曙光股份(600303):曙光股份董事会秘书工作制度
董事会秘书工作制度 （2026年 8月修订） 第一章总则 第一条为促进辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公 司”）的规范运作，促进和保障董事会秘书积极履行职责，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规和其他规范性文件，制定本制度。 第二条公司设董事会秘书一名，协助董事会履行职责，向董事 会报告工作。 董事会秘书为公司高级管理人员，应当按照法律、行政法规、中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定，以及上海证券交易所业务规则、《公司章程》的规定忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内 幕交易、操纵证券市场等行为。 董事会秘书负责公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中国 证监会、上海证券交易所等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通。 第三条公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分 管的工作部门。 第二章选任 第四条董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会 秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 公司应当在原任董事会秘书离职后 6个月内完成董事会秘书的 聘任工作。 董事会秘书空缺期间，应当由公司董事长代行董事会秘书职责。 第五条董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，熟悉 证券法律法规和规则，具备履行职责所必需的工作经验。 前款所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、审计、 法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验 第六条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人 员的情形； （二）最近 36个月受到过中国证监会的行政处罚或者被中国证 监会采取 3次以上行政监督管理措施； （三）最近 36个月受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通 报批评； （四）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所认定不适 合担任董事会秘书的其他情形。 第七条公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交 易所提交下列材料： （一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上市规则》规定的 任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容； （二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件； （三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议； （四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、 通信地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券 交易所提交变更后的资料。 第八条董事会秘书不得兼任总裁、分管经营业务的副总裁、财 务负责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。 第九条公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将 其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所 报告，说明原因并公告。 董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上 海证券交易所提交个人陈述报告。 第十条公司董事会秘书具有下列情形之一的，应当停止履职并 辞去职务，董事会秘书未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后，应当立即召开会议将其解聘： （一）出现本制度第六条规定的任何一种情形； （二）连续不能履行职责达到 3个月以上； （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成 重大损失或者对公司产生重大影响的； （四）违反法律法规、中国证监会规定、上海证券交易所相关规 定和《公司章程》、内部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。 第十一条公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司 董事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离 任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第三章履职 第十二条公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职 责： （一）负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务 管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总裁、财务负责 人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核；建议董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议； （三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告， 并按规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作； （四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免 披露信息的登记、保管和报送工作； （五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制 度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露； （六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会 报告并提出召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，确保会议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程的规定； （七）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合 法律法规和上海证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出整改建议；发现财务信息、内部控制问题或者线索的，及时向审计委员会报告； （八）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律 法规、上海证券交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、 上海证券交易所相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告； （十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级 管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见； （十一）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关 情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司等相关主体及时回复上海证券交易所问询； （十二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者 对公司的了解和认同；协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通； （十三）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股 东名册；每季度检查持股百分之五以上股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有和买卖本公司股票的披露情况；发现违法违规的，应当督促相关人员按规定整改，并及时向上海证券交易所报告； （十四）负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份 信息，按照上海证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护； （十五）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。 第十三条董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职 责，董事会秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解上市公司的财务和经营等情况，或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，应当制定重大事 件报告、传递、审核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，确保董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。 董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会 秘书的工作，知悉重大事件、已披露事项进展等情况时，应当按照公司规定及时履行报告义务并通知董事会秘书，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行为。公司内部审计机构发现重大问题或者线索的，应当及时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当 及时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职 责。董事会秘书仍然受到不当妨碍或者阻挠的，应当向上海证券交易所报告，并提供相关证据。 第四章考核与责任追究 第十四条公司对董事会秘书的考核纳入高级管理人员考核评价 体系，按照公司高级管理人员的薪酬与考核相关管理制度执行。 第十五条公司董事会秘书如违反法律法规、《公司章程》以及 本制度相关规定，或者存在其他未勤勉尽责的情况，公司将对其进行责任追究；情节严重的，公司将及时更换董事会秘书。 第五章附则 第十六条本工作制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规 和《公司章程》有关规定执行。本工作制度如与国家有关法律法规、规范性文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第十七条本工作制度由公司董事会解释和修订，经公司董事会 审议通过后生效。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2026年 8月 12日 中财网
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