聚辰股份(688123):北京市中伦（上海）律师事务所关于聚辰半导体股份有限公司2022年限制性股票激励计划相关事项的法律意见书
关于聚辰半导体股份有限公司 2022年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 二〇二六年八月 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2022年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 致：聚辰半导体股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受聚辰半导体股份有限公司（以下简称“聚辰股份”或“公司”）的委托，担任公司 2022年限制性股票激励计划（以下简称“2022年激励计划”）的专项法律顾问，并就公司 2022年激励计划预留授予部分第四个归属期归属条件成就（以下简称“2022年激励计划预留授予部分归属”）涉及的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《聚辰半导体股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2022年激励计划（草案）》）、《聚辰半导体股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称《2022年考核办法》）、公司相关董事会会议文件、监事会会议文件、股东（大）会会议文件、激励对象名单、公司书面说明及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。 为出具本法律意见书，本所律师根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和上海证券交易所（以下简称“上交所”）相关业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对公司 2022年激励计划预留授予部分归属事项相关的文件资料和事实进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1．本所律师在工作过程中，已得到聚辰股份的保证：公司业已向本所律师 法律意见书 言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 2．本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实和相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定发表法律意见。 3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于相关政府部门、聚辰股份或者其他相关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。 4．本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的相关事实，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 5．本法律意见书仅就与公司 2022年激励计划预留授予部分归属事项相关的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对相关会计、审计、评估等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计、评估事项等内容时，均为严格按照相关中介机构出具的专业文件和聚辰股份的说明予以引述。 6．本所律师同意将本法律意见书作为公司实施 2022年激励计划预留授予部分归属事项所必备的法定文件。 7．本法律意见书仅供公司激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规 法律意见书 则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》（以下简称《披露指南》）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《聚辰半导体股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定出具如下法律意见。 法律意见书 正 文 一、 2022年激励计划的批准与授权 经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司就 2022年激励计划已经履行的批准与授权如下： 1. 2022年 1月 27日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《2022年激励计划（草案）》《2022年考核办法》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召集公司 2022年第一次临时股东大会的议案》等与 2022年激励计划相关的议案。同日，公司独立董事对上述审议内容发表了独立意见，同意公司实施 2022年激励计划。 2. 2022年 1月 27日，公司召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了《2022年激励计划（草案）》《2022年考核办法》《聚辰半导体股份有限公司 2022年限制性股票激励计划激励对象名单》等与 2022年激励计划相关的议案。同日，公司监事会发表了《关于公司 2022年限制性股票激励计划（草案）的核查意见》，同意公司实施 2022年激励计划。 3. 2022年 1月 28日，公司通过上交所网站披露了《聚辰半导体股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，并于2022年 1月 27日至 2022年 2月 8日期间在公司内部书面公示了 2022年激励计划首次授予限制性股票涉及的激励对象姓名和职务，公示期为 13天，公司员工可于公示期内就相关事项向公司监事会反馈意见。 截至公示期满，公司监事会未收到对拟激励对象提出的任何异议。公司于 2022年 2月 12日公告了《聚辰股份监事会关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为，2022年激励计划首次授予部分涉及的激励对象符合相 法律意见书 关法律、行政法规及规范性文件规定的激励对象条件，符合《2022年激励计划（草案）》所确定的激励对象范围，其作为 2022年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 4. 2022年 1月 28日，公司通过上交所网站披露了《聚辰半导体股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》，独立董事饶尧受其他独立董事的委托，作为征集人，就公司 2022年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集委托投票权，征集投票权的起止时间为 2022年 2月 16日至 2022年 2月 20日。 5. 2022年 2月 21日，公司召开了 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《2022年激励计划（草案）》《2022年考核办法》以及《关于授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》等与 2022年激励计划相关的议案。 6. 2022年 2月 25日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 7. 2022年 8月 24日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。 8. 2023年 4月 13日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于 2022年限制性股票激励计划首 法律意见书 次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。 9. 2023年 8月 18日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。 10. 2024年 3月 29日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。同日，公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。相关议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024年第一次会议审议通过。 11. 2024年 8月 9日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。同日，公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。相关议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024年第三次会议审议通过。 12. 2025年 3月 24日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划 法律意见书 。同日，公司监事会对前 授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》 述事项进行核实并发表了核查意见。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2025年第一次会议审议通过。 13. 2025年 8月 22日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2021年、2022年、2023年限制 性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。同日，公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2025年第二次会议审议通过。 14. 2026年 4月 27日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届董事会薪酬委员会 2026年第二次会议，审议通过了《关于调整 2021年、2022年、2023年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第四个归属期符合归属条件的议案》。同日，公司董事会薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2026年第二次会议审议通过。 15. 2026年 8月 14日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期符合归属条件的议案》。同日，公司董事会薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2026年第四次会议审议通过。 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司 2022年激励计划预留授予部分归属已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上 法律意见书 法律意见书
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（1）2022激励计划预留授予部分授予日：2022年 8月 24日； （2）归属数量：67,925股； （3）归属人数：19人； （4）授予价格：15.33元/股（鉴于公司 2025年度权益分派方案已实施完毕，董事会已决议将授予价格由 16.03元/股调整为 15.33元/股）； 法律意见书 法律意见书
根据《管理办法》《上市规则》《披露指南》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定及《2022年激励计划（草案）》的相关要求，公司需就 2022年激励计划预留授予部分归属事项继续履行信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司申请办理 2022年激励计划预留授予部分归属的登记手续，且公司董事会须根据股东大会授权并依照《公司法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定办理公司注册资本变更手续等事项。 四、 结论意见 综上所述，截至本法律意见书出具之日，本所律师认为： 1. 公司 2022年激励计划预留授予部分归属事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》及《披露指南》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，符合《2022年激励计划（草案）》的相关要求； 2. 公司 2022年激励计划预留授予部分归属的归属条件成就，相关归属安排 法律意见书 符合《管理办法》《上市规则》及《披露指南》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，符合《2022年激励计划（草案）》的相关要求； 3. 公司需就 2022年激励计划预留授予部分归属事项继续履行信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司申请办理 2022年激励计划预留授予部分归属的登记手续，且公司董事会须根据股东大会授权并依照《公司法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定办理公司注册资本变更手续等事项。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） 中财网
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