化工ETF万家 (159087): 4 万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:化工ETF万家 : 4 万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 投资基金上市交易公告书 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：长江证券股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年8月3日 公告日期：2026年7月29日 目录 一、重要声明与提示........................................................................................................................3 二、基金概览....................................................................................................................................3 三、基金的募集与上市交易............................................................................................................4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................................................................6 五、基金主要当事人简介................................................................................................................7 六、基金合同摘要..........................................................................................................................11 七、基金财务状况..........................................................................................................................11 八、基金投资组合..........................................................................................................................12 九、重大事件揭示..........................................................................................................................16 十、基金管理人承诺......................................................................................................................16 十一、基金托管人承诺..................................................................................................................17 十二、备查文件目录......................................................................................................................17 一、重要声明与提示 《万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人万家基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金基金托管人长江证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年6月18日刊登于本基金管理人网站（www.wjasset.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金2、基金代码：159087 3、场内简称：化工ETF万家 4、基金份额总额：截至2026年7月27日，本基金的基金份额总额为 216,992,150.00份 5、基金份额净值：截至2026年7月27日，本基金的基金份额净值为1.0067元6、本次上市交易份额：本次上市交易的基金份额216,992,150.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2026年8月3日 9、基金管理人：万家基金管理有限公司 10、基金托管人：长江证券股份有限公司 11、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会《关于准予万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2026]1326号）。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 5、本基金发售日期：2026年7月1日至2026年7月14日。其中，网上现金认购和网下现金认购的日期均为2026年7月1日至2026年7月14日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、发售机构 （1）网下现金发售直销机构 万家基金管理有限公司。 （2）网下现金发售代理机构 无。 （3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人将不就此事项进行公告。 8、验资机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） （二）基金合同生效 本基金自2026年7月1日起向全社会公开募集，募集截止日为2026年7月14日。 经立信会计师事务所验资，按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，有效认购份额和利息结转份额合计216,992,150.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。募集资金已于2026年7月17日划入本基金在基金托管人长江证券股份有限公司开立的基金托管专户。 根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2026年7月17日获得中国证监会书面确认，基金合同自该日起正式生效，该日基金份额总额为216,992,150.00份。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （三）本基金日常申购、赎回情况 本基金日常申购、赎回开放日：2026年8月3日。 （四）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2026】1052号。 2、上市交易日期：2026年8月3日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 4、本次上市交易的基金份额场内简称：化工ETF万家。 5、本次上市交易的基金份额交易代码：159087。 6、本次上市交易份额：216,992,150.00份。 7、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于次日通过行情系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年7月27日，本基金基金份额持有人总户数为4,092户，平均每户持有的基金份额为53,028.38份。 （二）持有人结构 截至2026年7月27日，本基金总份额216,992,150.00份，全部为上市交易份额。 其中机构投资者持有的份额为26,720,905.00份，占本次上市交易基金份额比例为12.31%；个人投资者持有的份额为190,271,245.00份，占本次上市交易基金份额比例为87.69%。 截至2026年7月27日，本基金管理人的从业人员未持有本基金基金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2026年7月27日，本基金前十名基金份额持有人的情况如下：
