[中报]金徽股份(603132):金徽股份2026年半年度报告
原标题:金徽股份:金徽股份2026年半年度报告 2026年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人郇继勇、主管会计工作负责人张令及会计机构负责人（会计主管人员）甄红亮声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案截至2026年6月30日，公司母公司报表中未分配利润为人民币659,088,288.19元（未经审计）。根据生产经营对资金的需求以及以前年度利润分配情况，提议2026年半年度利润分配预案为：按照截至2026年6月30日公司总股本97,800万股进行测算，拟向全10 3.30 322,740,000.00 体股东每 股派发现金红利人民币 元（含税），共计派发现金红利 元（含税）。剩余未分配利润结转下一次分配，本次利润分配不送红股，不以公积金转增股本。在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 十、重大风险提示 详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”等相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节 释义.......................................................................................................................5 ..................................................................................7第二节 公司简介和主要财务指标 第三节 管理层讨论与分析............................................................................................11 第四节 公司治理、环境和社会....................................................................................26 第五节 重要事项.............................................................................................................29 第六节 股份变动及股东情况........................................................................................43 第七节 债券相关情况....................................................................................................47 第八节 财务报告.............................................................................................................48 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义
一、公司信息
□适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币
√适用□不适用 本期业绩增长主要得益于主要产品产销量同比增加，以及主要产品市场行情整体向好等因素的综合影响。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币
□适用√不适用 十、存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润□适用√不适用 十一、其他 □适用√不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 公司属于有色金属采选及加工行业，主要产品为锌精矿和铅精矿（含银）。报告 期内，公司积极推进资源整合战略，业务范围拓展至黄金领域，形成“铅锌银+黄金” 的有色金属及贵金属发展格局。 （一）报告期内公司所属行业情况 2026年上半年，铅锌市场呈现显著分化格局，锌基本面偏强运行，铅市场则受需 求拖累持续走弱，白银则升至历史高位又大幅回调。 1、锌 2026年上半年，锌价呈现冲高回落、震荡回升的运行态势。1月份，受市场风险 偏好回升带动，锌价跟随有色板块上行，一度创近年新高。2-3月，因地缘冲突推升 4-6 通胀、宏观预期转向，叠加春节后高库存压力，锌价逐步回落。 月，海外供给扰 动增加，锌精矿加工费持续走弱并转负，矿端供应偏紧格局显现，国内库存累积放缓， 锌价企稳回升并维持区间震荡。整体来看，锌市场矿端供应偏紧与冶炼端利润承压并 存，产业链利润分配向上游矿山端倾斜，自有矿山企业盈利韧性凸显。2、铅 2026年上半年，铅价呈现冲高回落、整体承压的运行特征。1-2月，受矿山季节性停产、废电瓶供应偏紧及节前备货支撑，铅价冲高至上半年高点。春节后，下游消产预期增强，但需求恢复节奏平缓，供需博弈下铅价窄幅波动。6月份，成本支撑下 移叠加传统淡季影响，铅价重心进一步下移。