寒武纪(688256):调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量
中科寒武纪科技股份有限公司 关于调整 2023年限制性股票激励计划 授予价格及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026年7月24日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，同意根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2023年激励计划”）的规定，将2023年激励计划授予价格（首次授予及预留授予）从75.10元/股调整为49.40元/股；同意2023年激励计划首次授予中已授予但尚未归属的股数从3,723,745股调整为5,548,194股，同意预留授予中已授予但尚未归属的股数从1,043,083股调整为1,554,188股。具体情况公告如下：一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年11月17日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出2、2023年11月18日至2023年11月27日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议，并于2023年11月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-077）。 3、2023年11月25日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-076），公司独立董事王秀丽女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议公司本次激励计划的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 4、2023年12月11日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2023年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-079）和《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-080）。 5、2023年12月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为本次激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并出具了核查意见。 6、2024年9月27日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过，认为本次激励计划的预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并出具了核查意见。 7、2025年5月30日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。上述议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会审议通过。 公司监事会对相关事项进行核实并出具了核查意见。 8、2026年7月24日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。上述议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会审议通过，并对相关事项进行核实并出具了核查意见。 二、本次调整的主要内容 （一）调整事由 公司于2026年4月29日披露了《2025年年度权益分派实施公告》，以实施权益分派股权登记日公司总股本扣除公司回购专用证券账户所持本公司股份为基数分配利润及资本公积金转增股本，向全体股东每10股派发现金红利15.00元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.9股。根据公司2023年激励计划的规定，在2023年激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票授予数量、授予价格进行相应的调整。 （二）调整方法 根据2023年激励计划的规定，调整方法如下： 1、限制性股票授予价格调整方法： （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细：P＝P0÷（1＋n）其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。 （2）派息：P＝P0-V 其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。 经派息调整后，P仍须大于1。 2、限制性股票授予/归属数量调整方法： 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细：Q＝Q0×（1＋n） 其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。 （三）调整结果 1、授予价格的调整 在2025年年度权益分派实施完成后，2023年激励计划调整后的授予价格（首次授予及预留授予）=（75.10-1.50）÷（1+0.49）=49.40元/股 2、授予/归属数量的调整 在2025年年度权益分派实施完成后，2023年激励计划首次授予中调整后的已授予但尚未归属的数量=3,723,745×（1+0.49）=5,548,194股，2023年激励计划预留授予中调整后的已授予但尚未归属的数量=1,043,083×（1+0.49）=1,554,188股。 调整后的授予数量在尾数上如有差异，系计算各激励对象授予数量时向下取整所致。 三、本次调整对公司的影响 公司本次对2023年激励计划授予价格和授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《2023年激励计划》的规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。 四、董事会薪酬与考核委员会意见 经审议，董事会薪酬与考核委员会认为公司2025年年度权益分派方案已经公司股东会审议通过，本次根据2023年第一次临时股东大会的授权对2023年限制公司股权激励管理办法》等相关法律法规及2023年激励计划的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意本次对2023年限制性股票激励计划的授予价格和授予数量进行调整。 五、法律意见书的结论性意见 北京市中伦律师事务所认为：公司调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量事项已取得现阶段必要的批准和授权，相关调整事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 六、上网公告附件 《北京市中伦律师事务所关于中科寒武纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、预留授予部分第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》。 特此公告。 中科寒武纪科技股份有限公司董事会 2026年7月25日 中财网
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