苏奥传感(300507):国联民生证券承销保荐有限公司关于江苏奥力威传感高科股份有限公司详式权益变动报告书之2026年二季度持续督导意见
财务顾问声明 2025年5月6日，李宏庆与中创新航签署《股份转让协议》，李宏庆同意将其持有的公司87,620,380股股份以协议转让的方式转让给中创新航。同日，双方签署《表决权放弃协议》，李宏庆在股份过户登记完成且转让对价支付完毕之日起60个月内不可撤销地放弃持有上市公司155,725,311股的表决权。2025年5月6日，中创新航与苏奥传感签署《附条件生效的股份认购协议》拟以现金认购上市公司向特定对象发行A股股票，认购股份数量不超过119,482,337股，认购金额不超过672,685,557.31元。 国联民生证券承销保荐有限公司接受中创新航委托，担任其本次权益变动的2025 5 财务顾问。根据《收购管理办法》等法律法规的规定，本财务顾问自 年月6日苏奥传感公告《详式权益变动报告书》起至本次权益变动完成后12个月内对中创新航及上市公司履行持续督导职责。 通过日常沟通并结合上市公司2026年半年度报告及其他临时公告，本财务顾问出具2026年第二季度持续督导意见。 本财务顾问特别提醒投资者注意，本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。 本财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导意见中列载的信息和对本持续督导意见做任何解释或者说明，同时本财务顾问提请投资者认真阅读上市公司发布的2026年半年度报告及其他信息披露文件。 目录 财务顾问声明............................................................................................................... 1 释义............................................................................................................................... 3 一、上市公司权益变动情况及标的股份过户情况...................................................4二、信息披露义务人及上市公司依法规范运作情况...............................................6三、信息披露义务人履行公开承诺的情况...............................................................6 四、落实后续计划的情况...........................................................................................9 五、提供担保或者借款情况.....................................................................................11 六、权益变动中约定的其他业务的履行情况.........................................................11释义 在本持续督导意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、上市公司权益变动情况及标的股份过户情况 （一）权益变动情况 经核查，本次权益变动前，信息披露义务人未直接或间接持有上市公司股份。 本次协议转让后，信息披露义务人持有上市公司87,620,380股股份，占目前上市公司总股本的10.94%。本次协议转让及本次表决权放弃安排生效后，李宏庆持有公司有表决权股份总数变更为47,588,035股股份（占目前公司股份总数的比例为5.94%）。本次协议转让及表决权放弃完成后，上市公司控股股东将由李宏庆变更为中创新航，上市公司变更为无实际控制人。 信息披露义务人拟以现金认购上市公司向特定对象发行A股股票，认购股份数量不超过119,482,337股，认购金额不超过672,685,557.31元。 本次协议转让、表决权放弃为不可分割的整体，不以本次发行为前提；本次发行以本次协议转让、表决权放弃的实施为前提。 本次权益变动后，信息披露义务人所持上市公司股份情况如下：
注2：2025年10月13日，李宏庆通过大宗交易的方式减持上市公司股票1,600万股，根据《表决权放弃协议》第1.3条，转让方持有上市公司股份数量或比例发生增加或减少的，弃权股份数量应做相应调整，确保转让方具有表决权的持股比例低于中创新航，且双方表决权的股比差距在5%以上。李宏庆无条件且不可撤销的放弃表决权的股份数量从155,725,311股股份调整为139,912,289股股份（占目前公司股份总数的比例为17.47%）。 注3：李宏庆本次协议转让、放弃表决权后及本次发行后持股数量较之前公告有所变化，系李宏庆于2025年10月13日减持上市公司股票1,600万股所致。 （二）本次权益变动实施过程中履行报告、公告义务情况 2025年4月24日，上市公司披露了《江苏奥力威传感高科股份有限公司关于筹划公司控制权变更事项的停牌公告》（公告编号：2025-023）。 2025年4月28日，上市公司披露了《江苏奥力威传感高科股份有限公司关于筹划公司控制权变更进展暨继续停牌的公告》（公告编号：2025-024）。 2025年5月6日，上市公司披露了《江苏奥力威传感高科股份有限公司关2025-025 于筹划公司控制权变更进展暨复牌的公告》（公告编号： ）、《关于公司控股股东、实际控制人签署股份转让协议、表决权放弃协议及公司签署附条件生效的股份认购协议暨控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2025-026）、《简式权益变动报告书》《详式权益变动报告书》和《国联民生证券承销保荐有限公司关于江苏奥力威传感高科股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》。 2025年7月25日，上市公司披露了《关于收到<经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书>暨控制权拟发生变更的进展公告》（公告编号：2025-045）等关于本次权益变动的相关公告。 2025年10月13日，上市公司披露《关于控股股东、实际控制人股份协议转让完成过户登记暨公司控制权拟发生变更的进展公告》（公告编号：2025-052）。 2025年11月24日，上市公司披露《关于公司控制权发生变更的提示性公告》（公告编号：2025-067）。 （三）标的股份过户情况和表决权放弃情况 2025 10 13 年 月 日，中国证券登记结算有限责任公司出具了《证券过户登 记确认书》，本次权益变动的标的股份过户登记手续已办理完成，过户日期为2025年10月10日，过户数量为87,620,380.00股，股份性质为无限售流通股。 本次表决权放弃事项已生效，生效日期为2025年10月21日。 2025 11 21 年 月 日，上市公司根据《股份转让协议》约定完成董事会改选。 （四）财务顾问核查意见 1、上市公司本次权益变动事项的实施程序符合《公司法》《证券法》《收购管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求； 2、上市公司已经就本次权益变动进展情况依法及时履行了报告和公告义务；3、本次权益变动涉及的股份已完成过户登记手续，相关手续合法有效。 4、相关实际情况与此前披露的信息不存在重大差异。 二、信息披露义务人及上市公司依法规范运作情况 本持续督导期间，中创新航严格遵守法律、行政法规等相关规定；上市公司严格按照《公司法》《证券法》和证监会、深交所关于上市公司治理的规范性文件的要求，建立了良好的公司治理结构和规范的内部控制制度，不存在违反公司治理和内控制度相关规定的情形。 经核查，本持续督导期间内，中创新航严格遵守法律、行政法规等相关规定，上市公司按照证监会有关上市公司治理的规定和深交所关于上市公司治理的规范性文件的要求规范运作。 三、信息披露义务人履行公开承诺的情况 本次权益变动过程中，信息披露义务人公开承诺及履行情况如下：