整体来看，铅市场供应端原生铅增产与 再生铅减产相互对冲，需求端表现偏弱，行业供需格局处于调整阶段。3、银 2026年上半年，白银价格波动率显著放大，呈现前高后低、冲高后回落的走势。 1月份，受宽松政策预期、供应紧张及避险需求推动，银价涨幅较为猛烈，一度创历 史新高。2-3月，因交易拥挤、保证金上调及宏观预期转向，多头集中出清，银价转 为宽幅震荡，回撤幅度相对较大。4-6月，能源价格上涨驱动通胀反弹，贵金属定价 受美联储政策预期及实际利率约束，银价回吐年内涨幅后继续承压调整。整体来看， 白银市场受宏观因素与工业需求双重影响，价格波动较为剧烈，白银兼具金融属性与 工业属性的双重特征进一步凸显。（二）主营业务情况 公司主营业务为铅、锌、银等矿产资源的勘查、开采、加工、销售，主要销售产品为锌精矿、铅精矿（含银）。目前拥有5宗采矿权和6宗探矿权，并已形成178万吨/年的矿石采选能力，成为甘肃省内生产规模较大和效益较好的绿色矿山企业。 报告期内公司新增重要非主营业务的说明 □适用√不适用 二、 经营情况的讨论与分析 （一）主要财务指标 报告期内，公司按照年度经营目标，统筹协调生产经营，主要产品产量稳中有升，产品市场行情向好，锌、白银价格均有不同程度上涨，整体营收规模同比显著增长，上半年实现营业收入108,452.63万元，较上年增加37.00%，其中白银收入21,636.23万元增长明显，占比达20%；实现净利润40,883.81万元，较上年增加62.60%；归属于上市公司股东的净利润40,883.81万元，较上年增加61.52%。 （二）产品产量
1、筑牢资源保障根基 报告期内，持续加大郭家沟、东坡、江口及江洛矿区等重点矿区地质勘查投入，稳步推进重点勘查项目，其中，徽县杨家山—袁家坪铅锌金多金属矿普查启动第二阶段普-详查工作，勘查面积52.9543平方公里，根据前期找矿成果及已有地质、化探信息，选择具有成矿意义的靶区开展工作，后续将根据钻孔见矿情况动态优化勘查部署，持续加大勘查力度；徽县东坡铅锌矿普查项目，第一阶段详查工作取得阶段性成果，划定详查区面积2.9平方公里，现已累计完成钻探工程量5.43万米，同步完成水工环地质专项勘查工作，将按计划年底提交地质详查报告。 2、强化科创成果赋能 报告期内，围绕安全生产、科技创新、降本增效等方向推进科研项目13项，取得发明专利1项，软件著作权4项。依托肖云省级技能大师工作室，开展微细粒难磨难选矿石全流程工业试验、射流微泡浮选机工业化试验、金矿选矿工艺优化试验三大核心攻关项目并取得工业化试验成功，形成可复制推广的选矿方案；建成“实验室小试+现场工业试验+技能实操培训”一体化技术平台，完成多批次技术骨干、一线操作工培养，补齐矿山选矿专业人才缺口；完成两台磨机的同步电机冷却系统技改升级，构建高效闭环式水循环冷却体系，实现水耗电耗双降低目标。持续推动智能化项目建设，并完成5G+溜井破碎项目，保障出矿（渣）作业连续推进，提升作业安全与效率；推进270中段、300中段无人巡检项目，实现矿石破碎系统24小时不间断巡检，自动完成数据采集、识别安全隐患；开展井下生物质抑尘剂研发项目，构建形成一套溜井除尘系统，并取得发明专利。 3、加速布局金矿资源 依托甘肃西秦岭优质黄金成矿带区位优势，加速布局金矿资源储备。报告期内，收购福圣矿业100%股权，新增金矿采矿权一宗，正式切入黄金开采领域；5月收购德源矿业100%股权，相关手续完成后将新增金矿采矿权、探矿权各一宗。以上金矿矿权合计保有矿石量2,775,974.28t，金金属量6,862.36kg，实现金矿领域从无到有的突破，逐步构建起“铅锌银+黄金”协同发展的多元业务格局。 4、深化安环常态治理 公司始终将安全环保工作置于生产发展的首要位置。报告期内，常态化开展周、月度及专项安全检查，隐患整改闭环管理成效显著，完成郭家沟铅锌矿安全监测监控系统升级改造竣工验收及菜林沟尾矿库在线监测系统升级验收。在环保方面，持续推进环境自行监测、危险废物规范化管理、生活污水处理及水土保持等常态化工作，完成“两山”实践创新基地年度自评。在职业健康方面，完成年度职业病防治计划编制，规范建立新员工职业健康监护档案。分层级开展专项安全培训、新员工三级教育及“三100% 项岗位”人员取证培训，参训人员考试合格率 。按年度演练计划有序开展综合演练、专项演练及现场处置方案演练，持续提升全员应急处置能力。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用√不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）绿色发展优势 公司认真践行中共中央、国务院《关于加快推进生态文明建设的意见》和“一行三会”、财政部、发改委、环保部《关于构建绿色金融体系的指导意见》的文件精神，把环境保护绿色发展理念贯穿于公司发展全过程，走绿色发展之路。公司先后获得工信部颁发的“全国首批绿色工厂”、“专精特新中小企业”，自然资源部授予的“国家级绿色矿山”、“全国生产矿山生态恢复治理示范基地”，生态环境部授予“绿水青山就是金山银山”实践创新基地，是有色金属工业年度绿色发展领军企业。报告期内，公司凭借在绿色矿山建设、资源综合开发利用、安全生产及社会责任等方面的突出表现，被甘肃省委、省政府授予“甘肃省先进企业贡献奖”殊荣，绿色矿山建设成效持续获得行业主管部门充分肯定。 （二）资源储量优势 公司拥有丰富的铅锌银资源储量，赋存条件较好，具有资源禀赋优势。郭家沟铅锌矿找矿成果荣获自然资源部“找矿突破战略行动优秀成果”、中国地质学会“2018年度十大地质找矿成果奖”、中国有色金属工业协会“有色金属地质找矿成果一等奖”。 