云南能投(002053):云南建广律师事务所关于云南能源投资股份有限公司2026 年第三次临时股东会的法律意见书
电话：0871－636445026364450563644506 传真：63644501邮编：650228 — 1 — 致：云南能源投资股份有限公司 云南建广律师事务所（以下简称“本所”）作为云南能源投资 股份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的常年法律顾问，受贵公司委托，指派律师出席公司2026年第三次临时股东会 （以下简称“本次股东会”）。本所律师根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》等相关法 律法规、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，对本次股东会进行见证并出具 法律意见。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定 及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核 查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所 发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 为出具本法律意见书，本所律师独立、客观、公正地审查了 公司本次股东会的有关文件和材料，并遵循审慎性及重要性原则。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出 具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印 法律意见书件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、 复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开 程序、出席本次股东会人员和召集人的资格、会议表决程序及表 决结果是否符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所 表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所经办律师无 法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均 符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。 本法律意见书仅供贵公司本次股东会相关事项的合法性之目 的使用，不得被任何人用作其他任何目的。 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神， 本所律师对贵公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验 证，现根据中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书 之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和中国台湾地 区）现行有效的法律法规、规范性文件之规定出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司 董事会已于2026年7月16日召开了会议，作出了关于召开本次 股东会的决议，并分别于2026年7月18日和7月30日在《中 国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http： — 3 — //www.cninfo.com.cn）等媒体刊登了召开本次股东会的通知及提 示性公告。就本次股东会的召开时间及地点、会议审议事项、会 议出席对象、会议登记方法、联系人姓名和联系电话等事项以公 告形式通知了全体股东。 经审查，本所律师认为，公司本次股东会通知的时间、通知 方式和内容，以及公司本次股东会的召集程序符合《公司法》 《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的规定。 二、本次股东会的召开 1.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 2.本次股东会的现场会议于2026年08月04日14:30在昆 明市春城路276号公司四楼会议室召开。会议由董事长周满富先 生主持。 3.本次股东会的网络投票时间为：2026年08月04日。其 中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年08月04日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年08月04 日9:15至15:00的任意时间。 经审查，本所律师认为，本次股东会的召开符合《公司法》 《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定。 三、本次股东会召集人和出席本次股东会人员的资格 法律意见书1．参加现场会议的股东 经查验，出席公司本次股东会现场会议的股东及股东代理人 共计3人，代表本次股东会有表决权股份675,705,694股，占公 司有表决权股份总数的比例为73.3881%，均为股权登记日在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。 经核查出席本次股东会现场会议的股东及代理人的身份证明、 持股凭证和授权委托书，本所律师认为，出席本次股东会现场会 议的股东及代理人均具有合法有效的资格。 2．参加网络投票的股东 根据深圳证券交易所提供的网络数据，本次股东会参加网络 投票的股东共计244人，代表本次股东会有表决权股份6,381,757 股，占公司有表决权股份总数的0.6931%。通过网络投票系统参 加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行 认证。 3．公司董事、高级管理人员、董事会秘书及见证律师出席 或列席了本次股东会。 4．本次股东会的召集人为公司董事会。 5. 本次股东会由董事长周满富先生主持。 经审查，本所律师认为，本次股东会出席人员的资格及召集 人资格均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定。 — 5 — 四、本次股东会的表决程序与表决结果 本次股东会对列入股东会通知的议案进行了审议，并以现场 投票和网络投票方式进行了表决。监票人、计票人共同对现场投 票进行了监票和计票，待现场投票和网络投票表决结束后，公司 合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 经本所律师见证，公司本次股东会审议表决通过了如下议案： 1.《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议案》 表决结果：同意681,626,123股，占出席本次股东会有效表 决权股份总数的99.9324%；反对421,128股，占出席本次股东会 有效表决权股份总数的0.0617%；弃权40,200股（其中，因未投 票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0059%。 其中，中小股东表决情况：同意5,920,429股，占出席本次 股东会中小股东有效表决权股份总数的92.7711%；反对421,128 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的6.5989%； 弃权40,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股 东会中小股东有效表决权股份总数的0.6299%。 本议案表决结果为通过。 出席本次股东会的股东及股东代理人均未对表决结果提出异 议。经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司 法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定，表决结果合法有效。 法律意见书五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东会召集和召开程序、 出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序、表决结果均符合 《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 表决结果合法、有效。 — 7 — （以下为《云南建广律师事务所关于云南能源投资股份有限 公司2026年第三次临时股东会的法律意见书》的签字盖章页， 无正文） 云南建广律师事务所 负责人： 张慧 承办律师： 荣小宁 承办律师： 杨信达 二〇二六年八月四日 中财网
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