长鑫科技(688825):长鑫科技首次公开发行股票科创板上市公告书

时间：2026年07月23日 19:50:39 中财网

原标题:长鑫科技:长鑫科技首次公开发行股票科创板上市公告书

股票简称：长鑫科技 股票代码：688825 长鑫科技集团股份有限公司 CXMTCorporation （住所：安徽省合肥市经济技术开发区空港工业园兴业大道388号） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐人（主承销商）北京市朝阳区建国门外大街1号 北京市朝阳区安立路66号4号楼 国贸大厦2座27层及28层 联席主承销商中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 安徽省合肥市梅山路18号深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
深圳市福田区福田街道福华一路111号
128号前海深港基金小镇B7栋401
（以上排名不分先后）
二〇二六年七月二十四日
特别提示
长鑫科技集团股份有限公司（以下简称“长鑫科技”、“发行人”、“公司”、“本公司”）股票将于2026年7月27日在上海证券交易所科创板上市。

本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

第一节重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。

上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。

本上市公告书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

二、风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
根据《上海证券交易所交易规则（2026年修订）》，科创板股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为20%。首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。

（二）流通股数量较少
36 12
上市初期，原始股股东的股份锁定期为 个月或 个月，保荐人相关子公司跟投股份锁定期为自公司股票上市之日起24个月，公司高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划限售期为36个月，其他参与战略配售的投资者获配股票限售期为12个月至36个月不等，网下投资者最终获配股份数量的70%限售期为6个月。本次发行后总股本为6,688,088.6077万股（超额配售选择权行使前），其中本次新股上市初期的无限售流通股数量为450,303.8971万股，占本次发行后总股本的比例为6.73%（超额配售选择权行使前）、6.63%（超额配售选择权全额行使后）。公司上市初期流通股数量相对较少，存在流动性不足的风险。

（三）与行业可比公司估值水平比较
根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”。截至2026年7月13日（T-3日），中证指数有限公司发布的该行业最近一个月平均静态市盈率为76.32倍。

主营业务与发行人相近的可比上市公司市盈率和市净率水平具体情况如下：

证券代码	证券简称	T-3日股 票收盘价 （元/股）	T-3日总市 值（亿元）	2025年12 月31日归 母净资产 （亿元）	2025年扣 非前EPS （元/股）	2025年扣 非后EPS （元/股）	2025年静 态市盈率 （扣非前 （倍）	2025年静 态市盈率 （扣非后 （倍）	2025年市 净率（倍
005930.KS	三星电子	1,150.28	67,248.72	19,178.00	34.22	34.22	33.62	33.62	3.51
000660.KS	SK海力士	8,338.98	59,432.13	5,447.06	272.18	272.18	30.64	30.64	10.91
MU.O	美光科技	6,368.98	71,930.78	4,306.50	102.28	102.28	62.27	62.27	16.70
2408.TW	南亚科技	89.25	3,079.41	359.54	0.40	0.40	220.67	220.67	8.56
2330.TW	台积电	514.84	133,510.21	11,435.35	13.98	13.98	36.83	36.83	11.68
688981.SH	中芯国际	163.58	14,003.77	1,508.24	0.59	0.48	277.81	339.54	9.28
688396.SH	华润微	77.60	1,030.69	229.81	0.50	0.35	156.04	218.79	4.49
算术平均值	116.84	134.62	9.30

数据来源：iFind，Bloomberg，数据截至2026年7月13日（T-3日）；注1：市盈率及市净率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成；
注2：2025年扣非前/后EPS=2025年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利润/T-3日总股本；注3：汇率采用2026年7月13日中国人民银行汇率中间价、中国银行公布外汇牌价：1新台币=0.211人民币，1美元=6.7972人民币，1人民币=221.25韩元；
注4：美光的财务披露为财年口径，已拆分拟合至自然年做对齐处理。

