广电计量(002967):华泰联合证券有限责任公司关于广电计量检测集团股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见

时间：2026年08月06日 19:38:14 中财网

原标题:广电计量:华泰联合证券有限责任公司关于广电计量检测集团股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见

序 号	认购对象名称	获配股数（股）	获配金额（元）	限售期 （月）
1	国家军民融合产业投资基金二期有限责 任公司	12,494,793	299,999,979.93	6
2	中国国有企业结构调整基金二期股份有 限公司	7,496,876	179,999,992.76	6
3	湖北省铁路发展基金有限责任公司	5,122,872	123,000,156.72	6
4	广州国资产业发展并购基金合伙企业（有 限合伙）	4,164,931	99,999,993.31	6
5	西安博成基金管理有限公司-博成定增1 号私募证券投资基金	3,498,542	83,999,993.42	6
6	财通基金管理有限公司	2,832,153	67,999,993.53	6

序 号	认购对象名称	获配股数（股）	获配金额（元）	限售期 （月）
7	广州粤凯新能产业股权投资合伙企业（有 限合伙）	2,707,205	64,999,992.05	6
8	中国北方工业有限公司	2,082,465	49,999,984.65	6
9	广州产投私募证券投资基金管理有限公 司-产投证投价值1号私募证券投资基金	2,082,465	49,999,984.65	6
10	李怡名	1,665,972	39,999,987.72	6
11	黑龙江辰能资本投资运营有限公司	1,665,972	39,999,987.72	6
12	无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精 选一期私募证券投资基金	1,665,972	39,999,987.72	6
13	福建银丰创业投资有限责任公司	1,665,972	39,999,987.72	6
14	济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）	1,665,972	39,999,987.72	6
15	广州产业投资控股集团有限公司	1,665,972	39,999,987.72	6
16	广东省粤科母基金投资管理有限公司-粤科 国惠产投定臻（广东）股权投资合伙企业 （有限合伙）	1,665,972	39,999,987.72	6
合计	54,144,106	1,299,999,985.06

公司向特定对象发行新增股份于2026年2月12日在深圳证券交易所上市，限售期为本次发行新增股份上市之日起6个月，自2026年8月12日起可流通交易。

本次向特定对象发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致总股本变化的情况。

鉴于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划的9位激励对象因离职不再具备激励资格，公司于2026年7月7日完成回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计180,000股，公司总股本由637,279,952股变更为637,099,952股。

公司2023年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件已成就，521位激励对象完成行权2,521,200份，股份上市时间为2026年8月4日，公司总股本由637,099,952股变更为639,621,152股。

二、本次限售股份申请上市流通的基本情况
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2026年8月12日（星期三）。

序 号	股东名称	账户名称	所持限售 股份总数 （股）	本次解除 限售数量 （股）
1	国家军民融合产业投 资基金二期有限责任 公司	国家军民融合产业投资基金二期有 限责任公司	12,494,793	12,494,793
2	中国国有企业结构调 整基金二期股份有限 公司	中国国有企业结构调整基金二期股 份有限公司	7,496,876	7,496,876
3	湖北省铁路发展基金 有限责任公司	湖北省铁路发展基金有限责任公司	5,122,872	5,122,872
4	广州国资产业发展并 购基金合伙企业（有限 合伙）	广州市中小企业发展基金有限公司 －广州国资产业发展并购基金合伙 企业（有限合伙）	4,164,931	4,164,931
5	西安博成基金管理有 限公司-博成定增1号 私募证券投资基金	西安博成基金管理有限公司－博成 定增 号私募证券投资基金 1	3,498,542	3,498,542
6	广州粤凯新能产业股 权投资合伙企业（有限 合伙）	粤开资本投资有限公司－广州粤凯 新能产业股权投资合伙企业（有限合 伙）	2,707,205	2,707,205
7	广州产投私募证券投 资基金管理有限公司- 产投证投价值1号私 募证券投资基金	广州产投私募证券投资基金管理有 限公司－产投证投价值1号私募证券 投资基金	2,082,465	2,082,465
8	中国北方工业有限公 司	中国北方工业有限公司	2,082,465	2,082,465
9	黑龙江辰能资本投资 运营有限公司	黑龙江辰能资本投资运营有限公司	1,665,972	1,665,972
10	广东省粤科母基金投资 管理有限公司－粤科国 惠产投定臻（广东）股 权投资合伙企业（有限 合伙）	广东省粤科母基金投资管理有限公 司－粤科国惠产投定臻（广东）股权 投资合伙企业（有限合伙）	1,665,972	1,665,972
11	福建银丰创业投资有 限责任公司	福建银丰创业投资有限责任公司	1,665,972	1,665,972