公司现拥有探矿权6宗，采矿权5宗，公司的探矿权和采矿权具有良好的成矿地质条件，可供开发利用的资源储量优势正在不断扩大。 （三）技术工艺优势 公司地质勘查技术团队，依据“界面控矿理论”研究成矿条件，发现并探明了郭家沟大型铅锌矿床，为矿山生产探矿提供了技术支撑，为可持续发展提供资源保障。 采矿技术团队采用了“主平硐+主副竖井”开拓方式，地下运输采用电子信号控制系统，提高了运输效率；实行“采掘作业机械化、生产管理一线化、施工队伍小型化、质量管理标准化”等“四化”管理；井下采用凿岩台车、撬毛台车、无人驾驶有轨电机车等机械设备，实现凿岩、出矿、运输、充填等工序的机械化；采用进路式充填采矿法，有效降低了损失率及贫化率，采用全尾砂充填技术，尾砂二次利用，同时减少保安矿柱，大幅提高回采率，使资源利用最大化。选矿技术团队根据浮选电化学理论自主研发了先进的全流程电位调控技术及与之相匹配的高效浮选药剂制度，使锌、铅、银等有价金属最大限度地回收利用，锌、铅、银综合回收率均高于绿色矿山标准，处于国内先进水平。 （四）团队管理优势 公司管理层在安全环保、地质勘查、采矿、选矿、企业管理和技术研发等方面具备丰富的经验。公司秉持绿色、科学、发展、规范的管理理念，通过不断学习、探索和总结，在资源勘探、铅锌矿的采选、矿山的生产管理等方面积累了丰富的经验，并形成一套完整、高效、合法合规的矿山管理机制。公司管理层拥有丰富的行业经验，能够抓住国内外行业发展趋势，及时调整公司日常生产经营，能够及时制订和调整公司的发展战略，保持公司健康良好的发展态势。 （五）安全环保优势 在考察国内外大型矿山企业的采选技术工艺路径的基础上，结合国家对环境保护的最新要求，采用先进采选工艺及环保标准。公司建立生产用水循环系统，实现生产用水循环利用，生产污水达标后，用于厂区绿化浇灌；矿石放在井下破碎，减少地面粉尘和噪音的污染；废石废渣用于尾矿充填采空区，避免地表塌陷，最大限度减少对地表环境的扰动；尾矿库采用立体式排渗系统及排渗方法，确保土壤和地下水不受污染，尾矿库安全高效运行。未来将进一步在采选技术升级和环保等方面加大投入力度，持续巩固安全环保优势，保障公司战略目标的实现。 四、 报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位：元币种：人民币
税金及附加变动原因说明：营业收入增长及资源税适用税率由3%上调至4.5%，相应的资源税及附加税增加所致。 财务费用变动原因说明：银行贷款增加，利息增加。 研发费用变动原因说明：研发投入增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：收入增加相应的销售商品收到的现金增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是上年度收购豪森矿业少数股权及支付豪森矿业借款导致上年度同期其他筹资活动支出金额较大所致。 2、本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明□适用√不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1、资产及负债状况 单位：元币种：人民币
无 2、境外资产情况 □适用√不适用 3、截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币
□适用√不适用 (四) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用□不适用
√适用□不适用 单位：元币种：人民币
购其持有的德源矿业100%股权，交易对价为人民币28,800.00万元。截至报告期末，公司已支付投资款11,520.00万元，占交易对价 的40.00%。由于德源矿业目前股东为澳德工贸（持股77%）与甘肃省核地质二一九大队（持股23%），且本次交易涉及的两宗矿权 目前均登记在甘肃省核地质二一九大队名下，股权过户及工商变更登记手续尚未完成，未将其纳入合并报表范围。公司已支付款项列 示于“其他非流动资产”。 (2)重大的非股权投资 √适用□不适用 江洛矿区铅锌矿（300万吨/年）选矿工程项目目前正在建设实施，报告期内项目投资金额1.70亿元。其中：谢家沟150万吨/年选厂项目累计投入8.66亿元，资金来源于募集资金及企业自筹，项目工程进度77%，尚未竣工验收、未投入生产经营，暂无经营收益。 (3)以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 证券投资情况 □适用√不适用 证券投资情况的说明 □适用√不适用 私募基金投资情况 □适用√不适用 衍生品投资情况 □适用√不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币
√适用□不适用
