粮食ETF汇添富 : 汇添富国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:粮食ETF汇添富 : 汇添富国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 汇添富国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基 金上市交易公告书 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：财通证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年08月20日 公告日期：2026年08月17日 目 录 一、重要声明与提示...........................................................1二、基金概览.................................................................3三、基金的募集与上市交易.....................................................3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.....................................6五、基金主要当事人简介.......................................................7六、基金合同摘要............................................................14七、基金财务状况 ............................................................14八、投资组合报告............................................................16九、重大事件揭示............................................................20十、基金管理人承诺..........................................................20十一、基金托管人承诺........................................................20十二、上市推荐人............................................................21十三、备查文件目录..........................................................21附件：基金合同摘要..........................................................22一、重要声明与提示 《汇添富国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，汇添富国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人财通证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年 07 月 17 日刊登在中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）及汇添富基金管理股份有限公司网站（www.99fund.com）上的《汇添富国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、税负增加风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。其中特有风险包括：1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 2、标的指数波动的风险 3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险 4、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险 5、成份股停牌的风险 6、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 7、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险 8、退市风险 9、投资者申购失败的风险 10、投资者赎回失败的风险 11、申赎处理规则带来的风险 12、赎回对价的变现风险 13、第三方机构服务的风险 14、申购赎回清单差错风险 15、套利风险 16、网下组合证券认购相关的风险 17、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险 18、科创板股票投资风险 19、北京证券交易所股票投资风险 20、基金投资资产支持证券的风险 21、金融衍生品投资风险 22、基金参与融资业务的风险 23、基金参与转融通证券出借业务的风险 24、存托凭证投资风险 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 二、基金概览 （一）基金名称与基金代码
截至2026年08月13日，本基金份额总额为232,173,864.00份。 （三）基金份额净值 截至2026年08月13日，本基金基金份额净值为0.9990元。 （四）本次上市交易份额 截至2026年08月13日，本次上市交易份额为232,173,864.00份。 （五）上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 （六）上市交易日期：2026年08月20日 （七）基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 （八）基金托管人：财通证券股份有限公司 （九）登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 （十）上市推荐人：无 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕1145号 2、基金运作方式：交易型开放式(ETF) 3、基金合同期限：不定期 4、发售价格：人民币1.00元 5、发售日期、发售方式及发售期限
6、发售机构： 1、网下现金发售直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区外马路728号9楼 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：鲁伟铭 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 邮箱：guitai@htffund.com 网址：www.99fund.com 2、网下现金发售代理机构 无。 3、网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后） 如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。 7、基金募集情况
2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 3、基金合同生效日：2026年08月12日。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕1144号 2、上市交易日期：2026年08月20日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。 4、基金简称及基金代码（二级市场交易代码）：
6、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年08月13日，本基金基金份额持有人户数信息如下：
截至2026年08月13日，本基金基金份额持有人结构如下：
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区外马路728号9楼 办公地址：上海市黄浦区外马路728号 法定代表人：鲁伟铭 总经理：张晖 成立时间：2005年2月3日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字〔2005〕5号 工商登记注册的法人营业执照文号：91310000771813093L 经营范围：基金募集，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 注册资本：人民币13272.4224万元 联系人：李鹏 联系电话：（021）28932888 股东名称及其出资比例：
汇添富基金自成立以来，按照法律法规要求健全公司治理结构，建立权责清晰的经营组织架构，不断完善公司内部控制管理，确保公司规范稳健运营，有效维护基金份额持有人的合法权益。公司目前设置投资研究总部、指数与量化投资部、投资理财总部、机构理财总部、互联网金融总部、投资顾问部、产品创新服务中心、基金营运部、信息技术总部、合规稽核部、风险管理部、国际业务部、综合办公室、不动产投资部、党委办公室、董事会办公室等部门，负责投资研究交易管理、销售营销管理、产品管理、基金运营管理、信息技术管理、合规及风险管理等工作。公司相继在北京、广州、成都、上海、南京、深圳设立分公司，从事区域市场营销和客户服务等工作。此外，公司还设立子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理（美国）控股有限公司、汇添富资产管理（新加坡）有限公司、汇添富投资管理有限公司、汇添富基金销售（上海）有限公司。 3、基金管理业务情况 汇添富基金及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人、QFII基金管理人、基金投资顾问、公募证券投资基金销售等业务资格。汇添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老金业务、电商业务、国际业务、基金投顾业务等七大业务板块，被誉为“选股专家”，赢得广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。 4、人员情况 截至2026年07月31日，本公司有正式员工964人，硕士及以上学历人员占比80%以上。 5、信息披露负责人：李鹏 电话：021-28932888 6、本基金基金经理 孙浩，国籍：中国。学历：北京大学金融硕士。从业资格：证券投资基金从业资格,CFA。从业经历：2020年7月起任汇添富基金管理股份有限公司数量分析师。2023年8月29日至2026年8月11日任汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2023年8月29日至2026年5月26日任中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2023年8月29日至2025年3月18日任汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2023年8月29日至2026年6月11日任中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2023年9月28日至2026年7月15日任中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2023年11月28日至2026年5月26日任汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2023年11月28日至今任汇添富中证沪港深张江自主创新50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年12月12日至今任汇添富上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年12月12日至今任汇添富中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年1月30日至2026年6月11日任汇添富中证红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2024年2月7日至今任汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年3月12日至2024年12月26日任汇添富上证科创板芯片指数型发起式证券投资基金的基金经理。