云鼎科技(000409):国浩律师（济南）事务所关于云鼎科技股份有限公司2026年第三次临时股东会之法律意见书
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本所律师根据有关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本 次股东会召集和召开的有关事实以及公司提供的与本次股东会有关 的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 （一）本次股东会的召集 2026年7月28日，公司第十二届董事会第三次会议审议通过 了《关于召开云鼎科技股份有限公司2026年第三次临时股东会的议 案》，决定由公司董事会召集，于2026年8月13日召开本次股东 会。 2026年7月29日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站 （http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》等中国证券监督管理委员会 指定信息披露平台披露了《云鼎科技股份有限公司关于召开2026年 第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-036，以下简称《股 东会通知》），对本次股东会的召开会议的基本情况、审议事项、 登记方法等事项予以通知、公告。 （二）本次股东会的召开 1.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2.本次股东会现场会议于2026年8月13日（星期四）14:00在 山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼二楼 会议室如期召开，该现场会议由董事长主持。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 3.通过深圳证券交易所交易系统网络投票的具体时间为2026年 8月13日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年8月13日9:15- 15:00期间的任意时间。 经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、 会议审议的议案与《股东会通知》中公告的时间、地点、方式、提 交会议审议的事项一致。 本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符 合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 二、召集人资格和出席本次股东会人员的资格 （一）召集人资格 本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、行 政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）出席本次股东会人员资格 1.出席现场会议的股东及股东代理人 经本所律师核查，现场出席本次股东会的股东及股东代理人共 4人，代表股份248,449,421股，占公司总股份的36.6627%。剔除重 复投票股东1人后，代表有效表决权股份248,399,421股，占公司 总股份的36.6553%。 2.参加网络投票的股东 根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票结果， 在网络投票表决时间内，参与本次股东会网络投票的股东共447人， 代表有表决权股份63,531,445股，占公司总股份的9.3751%。 3.参加会议的中小股东 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 上述参会股东中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计 持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小股东）共448 人，代表有表决权股份17,839,021股，占公司总股份的2.6324%。 综上，出席本次股东会的股东人数共计450人，代表有表决权 股份311,930,866股，占公司总股份的46.0304%。 4.现场出席会议的其他人员 经本所律师核查，除上述出席本次股东会人员以外，出席或列 席本次股东会现场会议的人员还包括公司董事以及公司其他高级管 理人员。本所律师现场出席本次股东会并进行见证。 前述参与本次股东会网络投票的股东资格，由网络投票系统提 供机构验证，本所律师无法对该等股东资格进行核查，在该等股东 资格符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》规定 的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的人员资格符合法律、 行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东会的表决程序、表决结果 （一）本次股东会的表决程序 1.本次股东会审议的议案与《股东会通知》相符，没有修改原 议案或增加新议案的情形。 2.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经 本所律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了《股东 会通知》中列明的议案。现场会议的表决由股东代表及本所律师共 同进行了计票、监票。 3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券 交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统对议案进行了表 决。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投 票的统计数据文件。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 4.会议主持人根据公司合并统计的现场投票和网络投票表决结 果，宣布了议案的通过情况。 （二）本次股东会的表决结果 经本所律师见证，本次股东会按照《公司法》《证券法》《股 东会规则》等法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》 的规定，经合并现场投票与网络投票结果，并剔除重复投票后，审 议通过了以下议案： 1.00《关于回购注销部分限制性股票的议案》 表决结果：同意311,749,598股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.9419%；反对133,800股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0429%；弃 权47,468股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份 总数的0.0152%。 其中中小股东表决情况为：同意17,657,753股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的98.9839%；反对133,800股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的0.7500%；弃权47,468股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的0.2661%。 本次股东会中，关于回购注销部分限制性股票的议案为特别决 议事项，已经出席本次股东会的股东（包括股东的代理人）所持有 效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。 2.00《关于变更注册资本及修改〈公司章程〉相应条款的议案》 表决结果：同意311,748,998股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.9417%；反对147,700股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0474%；弃 权34,168股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份 总数的0.0110%。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 其中中小股东表决情况为：同意17,657,153股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的98.9805%；反对147,700股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的0.8280%；弃权34,168股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的0.1915%。 本次股东会中，关于变更注册资本及修改《公司章程》相应条 款的议案为特别决议事项，已经出席本次股东会的股东（包括股东 的代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。 3.00《关于增加经营范围及修改〈公司章程〉相应条款的议案》 表决结果：同意311,768,598股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.9480%；反对139,600股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0448%；弃 权22,668股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份 总数的0.0073%。 其中中小股东表决情况为：同意17,676,753股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的99.0904%；反对139,600股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的0.7826%；弃权22,668股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的0.1271%。 本次股东会中，关于增加公司经营范围及修改《公司章程》相 应条款的议案为特别决议事项，已经出席本次股东会的股东（包括 股东的代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。 4.00《关于续聘2026年度财务审计机构和内部控制审计机构的 议案》 表决结果：同意311,679,798股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的99.9195%；反对221,600股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数0.0710%；弃 权29,468股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 其中中小股东表决情况为：同意17,587,953股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的98.5926%；反对221,600股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的1.2422%；弃权29,468股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的0.1652%。 本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果符合法律、 行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合 法、有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序、召集人 资格和出席本次股东会的人员的资格、会议表决程序、表决结果均 符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定； 对于1名股东出现的现场与网络投票重复表决情形，公司已按照 “同一表决权重复表决以第一次投票结果为准”的规则进行了正确 处理，未影响表决结果的真实性、合法性；本次股东会的表决程序 和表决结果合法有效。 本法律意见书一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 （本页无正文，为《国浩律师（济南）事务所关于云鼎科技股 份有限公司2026年第三次临时股东会之法律意见书》签署页） 国浩律师（济南）事务所 单位负责人： 郑继法 经办律师： 王迎春 毛碧敏 二〇二六年八月十三日 中财网
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