□适用√不适用 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 五、 其他披露事项 (一)可能面对的风险 √适用□不适用 1、产品价格波动风险 公司主要产品为锌精矿、铅精矿（含银），产品价格依据上海有色金属网公布的有色金属铅、锌、银进行定价。价格受经济周期、供求关系、下游产业、有色金属发展等众多因素的影响，可能会出现大幅波动，从而影响公司的经营业绩，因此公司存在产品价格波动影响业绩的风险。 2、矿山资源储量风险 公司作为矿山采选行业的企业，拥有矿山资源储量的多少和矿石品位的高低，是公司长远稳定健康发展的根本保证。为实现长远发展，公司不断进行现有矿山的深度探矿、以及对拥有的探矿权矿山资源的勘查开发，以期实现公司矿山资源的扩充。如未来公司不能通过资源勘查或收购方式获得新的资源储量，勘探支出费用化金额较大，将可能影响公司的经营业绩和持续发展。 3、开采计划与实际结果差距较大的风险 由于地质构造的复杂性，存在地下资源分布不均匀、不同采区的资源品位有较大差距等情况，受限于勘探技术，根据勘查情况制定的采矿作业计划，可能与实际开采结果存在较大差距，使得最终开采结果无法达到预定的目标，从而对公司经营业绩产生不利影响。 4、安全生产风险 公司在进行地下采掘作业时，对矿床及周围岩层会造成不同程度的影响，当采掘作业导致地应力不均衡时，采矿区可能会塌陷、冒顶；采掘使用的爆炸物品管理或使用不当，可能发生人员伤亡事故；选矿环节破碎矿石的球磨机操作不当也会导致机械故障或安全事故；尾矿堆放中也可能发生尾矿库垮坝；工程建设等事故，这些安全生产事项可能导致公司业务运作中断，增加经营成本，或者人员伤亡，从而影响公司正常生产经营。 5、发生自然灾害的风险 公司的采矿坑口、选矿厂和尾矿库均位于山区，若发生暴雨、泥石流、地震等重大自然灾害，将对公司的生产设施及人员安全造成重大不利影响。 (二)其他披露事项 √适用□不适用 2026年半年度“提质增效重回报”行动方案执行情况 1、经营情况：报告期内，公司以聚焦主营、提质增效为导向，抓住白银、锌金属价格上行窗口，叠加锌精矿产销量同步放大，经营业绩延续高增态势。2026年上半年，公司实现营业收入108,452.63万元，较上年同期增长37.00%，利润总额48,512.63万元，较上年同期增长65.46%，实现净利润40,883.81万元，较上年同期增长62.60%，其中归属于母公司股东的净利润40,883.81万元，较上年同期增长61.52%。 2、股东回报：自上市以来，公司始终以现金分红的方式积极回馈投资者，每年现2025 金分红比例持续高于方案承诺底线。报告期内， 年度利润分配方案顺利实施完毕。 在2025年半年度已实施每10股派现2.00元的基础上，年度利润分配方案再次以每10股派发现金红利2.30元（含税），全年累计现金分红占当年归属于上市公司股东净利润的比例达到77.55%，分红力度持续处于行业较高水平，充分兑现了“与股东共享发展成果”的承诺。公司将结合实际经营情况、未来发展规划以及行业发展趋势，在确保稳健运营的前提下，持续与股东共享发展成果。 3 、科技创新：公司始终坚持“科技创新、绿色高效”的企业宗旨，不断加大科研投入，注重研发成果转化应用。报告期内，科研投入3,298.17万元，同比增长43.60%，围绕安全生产、探矿、采矿、选矿及智能矿山等方向推进科研项目13项，还取得“一种矿山井下溜井卸矿除尘设备”发明专利，持续夯实技术护城河，为矿山安全高效生产提供了有力支撑。 4、投资者关系管理：公司高度重视投资者关系管理，致力于构建多维度、常态化的沟通机制，持续深耕良好投资者关系的构建与维护。报告期内，公司围绕年度业绩、资源整合等市场关注的核心议题，召开2025年年度暨2026年一季度业绩说明会，通过上证路演中心等平台就公司经营成果、财务状况及发展战略与投资者进行了充分交流。同时，依托上证e互动、投资者热线、邮箱及线下调研等多元化渠道，积极组织并参与机构调研等各类交流互动。通过上述多层次、高频率的互动交流，公司持续向市场清晰传递投资价值与发展逻辑，确保投资者全面准确把握公司发展动态，有效增进市场对公司的理解和认同。 5、公司治理：公司持续精进治理体系建设，严格恪守相关法规要求，维持“治理层+管理层”协同联动，持续优化业务流程与内控体系，以规范治理赋能发展动能。公司将ESG理念深度融入生产经营全过程，环境、社会、治理三方面工作协同推进，信息披露质量同步提升，关键指标纳入常态化管理，为年度ESG报告的高质量披露奠定基础。着重强化“关键少数”履职管理，密切关注监管动向，进一步完善独立董事履职保障机制，充分发挥其在监督、决策和咨询中的专业作用，同时，通过政策宣导、监管培训及证券法规深度学习，及时传达最新监管精神与典型案例，系统性提升控股股东、实际控制人及董高等核心人员的合规意识与风控能力。通过多种举措并行，确保公司规范运作水平不断提升。 第四节 公司治理、环境和社会 一、 公司董事、高级管理人员变动情况 √适用□不适用
√适用□不适用 2026年3月，公司董事长张斌先生因工作调整原因，申请辞去公司董事长、董事及董事会战略与可持续发展（ESG）委员会主任委员职务。为完善公司治理结构，公司于2026年3月26日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于金徽矿业股份有限公司补选非独立董事的议案》，提名郇继勇先生为第二届董事会非独立董事候选人。2026年4月17日，公司召开2025年年度股东会，审议通过了上述补选议案，郇继勇先生正式当选为公司第二届董事会非独立董事。同日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，选举郇继勇先生为公司董事长。（详见公告：2026-007、2026-021） 二、 利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 公司于2026年8月6日召开第二届董事会第二十四次会议，第二届审计委员会第十二次会议，审议通过《关于金徽矿业股份有限公司2026年半年度利润分配预案的议案》，按照截至2026年6月30日公司总股本97,800万股进行测算，拟向全体股东每10股派发现金红利人民币3.30元（含税），共计派发现金红利322,740,000.00元（含税）。剩余未分配利润结转下一次分配，本次利润分配不送红股，不以公积金转增股本。在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。 三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用√不适用 其他激励措施 □适用√不适用 四、 纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况√适用□不适用