2024年3月26日至2025年8月18日任汇添富中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2024年4月19日至今任中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年4月19日至2026年7月7日任汇添富国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年6月4日至2025年8月11日任汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年6月20日至2025年8月18日任汇添富中证信息技术应用创新产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年7月9日至今任汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2024年11月18日至今任汇添富中证A500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年12月18日至今任汇添富上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年12月27日至今任汇添富上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2025年10月22日至今任汇添富中证500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年5月26日至今任汇添富中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）的基金经理。2026年5月26日至今任汇添富中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2026年7月8日至今任汇添富中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年7月20日至今任汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金(LOF)的基金经理。2026年8月4日至今任汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2026年8月4日至今任中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年8月4日至今任汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金经理。2026年8月5日至今任汇添富国证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年8月12日至今任汇添富国证粮食产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （二）基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 电话：0571-86966937 传真：0571-87830199 成立时间：2003年06月11日 组织形式：其他股份有限公司(上市) 注册资本：人民币46.44亿元 存续期间：长期 批准设立机关和批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕968号《关于核准财通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》基金托管资格批文及文号：《关于核准财通证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2020〕2829号） 经营范围：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 2、主要人员情况 财通证券资产托管部主要人员均具备多年证券、基金、银行等金融机构从业经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 二、发展概况及财务状况 财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市（股票代码：601108），为浙江唯一省直属券商。 30余年创业发展，公司始终坚持合规稳健、守正创新，抓住管理体制调整和行业创新发展的机遇，从一家区域性的经纪类券商发展成为全牌照、特色化、集团化、国际化发展的上市券商，构建了跨证券、期货、基金、资管、股权投资以及境外金融等业务的全链条、综合化的服务体系，市场竞争力和综合实力快速提升，连续8年获在浙金融机构支持浙江经济社会发展相关奖项。 目前，集团有在岗员工6000余人，分支机构210余家，实现业务全国布局，浙江100%全域覆盖。设立北京、上海、重庆、深圳、海南五大业务总部，境外服务延伸至香港、新加坡、伦敦。旗下设财通证券资产管理有限公司、浙江财通资本投资有限公司、财通创新投资有限公司、财通证券（香港）有限公司、永安期货股份有限公司和财通基金管理有限公司6家控（参）股子公司，在各自领域均形成了相应特色和细分优势。截至2026年3月末，公司合并报表总资产1774.24亿元，归属母公司净资产386.23亿元。 公司践行以投资者为本的理念，牢记金融服务实体经济的根本宗旨，坚决扛起省属国企的责任担当，紧紧围绕新时期创新发展战略体系，强力推动“投资+投行+财富”三驾马车并驾齐驱，聚力建设“四型财通”，做“浙商浙企自己家的券商”，强力助推“以客户为中心”重塑客户运营体系重大改革，打造一流现代投资银行，为企业高质量发展、产业转型升级、投资者财富保值增值贡献更大的金融力量。 三、托管业务部的部门设置及员工情况 财通证券下设资产托管部，负责公司资产托管业务的统一管理和运营，内设拓业服务团队、托管业务团队、技术服务团队和业务支持团队，所有员工拥有大学本科以上学历并具有基金从业资格；各团队负责人和业务骨干均具有多年从业经验，专业涵盖金融、财务、IT、审计等多个领域。 四、证券投资基金托管业务经营情况 财通证券于2020年10月30日取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。 财通证券全面贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉持“稳健经营、协同创新、唯实惟先、善作善成”的经营宗旨，严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 财通证券与各大金融机构广泛合作，托管产品包括公募基金、资管计划、私募证券投资基金等各类金融产品。 五、基金托管人内部风险控制制度说明 财通证券秉持“敬畏规则，守正持度，专业规范”的合规文化理念，根据有关法律法规和监管部门的规定，制定了完善的基金托管业务内部控制制度，具体包括《资产托管业务管理办法》、《资产托管业务管理实施细则》、《资产托管业务资产保管操作规程》、《资产托管业务清算交收操作规程》、《资产托管业务估值与会计核算操作规程》、《资产托管业务投资监督操作规程》、《资产托管业务信息披露与报告操作规程》、《资产托管业务基金份额持有人大会操作规程》、《资产托管业务系统数据备份操作规程》、《资产托管业务信息系统管理细则》、《资产托管业务内部控制管理细则》、《资产托管业务风险管理细则》、《资产托管业务稽核检查操作规程》、《资产托管业务保密管理细则》、《资产托管业务档案管理细则》、《资产托管业务应急管理细则》、《资产托管业务从业人员管理细则》、《资产托管业务印章管理细则》、《资产托管业务风险准备金管理细则》、《资产托管业务债券质押式回购交易结算业务管理细则》等，涵盖了基金托管业务的管理规范、资产保管、清算交割、估值核算、投资监督、信息披露、业务系统管理、内部控制、风险管理、稽核监控、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理、风险准备金管理等全部业务环节。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资对象、投资比例、投资禁止行为、基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据及管理人参与银行间市场交易、基金投资银行存款和流通受限证券等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律法规、基金合同和托管协议的规定，及时以电话提醒、邮件提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。 如基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，及时以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 如基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项，及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人按规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人将报告中国证监会。 （三）上市推荐人 无 （四）验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 邮政编码：100738 公司电话：010-58153000 公司传真：010-85188298 签章会计师：陈露、蔺育化、戴唯 业务联系人：戴唯 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要请见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设定的费率收取认购费。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）资产负债表 本基金2026年08月13日资产负债表如下： 单位：人民币元
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截止到2026年08月13日，本基金的投资组合如下： 8.1报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元
8.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有积极投资的境内股票。 8.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 8.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元
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