明阳电气(301291):公司2026年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
广东明阳电气股份有限公司 关于公司2026年股票期权激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。2026年7月6日，广东明阳电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<2026年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2026年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，并于2026年7月7日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对2026年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）内幕信息知情人在激励计划公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查的范围及程序 1、核查对象为公司2026年股票期权激励计划的内幕信息知情人。 2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在激励计划公开披露前6个月内（即2026年1月6日至2026年7月6日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 1、公司在筹划激励计划的过程中，严格按照《管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司内部保密制度的规定，限定参与筹划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将参与激励计划商议筹划、论证咨询、决策讨论等事项的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司披露激励计划相关公告前，未发现存在内幕知情信息泄露的情形。 2、根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共1名核查对象存在买卖公司股票的行为。根据公司核查确认，该名核查对象系根据已披露的减持计划所进行的交易行为，不存在利用本次股权激励计划内幕信息进行股票交易的情形。具体详见公司分别于2026年1月29日在巨潮资讯网披露的《关于部分董事减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-003），于2026年3月9日披露的《关于股东股份减持计划实施完成的公告》（公告编号：2026-005）。 除以上人员外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的行为。 三、结论意见 综上所述，公司严格按照《管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律、法规及规范性文件的规定，在激励计划策划、讨论过程中已采取了相应保密措施，限定了接触内幕信息人员的范围，对内幕信息知情的相关人员及中介机构及时进行了登记。经核查，在激励计划自查期间未发现内幕信息知情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露激励计划内幕信息的情形，部分人员在自查期间买卖公司股票均系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在内幕信息知情人及激励对象通过内幕信息买卖公司股票而不当得利情形。 四、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的信息披露义务人持股及股份变更查询证明及股份变更明细清单； 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 广东明阳电气股份有限公司 董事会 二〇二六年八月七日 中财网
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