8月11日，即公司公告的股权登记日持有公司股票，其中网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交所系统进行认证。 除上述股东及委托代理人外，出席本次股东会的人员还有公司部分董事、高级管理人员、会议工作人员及本所律师。 经核查，本所律师认为，本次股东会的召集人资格和出席本次股东会的人员资格符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。 三、 本次股东会的提案、表决程序及表决结果 （一）本次股东会的提案 经核查，本次股东会的提案已经于《通知》中列明。本次股东会实际审议事项与《通知》中列明的提案内容相符。 （二）本次股东会的表决程序 本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的提案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 出席本次股东会现场会议的股东（或委托代理人）以书面记名投票方式进行了表决，由股东代表及本所律师共同进行监票、计票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票结果为准。 （三）本次股东会的表决结果 经合并现场投票与网络投票结果，本次股东会审议议案表决结果如下：1.《关于修订〈公司章程〉的议案》 表决情况：同意4,553,677,787股，占出席会议股东（或委托代理人）所持99.9905% 321,500 有效表决权股份总数的 ；反对 股，占出席会议股东（或委托 代理人）所持有效表决权股份总数的0.0071%；弃权112,200股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的0.0025%。 其中，中小投资者投票情况为：同意59,795,969股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的99.2799%；反对321,500股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的0.5338%；弃权112,200股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的0.1863%。 本议案为特别决议议案，应由出席股东会的股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。 表决结果：通过。 2.《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》 表决情况：同意4,553,666,887股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的99.9902%；反对330,600股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的0.0073%；弃权114,000股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的0.0025%。 其中，中小投资者投票情况为：同意59,785,069股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的99.2618%；反对330,600股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的0.5489%；弃权114,000股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权0.1893% 股份总数的 。 表决结果：通过。 3.《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》 表决情况：同意4,553,503,431股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的99.9866%；反对483,756股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的0.0106%；弃权124,300股，占出席会议股0.0027% 东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 。 其中，中小投资者投票情况为：同意59,621,613股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的98.9904%；反对483,756股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的0.8032%；弃权124,300股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的0.2064%。 表决结果：通过。 经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。 四、 结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定；所做出的决议合法、有效。 本法律意见书一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。 （此页无正文，为《广东崇立律师事务所关于惠科股份有限公司 2026年第一次临时股东会的法律意见书》的签章页） 广东崇立律师事务所（盖章） 律师事务所负责人： 占荔荔 经办律师： 姚 鹏 经办律师： 江丹丹 日期： 年 月 日 中财网
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