（一）基金管理人 1、名称：万家基金管理有限公司 2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 3 、法定代表人：陈广益 4、总经理：莫海波 5、成立时间：2002年8月23日 6、注册资本：叁亿元人民币 7、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 8 913100007426596561 、统一社会信用代码： 9、经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 10、存续期间：持续经营 11、股东及其出资比例：中泰证券股份有限公司（60%）、山东省新动能基金管理有限公司（40%）。 12、内部组织结构及职能 万家基金管理有限公司总部位于上海，在北京、广州设有分公司。公司内部组织架构清晰、权责明确，整体划分为投资研究、销售市场、运营保障三大体系。 投资研究体系包含权益投资、固收投资、量化投资、组合投资等板块，主要负责投资研究、投资管理、投资交易、投资顾问等工作；销售市场体系包含代销业务、机构业务、产品设计、营销策划等板块，主要负责销售推广、产品设计、营销支持、客户服务等工作；运营保障体系包含合规风控、基金运营、信息技术、基础支持等板块，主要负责风险及合规管理、基金核算与登记结算、信息系统管理、财务综合、人力资源等工作。 13、人员情况 截至2026年6月末，本基金管理人有正式员工353人，硕士及以上学历人员占比75%。 14、信息披露负责人及咨询电话：兰剑，（021）38909626 15、基金管理业务情况 截至2026年6月末，本基金管理人共计管理208只公募基金产品。 16、本基金基金经理 贺方舟先生，复旦大学工商管理硕士，2022年 6月入职万家基金管理有限公司，现任量化投资部基金经理，历任量化投资部基金经理助理。曾任汇添富基金管理股份有限公司基金营运部营运经理，大成基金管理有限公司指数与期货投资部研究员等职。基金经理在管和曾经管理过的基金如下：
1、名称：长江证券股份有限公司 2、住所：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 3、法定代表人：刘正斌 4、成立时间：1997年07月24日 5、组织形式：股份有限公司 6、注册资本：伍拾伍亿叁仟零柒万贰仟玖佰肆拾捌圆人民币 7、存续期间：持续经营 8、基金托管业务批准文号：证监许可【2020】3366号 9、主要人员情况 王城栋先生现任长江证券资产托管部总经理。王城栋先生具备丰富的大型金融机构、银行、国际金融机构等工作经验，熟悉证券业务法律法规，专业功底扎实，业务视野开阔，对资本市场发展有着较深刻的理解。具备较强的组织协调能力，持续整合资源为客户打造全方面、一体化服务，与多家上市公司、金融机构均建立了良好的合作关系。 长江证券资产托管部配备专业的人员团队，现有人员本科及以上学历人员占比100%，知识结构涉及金融、财会、法律、信息技术等方面，且多名员工具备CPA、法律职业资格证书等资质和公募基金、公募托管机构等工作经验。 10、基金托管业务经营情况 长江证券于2020年12月正式获批证券投资基金托管业务资格。公司坚持战略导向，严守合规底线，严格管控风险，全方位紧抓托管业务合规风控体系建设，持续发挥业务协同优势，整合内外部资源，打造“托管+”综合金融服务商和“托管家”智慧运营服务商，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 （三）登记机构 1、名称：中国证券登记结算有限责任公司 2、住所：北京市西城区太平桥大街17号 3、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 4、法定代表人：于文强 5、联系人：苑泽田 6、电话：（010）50938697 7、传真：（010）50938907 （四）出具法律意见书的律师事务所 1、名称：上海市通力律师事务所 2、住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 3、办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 4、负责人：陈臻 5、电话：(021)31358666 6、传真：(021)31358600 7、联系人：王丹蕾 8、经办律师：陆奇、王丹蕾 （五）基金验资机构 1、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2、住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 3、办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 4、联系电话：021-63391166 5、传真：021-63392558 6、联系人：徐冬 7、经办注册会计师：王斌、徐冬 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2026年7月27日资产负债表（未经审计）如下：
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2026年7月27日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资部分的股票。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1 、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资部分的股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量进行动态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。 （八）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金将按照风险管理的原则，同时基于谨慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （九）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 （1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 （2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 本公告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 九、重大事件揭示 万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同已于2026年7月17日正式生效，基金管理人于2026年7月18日刊登《万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： 严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部门，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 十二、备查文件目录 本基金备查文件包括下列文件： （一）中国证监会准予基金募集的文件； （二）万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同；（三）万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议；（四）万家中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书； （五）法律意见书； （六）基金管理人业务资格批件、营业执照； （七）基金托管人业务资格批件和营业执照； （八）中国证监会要求的其他文件。 存放地点：基金管理人和基金托管人的住所 查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、本基金管理人网站（http://www.wjasset.com）查阅。 万家基金管理有限公司 2026年7月29日 附件：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价、现金差额及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（未完）  |