□适用√不适用 五、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用□不适用 2026年上半年，金徽股份依托金徽正能量公益基金会统筹区内乡村振兴援建工作，设立专项帮扶机制，通过走访调研，摸清群众需求，上半年根据周边实际情况投入55.11万元进行村社帮扶、房屋修缮、援建江口村吊桥维修工程、产业园工程、道路提升改造工程，切实解决了当地群众的出行问题，提升了乡村整体面貌；同时优先吸纳本地群众就业119人，开展节日慰问、助学奖补等民生帮扶，以长效公益改善乡村基建、带动村民增收。 第五节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
并向投资者提出经公司股东会审议的补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。公司因违反承诺给投资者造成损失的，将依 法对投资者进行赔偿。亚特投资、李明承诺：若违反上述承诺，将应履行增持义务相等金额的应付本公司/本人现金分红予以截留，直 至履行增持义务；如已经连续两次以上存在上述情形时，则公司可将履行增持义务相等金额的应付本公司/本人现金分红予以截留用 于股份回购计划，丧失对相应现金分红的追索权。对于应当截留应付的现金分红，公司董事、高级管理人员应当促成公司按时足额截 留，否则，公司董事、高级管理人员应当向中小股东承担赔偿责任，中小股东有权向人民法院提起诉讼。 董事、高级管理人员承诺：若公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员在任职期间违反前述承诺时，公司有权将本人应履行 增持义务相等金额的工资薪酬（扣除当地最低工资标准后的部分）予以截留，代本人履行增持义务；如已经连续两次以上存在上述情 形时，本人同意由控股股东或董事会、半数以上的独立董事提请股东会同意更换相关董事，由公司董事会解聘相关高级管理人员。 注2：亚特投资、中铭国际、绿矿基金承诺：（1）本公司/企业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与发行人相同、相似业务的情形；（2）在直接或间接持有发行人股份的相关期间内，本公司/企业将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与发行人现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与发行人现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；并将促使本公司/企业控制的其他企业（如有）比照前述规定履行不竞争的义务；（3）如因国家政策调整等不可抗力原因导致本公司/企业或本公司/企业控制的其他企业（如有）将来从事的业务与发行人之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则本公司/企业将在发行人提出异议后及时转让或终止上述业务或促使本公司/企业控制的其他企业及时转让或终止上述业务；如发行人进一步要求，其享有上述业务在同等条件下的优先受让权；（4）出现违反避免同业竞争承诺时，发行人可以要求本公司/企业立刻停止同业竞争的行为，已给发行人造成损失的，应待发行人确认损失数额后向发行人赔偿相关损失。如果本公司/企业拒不履行赔偿义务，发行人有权扣留其应获得的现金分红。 李明承诺：本人及本人控制的其他企业现在或将来均不会从事或参与任何与金徽矿业及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与金徽矿业及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与金徽矿业及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。本人不会利用实际控制人地位损害金徽矿业以及其他股东的合法权益。如因本人未履行承诺给金徽矿业造成损失的，本人将赔偿金徽矿业的实际损失。 注3：亚特投资、李明、中铭国际、绿矿基金及奥亚实业承诺：（1）将尽量避免本人以及本企业实际控制或施加重大影响的公司与金徽矿业及其全资、控股企业之间产生关联交易事项。（2）对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。（3）将严格遵守金徽矿业章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照金徽矿业关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。（4）保证不会利用关联交易转移金徽矿业利润，不会通过影响金徽矿业的经营决策来损害金徽矿业及其他股东的合法权益。 注4：公司、董事、监事、高级管理人员承诺：招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 注5：董事、监事、高级管理人员承诺：不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；对自身的职务消费行为进行约束；不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；若公司实施股权激励计划，拟公布的股权激励的行权条件将与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。 