本次发行价格为8.66元/股，此价格对应的市盈率为：
1、278.03倍（每股收益按照2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）；2、308.92倍（每股收益按照2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本（超额配售选择权行使前）计算）；
3、313.56倍（每股收益按照2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本（假设超额配售选择权全额行使后）计算）；
4、98.06倍（每股收益按照2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）；5、108.95倍（每股收益按照2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本（超额配售选择权行使前）计算）；
6、110.59倍（每股收益按照2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本（假设超额配售选择权全额行使后）计算）。

结合发行人经营模式以及可比公司估值情况等维度，本次发行同时披露可以反映发行人行业特点的市净率。

本次发行价格对应的市净率为：
1、9.18倍（每股净资产按照2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的归属于母公司股东的净资产除以本次发行前总股数计算）；
2、5.06倍（每股净资产按照2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的归属于母公司股东的净资产与本次募集资金净额之和除以本次发行后总股本（超额配售选择权行使前）计算）；
3 4.78 2025
、 倍（每股净资产按照 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的归属于母公司股东的净资产与本次募集资金净额之和除以本次发行后总股本（假设超额配售选择权全额行使后）计算）。

本次发行价格8.66元/股对应的发行人2025年扣除非经常性损益前后孰低的未行使超额配售选择权的摊薄后市盈率为308.92倍，假设全额行使超额配售选择权后本次发行后市盈率为313.56倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近一个月平76.32 2025
均静态市盈率 倍，高于同行业可比公司 年扣除非经常性损益后的平均静态市盈率134.62倍。本次发行价格8.66元/股对应的发行人未行使超额配售选择权的摊薄后市净率为5.06倍，假设全额行使超额配售选择权后本次发行后市净率为4.78倍，低于同行业可比公司2025年归属于母公司股东的净资产的平均静态市净率9.30倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和联席主承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。

（四）股票上市首日即可作为融资融券标的
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

三、特别事项提示
本公司提醒投资者认真阅读招股说明书“第二节概览”之“一、重大事项提示”和“第三节风险因素”的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定，并特别关注其中的以下事项：
（一）特别风险提示
公司提醒投资者特别关注“风险因素”中的下列风险，并认真阅读招股说明书“第三节风险因素”中的全部内容。

1、存在累计未弥补亏损的风险
截至2025年12月31日，公司累计亏损为-3,665,042.11万元，最近一年末存在累计未弥补亏损的主要原因系：（1）DRAM行业具有规模导向属性。为增强产品的市场占有率和竞争力，公司需要持续提升产能规模，而厂房及产线建设等需要高额的固定资产投入，对应固定资产折旧金额较大。报告期内，公司处于产能快速爬坡阶段，产线持续建设并不断升级，相关资产转固后产生的折旧等固定成本较高且金额持续增加。虽然（2）DRAM行业具有极高的技术门槛，公司持续进行产品和工艺技术的研发迭代，以尽快实现对国际先进水平的追赶、提升产品竞争力并满足市场需求，报告期内研发投入持续增加。

公司未来几年内持续扩产及投入研发带来的折旧及摊销、研发支出等在短期内仍将给公司利润带来压力，如果未来公司出现产品研发及市场化不及预期、规模效应释放不及预期等情况，将可能导致公司持续处于存在未弥补亏损的状态，对公司的盈利能力带来一定不利影响，并导致短期内无法向股东进行现金分红。

2、人工智能发展是驱动本轮DRAM行情的重要因素之一，未来其带来的DRAM市场需求存在不确定性
DRAM是人工智能算力系统的核心枢纽，随着人工智能快速发展，相关基础设施投资高速增长。2025年下半年以来，受人工智能发展带来的DRAM需求增长、全球主要厂商产能调配等因素影响，全球DRAM产品供不应求，带动DRAM产品价格上涨，是2025年下半年以来公司业绩增长的主要原因之一。