上市公司于2026年4月16日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于2026年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘静瑜、戴颖、滕飞对本议案回避表决。该议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过，于2026年5月15日2025年年度股东会决议通过，关联股东对此议案回避表决。 经核查，本持续督导期内，信息披露义务人严格履行相关承诺，不存在违反或未履行公开承诺的情形。就日常关联交易预计事项，公司已按照有关法律法规的要求，已履行现阶段必要的审议程序和信息披露义务。 四、落实后续计划的情况 （一）未来 12个月内对上市公司主营业务的调整计划 《详式权益变动报告书》披露：截至《详式权益变动报告书》签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划。如果根据上市公司后续实际情况需要进行资产、业务调整，信息披露义务人将按照有关法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。 经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，信息披露义务人未对上市公司主营业务作出重大调整。 （二）未来 12个月内对上市公司重大资产、业务的处置及购买或置换资产的重组计划 《详式权益变动报告书》披露：截至《详式权益变动报告书》签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划、或上市公司购买或置换资产的重组计划。根据上市公司实际情况若后续需要进行上述调整，信息披露义务人承诺将按照有关法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。 经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，信息披露义务人未对上市公司重大资产、业务进行处置及购买或置换资产的重组。 （三）对上市公司董事、监事或高级管理人员的调整计划 《详式权益变动报告书》披露：本次权益变动完成后，信息披露义务人将在符合相关法律、法规或监管规则的情况下，通过上市公司股东大会依法行使股东权利，向上市公司推荐合格的董事及高级管理人员候选人，由上市公司股东大会依据有关法律、法规及公司章程选举通过新的董事会成员，并由董事会决定聘任相关高级管理人员。 经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，信息披露义务人未对根据股份转让协议约定改选的董事会董事进行调整，未对上市公司高级管理人员进行调整。 （四）对上市公司《公司章程》的修改计划 《详式权益变动报告书》披露：本次权益变动完成后，信息披露义务人将为完善上市公司法人治理结构之目的，在符合相关法律、法规或监管规则的情况下，通过上市公司股东大会依法行使股东权利，对上市公司《公司章程》的条款进行修改。届时，信息披露义务人将严格按照相关法律法规及公司章程的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。 经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，信息披露义务人未对上市公司《公司章程》进行修改。 （五）对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划 《详式权益变动报告书》披露：截至《详式权益变动报告书》签署日，信息披露义务人没有未来12个月内对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的明确计划。如果根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。 经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，信息披露义务人未对上市公司现有员工聘用作重大变动。 （六）对上市公司分红政策作重大变动的计划 《详式权益变动报告书》披露：截至《详式权益变动报告书》签署日，信息披露义务人不存在未来12个月内对上市公司现有分红政策进行重大调整的计划。 如果根据上市公司实际情况或因监管法规要求需要进行相应调整的，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。 经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，信息披露义务人未对上市公司分红政策作重大变动。 （七）其他对上市公司的业务和组织结构有重大影响的计划 《详式权益变动报告书》披露：截至《详式权益变动报告书》签署日，信息披露义务人不存在未来12个月内其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。若后续根据上市公司实际情况需要对上市公司的业务和组织机构进行调整，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。 经核查，本财务顾问认为：本持续督导期内，信息披露义务人未对上市公司业务和组织结构进行重大调整。 综上，截至本持续督导意见出具日，本持续督导期内，信息披露义务人未对上市公司主营业务作出重大调整，未对上市公司重大资产、业务进行处置及购买或置换资产的重组，未对根据股份转让协议约定改选的董事会董事进行调整，未对上市公司高级管理人员进行调整，未对上市公司《公司章程》进行修改，未对上市公司现有员工聘用计划作重大变动，未对上市公司分红政策作重大变动，未对上市公司业务和组织结构进行重大调整。 五、提供担保或者借款情况 经核查，本持续督导期内，上市公司不存在对信息披露义务人提供担保或者借款。 六、权益变动中约定的其他业务的履行情况 经核查，本次权益变动中，信息披露义务人不存在其他约定义务，不存在未履行其他约定义务的情况。 （本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于江苏奥力威传感高科股份有限公司详式权益变动报告书之2026年第二季度持续督导意见》之签章页）财务顾问主办人： 邓毅 张永言 胡向春 国联民生证券承销保荐有限公司 年 月 日 中财网
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