亚特投资、李雄、ZHOUXIAODONG、周军梅及李锁银承诺：（1）将严格执行关于上市公司治理的各项法律、法规、规章制度，保护公司和投资者利益，加强公司独立性，完善公司治理，不越权干预公司经营管理活动，不以任何方式侵占公司利益；（2）适用的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求；（3）如违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对作出相关处罚或采取相关管理措施。 注6：亚特投资及李明承诺：公司及子公司社会保险、住房公积金未足额缴纳事宜，公司控股股东亚特投资、实际控制人李明已出具承诺，确认如公司被相关行政主管部门要求为员工补缴或追偿社会保险金或住房公积金，承诺将无条件全额承担应补缴或被追偿的金额、承担罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用，保证发行人不会因此遭受任何损失。 注7：亚特投资、中铭国际、奥亚实业、李雄、李明承诺：（1）在遵守本次发行上市时作出的各项承诺的前提下，所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，每年减/ 25% 2 持股份数量不超过本企业本人所持公司股份总数的 ；（）根据相关法律、法规的规定，通过上海证券交易所以协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他方式进行，且减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格。若在本企业减持公司股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本企业的减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价格经相应调整后的价格。若本企业/本人所持股票在锁定期满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之间的差额由公司在现金分红时从本企业/本人应获得分配的当年及以后年度的现金分红中予以先行扣除，且扣除的现金分红归公司所有。（3）若通过集中竞价交易方式减持公司股份，将在首次减持前15个交易日预先披露减持计划公告；通过其他方式减持公司股份的，应至少提前3个交易日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。 注8：亚特投资、李明、董事、监事、高级管理人员、中铭国际、奥亚实业、嘉恒百利、盛星投资、绿矿基金承诺：（1）严格履行公司就本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。（2）如公司就本次发行上市所作出的公开承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致的除外），公司将采取以下措施：公司将在股东会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行、无法履行或无法按期履行相关承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；公司将向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东会审议；如果因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法承担相应的赔偿责任。 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用√不适用 三、违规担保情况 □适用√不适用 四、半年报审计情况 □适用√不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用√不适用 六、破产重整相关事项 □适用√不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况 □适用√不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用 十、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用□不适用 单位：元币种：人民币
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务□适用√不适用 (六)其他重大关联交易 □适用√不适用 (七)其他 □适用√不适用 十一、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 □适用√不适用 (二)报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
□适用√不适用 十二、募集资金使用进展说明 √适用□不适用 (一) 募集资金整体使用情况 √适用□不适用 单位：元
□适用√不适用 (二) 募投项目明细 √适用□不适用 1、募集资金明细使用情况 √适用□不适用 单位：元 |