序 号	股东名称	账户名称	所持限售 股份总数 （股）	本次解除 限售数量 （股）
12	无锡金筹投资管理有 限公司金筹研究精选 - 一期私募证券投资基 金	无锡金筹投资管理有限公司－金筹 研究精选一期私募证券投资基金	1,665,972	1,665,972
13	济南瀚祥投资管理合 伙企业（有限合伙）	济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合 伙）	1,665,972	1,665,972
14	广州产业投资控股集 团有限公司	广州产业投资控股集团有限公司	1,665,972	1,665,972
15	李怡名	李怡名	1,665,972	1,665,972
16	财通基金管理有限公 司	财通基金－勤道资本定增精选三期 私募股权投资基金－财通基金玉泉 1637号单一资产管理计划	1,041,232	1,041,232
17
		财通基金－鼎富通达精选1号私募股 权投资基金－财通基金玉泉鼎富 1897号单一资产管理计划	416,494	416,494
18
		财通基金－云南云投资本运营有限 公司－财通基金玉泉 号单一资 1672 产管理计划	416,493	416,493
19
		财通基金－国信证券股份有限公司 －财通基金玉泉986号单一资产管理 计划	416,493	416,493
20
		财通基金－复星联合健康保险股份 有限公司－财通基金安吉 号单一 536 资产管理计划	208,247	208,247
21
		财通基金－陕西锦龙民间石刻艺术 品发展有限公司－财通基金玉泉合 富1587号单一资产管理计划	124,948	124,948
22
		财通基金－金汇资本－增盈1号集合 资产管理计划－财通基金天禧定增 增盈 号单一资产管理计划 1	124,948	124,948
23
		财通基金－广东弘图广电投资有限 公司－财通基金弘图广电定增1号单 一资产管理计划	83,298	83,298
合计	54,144,106	54,144,106

（五）本次股份解除限售后公司的股本结构：

股份性质	本次股份解除限售前		本次增减 变动	本次股份解除限售后
	股份数量 比例 （股）
				股份数量 （股）	比例
1.限售条件流通股/非流	89,895,573	14.05%	-54,144,106	35,751,467	5.59%

股份性质	本次股份解除限售前		本次增减 变动	本次股份解除限售后
	股份数量 比例 （股）
				股份数量 （股）	比例
通股
其中：高管锁定股	28,021,467	4.38%		28,021,467	4.38%
股权激励限售股	7,730,000	1.21%		7,730,000	1.21%
首发后限售股	54,144,106	8.46%	-54,144,106	0	0.00%
2.无限售条件流通股	549,725,579	85.95%	54,144,106	603,869,685	94.41%
3.总股本	639,621,152	100.00%	0	639,621,152	100.00%

注：本次股份解除限售后公司的股本结构实际变动结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。

三、股东关于股份锁定的承诺及执行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的股份限售承诺
通过本次发行认购的股票自本次发行结束之日起6个月内不得转让，法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

因本次发行取得的股份在上述限售期届满后减持的，还需遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及公司《公司章程》的相关规定。本次发行完成后，发行对象就本次发行认购的股份由于公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述约定和保证。

（二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了股份限售承诺。

（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在对其违规担保的情形。

四、本保荐机构的核查结论
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意广电计量本次解除限售股份上市流通。

（以下无正文）