泰凌微(688591):首次公开发行部分限售股上市流通公告
泰凌微电子(上海)股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ?本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市 股数为27,091,080股。 本次股票上市流通总数为27,091,080股。 ?本次股票上市流通日期为2026年8月25日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意泰凌微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1450号），公司获准首次向6,000 2023 8 25 社会公众公开发行人民币普通股 万股，并于 年月 日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为24,000万股，其中有限售条件流通股为187,954,832股，占公司当时总股本的78.31%，无限售条件流通股为52,045,168股，占公司当时总股本的21.69%。 本次上市流通的限售股为部分首发限售股，限售股股东数量为3名，限售期为36 27,091,080 自公司股票上市之日起 个月，该限售股股东对应的股份数量为 股，占公司目前股本总数的比例为11.21%，现限售期即将届满，该部分限售股将于2026年8月25日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2025年4月17日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九2023 次会议，审议通过了《关于 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。2025年5月19日，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，公司实际为123名激励对象办理了归属登记，归属股份数量为743,536股。上述股份于2025年5月23日上市流通，公司股本总数由240,000,000股增加至240,743,536股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2025-022）。 2026年4月8日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。2026年5月18日，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，公司实际为133名激励对象办理了归属登记，归属股份数量为820,393股。上述股份于2026年5月25日上市流通，公司股本总数由240,743,536股增加至241,563,929股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2026-037）。 除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生其他变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《泰凌微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《泰凌微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除限售的股东关于其持有限售股的有关承诺如下：（一）北京华胜天成科技股份有限公司承诺 关于股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺： “1、自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本单位持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本单位持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。 2、本单位将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本单位将承担发行人、发行人其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持发行人股票的收益将归发行人所有。 本承诺函出具日后，若上海证券交易所、中国证监会或其派出机构作出其他监管规定，且上述承诺不能满足上海证券交易所、中国证监会或其派出机构的该等规定时，本单位承诺届时将按照该等最新规定出具补充承诺。” 关于持股意向及减持意向的承诺： “1、减持条件：本单位将按照发行人首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书以及本单位出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持发行人股票。 2、减持方式：锁定期满后，本单位将在符合中国证监会及上海证券交易所届时有效的减持要求及相关规定，且不违背已作出承诺的情况下减持所持有的发行人股份，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 3、减持价格：减持所持有的发行人股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于减持时每股净资产价格。 4、本单位将严格按照法律、法规及规范性文件进行减持操作，并真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。本单位将及时向公司申报本单位持有的股份数量及变动情况。如国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定或有新规定的，本单位承诺从其规定执行。 5、如果本单位未履行上述承诺减持发行人股票，该部分出售股票所取得的收益（如有）将归发行人所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给发行人或投资者带来的损失。” （二）上海凌析微企业咨询合伙企业（有限合伙）、北京中域昭拓股权投资中心（有限合伙）承诺 关于股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺： “1、自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本单位持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本单位持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。 2、本单位将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本单位将承担发行人、发行人其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持发行人股票的收益将归发行人所有。 本承诺函出具日后，若上海证券交易所、中国证监会或其派出机构作出其他监管规定，且上述承诺不能满足上海证券交易所、中国证监会或其派出机构的该等规定时，本单位承诺届时将按照该等最新规定出具补充承诺。” （三）本次申请上市流通的首发股东的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起36个月。 截至本申请日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、实际控制人及其一致行动人资金占用情况 截至本公告披露日，公司无控股股东，本次申请解除股份限售的股东均为公司实际控制人王维航先生的一致行动人。公司不存在实际控制人及其一致行动人占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。泰凌微对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。 六、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为27,091,080股，占公司目前股本总数的比例为11.21%，全部为首发限售股，限售期为36个月。 （二）本次上市流通日期为2026年8月25日。 （三）限售股上市流通明细清单
泰凌微电子(上海)股份有限公司董事会 2026年8月18日 中财网
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