浩辰软件(688657):2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期符合归属条件
苏州浩辰软件股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划首次授予及预留 授予第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 限制性股票拟归属数量：218,197股。其中首次授予拟归属171,498股，预留授予拟归属46,699股 ? 归属股票来源：苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“公司”）从二级市场回购的公司A股普通股股票 一、公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）批准及实施情况 （一）本次激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量（调整后）：729,706股，约占总股本的0.76%。其中首次授予的限制性股票数量为583,765股，占本次激励计划的80%，预留授予的限制性股票数量为145,941股，占本次激励计划的20%。 3、授予价格：13.01元/股（调整后）。 4、激励人数：首次授予33人，预留授予4人。 5、本次激励计划的归属期限和归属安排 首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
6、任职期限和业绩考核要求 （1）激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。 （2）公司层面的业绩考核要求 本次激励计划考核年度为2025-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次，对营业收入进行业绩考核并计算归属比例，以达到业绩考核相应目标作为激励对象的归属条件。首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下：
注2：上述业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，下同。 预留部分业绩考核与首次授予部分一致。公司层面按照以上业绩考核目标，对各考核年度营业收入进行考核。各归属期公司层面归属比例与对应考核年度考核指标完成度相挂钩，公司层面归属比例（X）确定方法如下：
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象的年度绩效考核结果划分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，届时依据限制性股票对应考核期的个人年度绩效考核结果确认当期个人层面归属比例（Y）。 个人年度绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下：
（二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年8月23日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股权激励计划相关事项的议案》。 同日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划进行核实并出具了核查意见。 公司于2024年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 2、2024年8月26日，公司于上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《苏州浩辰软件股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2024-028），独立董事虞丽新女士作为征集人，就本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2024年8月26日至2024年9月4日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何相关异议。2024年9月6日，公司于上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《苏州浩辰软件股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-035）。 4、2024年9月11日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股权激励计划相关事项的议案》。同时，公司对内幕信息知情人与激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，并于次日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《苏州浩辰软件股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-038）。 5、2024年9月11日，公司召开第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对首次授予名单进行核实并出具了核查意见。公司于次日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 6、2025年8月15日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议并通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司监事会对预留授予名单进行核实并出具了核查意见。公司于次日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 7、2026年8月14日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》《关于2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》和《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案，对归属名单进行核实并发表了核查意见。 （三）限制性股票授予情况
注 ：因公司实施 年年度权益分派，本次激励计划授予价格由 元股调整为 元股。 注2：因公司实施2025年年度权益分派，本次激励计划授予价格由19.55元/股调整为13.01元/股，首次授予数量由40.08万股调整为58.3765万股；预留授予数量由10.02万股调整为14.5941万股。 （四）本次激励计划的归属情况 截至本公告披露日，本次激励计划尚未归属。 二、限制性股票归属条件说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 公司于2026年8月14日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为：公司2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属条件已成就，首次授予部分符合条件的30名激励对象可归属限制性股票171,498股，预留授予部分符合条件的4名激励对象可归属限制性股票46,699股。本次可归属数量共计218,197股，董事会同意按照本次激励计划相关规定为符合条件的34名激励对象办理归属相关事宜。 （二）首次授予及预留授予第一个归属期符合归属条件说明 1、2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分限制性股票进入第一个归属期的说明 根据《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）相关规定，本次激励计划首次授予部分第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”。预留授予部分第一个归属期为“自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”。首次授予日与预留授予日分别为2024年9月11日、2025年8月15日，首次授予部分与预留授予部分的第一个归属期分别为2025年9月11日至2026年9月10日、2026年8月17日至2027年8月13日，本次激励计划进入第一个归属期。 2、首次授予及预留授予第一个归属期符合归属条件的说明
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2026-023）。 （四）董事会薪酬与考核委员会意见 董事会薪酬与考核委员会认为：2024年限制性股票激励计划首次授予及预留授予第一个归属期归属条件已经成就，首次授予部分符合条件的30名激励对象可归属限制性股票171,498股，预留授予部分符合条件的4名激励对象可归属46,699 34 218,197 限制性股票 股，同意符合归属条件的 名激励对象归属 股限制 性股票。本次归属事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象的主体资格合法、有效，审议程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。 三、本次归属的具体情况 （一）授予日：2024年9月11日首次授予，2025年8月15日预留授予 （二）归属数量：218,197股（调整后） （三）归属人数：34人 （四）授予价格：13.01元/股（调整后） （五）股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票 （六）激励对象名单及归属情况： 单位：股
2 注 ：首次授予及预留授予调整后的已获授数量是指根据公司权益分派进行调整的授予数量；注3：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。实际归属数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。 四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况 公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分拟归属的34名激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定，作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 薪酬与考核委员会同意公司为本次符合条件的34名激励对象办理归属，对应的可归属数量为218,197股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 五、归属日说明 公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份过户登记手续当日确定为归属日。 六、限制性股票费用的核算及说明 公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 七、法律意见书的结论性意见 上海锦天城律师事务所认为：本次归属的归属条件已成就，本次归属已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件、自律规则及《激励计划（草案）》的有关规定。 八、上网公告附件 （一）《苏州浩辰软件股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2024年限制性股票激励计划首次授予和预留授予第一个归属期归属名单的核查意见》；（二）《上海市锦天城律师事务所关于苏州浩辰软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整授予价格和股票数量、首次授予部分及预留授予部分第一个归属期归属条件成就、部分限制性股票作废相关事项的法律意见书》。 特此公告。 苏州浩辰软件股份有限公司董事会 2026年8月15日 中财网
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