熵基科技(301330):首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的提示性公告
1、本次解除限售的股份为熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”或“熵基科技”）首次公开发行前已发行的部分股份； 2、本次解除限售的股东户数共计4户，股份数量为10,361,949股，占公司总股本的4.40%； 3、本次解除限售的股份上市流通日期为2026年8月17日（星期一）。 一、首次公开发行前已发行股份及上市后股本变动概况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《关于同意熵基科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]926号文），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票37,123,013股，并于2022年8月17日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票前公司总股本为111,369,038股，首次公开发行后公司总股本变更为148,492,051股。 （二）上市后股本变动情况 根据公司2022年年度股东大会决议，公司于2023年5月31日以总股本 148,492,051股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共转增44,547,615股。转增后公司总股本增加至193,039,666股，其中，限售股数量147,386,470股，全部为首次公开发行前已发行股份、首次公开发行战略配售股份及本次转增派生股份。 根据公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议决议，公司2022年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增1,639,842股股份，该部分股份于2023年11月22日上市流通。前述限制性股票归属完成后，公司总股本由193,039,666股变更为194,679,508股。 根据公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议决议，公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增1,557,855股股份，该部分股份于2024年11月29日上市流通。前述限制性股票归属完成后，公司总股本由194,679,508股变更为196,237,363股。 根据公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议决议，公司2022年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增74,962股股份，该部分股份于2025年1月10日上市流通。前述限制性股票归属完成后，公司总股本由196,237,363股变更为196,312,325股。 根据公司2024年年度股东大会决议，公司于2025年6月4日以总股本 196,312,325股扣除公司回购专户中已回购股份1,116,200股后的股本195,196,125股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，共转增39,039,225股。 转增后公司总股本增加至235,351,550股。 截至本公告披露日，公司总股本为235,351,550股，其中有限售条件的流通股为41,044,879股，占公司总股本的比例为17.44%。本次解除限售的股份属于公司首发前限售股，股份数量为10,361,949股，占当前总股本的4.40%，该部分限售股将于2026年8月17日（星期一）上市流通。 二、申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况 本次申请解除股份限售的股东共计4户，包括：深圳精英和义投资企业（有限合伙）、深圳精英士君投资企业（有限合伙）、深圳精英谦礼投资咨询企业（有限合伙）和深圳精英礼信咨询企业（有限合伙）。相关承诺方包括前述4位合伙企业股东以及通过合伙企业间接持股的公司董事、监事及高级管理人员金海荣、马文涛（届满离任）、傅志谦、江文娜（因取消监事会离任）、吴新科（届满离任）、刘佳佳（届满离任）、王友武、李治农、郭艳波，具体承诺如下： （一）申请解除股份限售股东的承诺 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺具体内容如下： 1、深圳精英和义投资企业（有限合伙）及深圳精英士君投资企业（有限合伙） （1）关于股份锁定的承诺： ①本企业承诺按以下原则锁定所持有熵基科技的股份： 本企业持有熵基科技的股份分四批解锁，每批解除锁定的数量为本企业持有熵基科技股份的四分之一，解除锁定的时间分别为自熵基科技首次公开发行股票并上市之日起满一年、二年、三年、四年。对于前述锁定期安排中涉及的未解除锁定的股份，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的熵基科技公开发行股票前已发行的股份，也不由熵基科技回购该部分股份。 对于熵基科技完成首次公开发行股票申报日前6个月内，本企业通过参与熵基科技增资认购的新增股份，自完成前述增资工商变更登记手续之日起三年内，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的该部分新增股份，也不由熵基科技回购该部分股份。若本项锁定期届满之日本企业持有的部分股份早于本条第一项承诺的锁定期届满之日，则该部分股份对应的锁定期限以本条第一项为准。 ②本企业将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本企业将承担熵基科技、熵基科技其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持股票的收益将归熵基科技所有。 ③若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对上述股份锁定期以及本企业因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定，本企业自愿无条件地遵从该等规定。 （2）关于持股及减持意向的承诺： ①本企业将严格遵守本企业出具的关于所持熵基科技股份流通限制及自愿锁定的承诺，并严格遵守法律法规、规范性文件的相关规定，在锁定期限内不减持熵基科技股票。 ②在本企业承诺的锁定期限届满后，如本企业拟进行减持的，将根据中国证监会及深圳证券交易所的规定通知熵基科技减持事宜，并在减持事宜公告后依照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定进行减持。 若本企业未履行上述承诺，本企业同意承担因违反上述承诺而产生的法律责任。 2、深圳精英谦礼投资咨询企业（有限合伙）及深圳精英礼信咨询企业（有限合伙）关于股份锁定的承诺 （1）本企业承诺按以下原则锁定所持有熵基科技的股份： 本企业持有熵基科技的股份分四批解锁，每批解除锁定的数量为本企业持有熵基科技股份的四分之一，解除锁定的时间分别为自熵基科技首次公开发行股票并上市之日起满一年、二年、三年、四年。对于前述锁定期安排中涉及的未解除锁定的股份，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的熵基科技公开发行股票前已发行的股份，也不由熵基科技回购该部分股份。 对于熵基科技完成首次公开发行股票申报日前6个月内，本企业通过参与熵基科技增资认购的新增股份，自完成前述增资工商变更登记手续之日起三年内，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的该部分新增股份，也不由熵基科技回购该部分股份。若本项锁定期届满之日本企业持有的部分股份早于本条第一项承诺的锁定期届满之日，则该部分股份对应的锁定期限以本条第一项为准。 （2）本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。 （3）若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对上述股份锁定期以及本企业因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定，本企业自愿无条件地遵从该等规定。 3、间接持股的公司董事、监事及高级管理人员关于股份锁定的承诺 通过持股平台间接持股的公司董事、监事及高级管理人员金海荣、马文涛（届满离任）、傅志谦、江文娜（因取消监事会离任）、吴新科（届满离任）、刘佳佳（届满离任）、王友武、李治农、郭艳波承诺如下： （1）严格遵守本人及本人所在持股平台作出的股份锁定承诺，在股份锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接熵基科技公开发行股票前已发行的股份，也不由熵基科技回购该部分股份； （2）本人在担任熵基科技董事/监事及/或高级管理人员期间，每年转让的熵基科技股份数量不超过本人直接或间接持有的熵基科技股份总数的25%，本人离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的熵基科技股份；本人在熵基科技首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的熵基科技股份；在熵基科技首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的熵基科技股份。 （3）本人所持熵基科技股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于熵基科技首次公开发行股票时的发行价（本次发行后如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）。 （4）熵基科技首次公开发行股票上市后六个月内，若熵基科技股票连续二十个交易日的收盘价均低于熵基科技首次公开发行股票时的发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整），或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于熵基科技首次公开发行股票时的发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整），本人持有的熵基科技股票的锁定期限自动延长六个月。 上述承诺不因职务变更或离职等原因而终止履行。 （5）本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本人将承担熵基科技、熵基科技其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持股票的收益将归熵基科技所有。 （6）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺函的效力，本人仍将继续履行上述承诺。 （7）若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对上述股份锁定期限以及本人因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定，本人自愿
（2）本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形； （3）公司股票自2022年8月24日至2022年9月21日连续20个交易日的收盘价均低于发行价，触发股份锁定期延长承诺的履行条件，公司控股股东、实际控制人等相关主体持有的限售股将延长锁定期6个月，详见公司于2022年9月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-017）。 在延长的锁定期内，前述公司控股股东、实际控制人等相关主体不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）该分类根据中国证券登记结算有限责任公司以2026年7月31日作为股权登记日下发的股本结构表所列股份性质填写，“高管锁定股”仅包括部分高管直接持有的锁定股。 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、上市公司限售股份解除限售申请表； 3、股本结构表和限售股份明细数据表。 特此公告。 熵基科技股份有限公司董事会 2026年 8月 12日 中财网
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