当前人工智能产业正处于基础设施集中投资建设期，但其商业化应用仍处于持续拓展过程中，公司报告期内相关领域内的收入占比相对较低。倘若未来人工智能规模化应用落地不及预期或头部云厂商资本开支节奏放缓，可能会对DRAM市场未来需求增长带来不利影响。对公司而言，如果客户在人工智能领域业务落地不及预期或业务布局发生调整，可能导致其减少对公司产品的采购，同时，若后续公司在人工智能领域产品导入及持续应用过程中，相关产品无法持续满足客户需求变化，也可能导致客户采购需求减少，从而对公司在人工智能领域的收入增长产生不利影响。

同时，行业持续迭代优化人工智能模型算法，存算一体、片上缓存等新型硬件架构与技术方案也在持续探索中。前述技术路线若实现大规模产业化应用，可能改变现有以云端GPU/AI加速卡集群搭配DRAM的主流算力部署方式，削弱人工智能对DRAM市场的驱动作用。当前全球主要DRAM厂商均在积极进行技术升级和扩充产能，后续若人工智能对DRAM需求不及预期，叠加新产能的释放，或将导致供过于求，进而致使公司业绩下行。

3
、宏观经济波动和行业周期性导致公司产品销售价格及经营业绩波动的风险DRAM行业受市场供需波动的影响较大，具有周期性特征，同时，宏观经济波动、高行业集中度下主要厂商的产能调控策略等因素进一步加剧了行业周期性波动。2015 年-2025年间，DRAM产品价格最高达到7.89美元/GB，2023年上半年的最低点为1.78 美元/GB，DRAM市场价格呈现大幅波动。 2015-2025年DRAM市场价格（美元/GB）数据来源：Omdia
报告期各期，公司归属于母公司股东的净利润分别为-1,633,977.72万元、-714,488.72万元和187,485.94万元，经营业绩的波动一方面得益于规模效应逐步释放及精益生产管2022 2023 DRAM
理，另一方面受行业周期影响较大。 年至 年上半年，受上游 产品库存水平较高、下游市场需求低迷的影响，DRAM行业处于深度下行周期，DRAM产品的销售价格大幅下滑，价格低点较2022年上半年高点下降50%左右，该轮行业周期内，行业内企业出现普遍性亏损情况。下行周期会对公司产品价格和经营业绩产生不利影响。

报告期内，公司主要的DRAM产品销售单价在行业周期的影响下波动较大，2024年和2025年，公司主要DRAM产品销售单价的同比变动幅度分别为55.08%和33.69%。

2025年下半年，受人工智能发展带来的DRAM需求持续增长、全球主要厂商产能调配等因素影响，全球DRAM产品供不应求，成为公司产品单价和毛利率提升以及业绩增长的重要原因之一，但未来人工智能发展对DRAM市场需求存在不确定性。

从长期行业历史规律来看，DRAM行业具备强周期、高波动的特点，当前DRAM产品价格处于高位，支撑产品价格上涨的需求端及供给端因素仍在动态变化中，价格的持续大幅上涨不具备可持续性。需求端层面，DRAM产品主要应用于服务器、移动设备、个人电脑和智能汽车等领域，本轮DRAM行情主要受人工智能发展带动，但其带来的下游DRAM需求存在不确定性；此外，DRAM持续上涨的产品价格或将对移动设备、个人电脑等领域DRAM需求的增长带来不利影响；供给端层面，三星电子、SK海力士、美光科技等国际DRAM厂商受益于现阶段行业盈利改善，同步上调资本开支规模，规划新增产能规模可观，相关产线将在未来数年分阶段完成设备导入、工艺调试与产能爬坡并逐步实现量产，行业中长期可释放供给规模持续增长。在前述因素影响下，若需求端增长不及供给端产能投放速度，行业供需格局发生反转的潜在风险可能将持续提升。

未来，如果宏观经济发生不利变化、人工智能下游需求不及预期，叠加全球DRAM厂商新增产能集中放量，行业当前供不应求的局面可能发生转变，进而导致DRAM行业再次进入下行周期，公司产品价格出现大幅下跌，业绩出现大幅下滑乃至亏损，2026年上半年的业绩大幅增长的情况存在不可持续的风险。

4、固定资产建设投资及折旧金额较大的风险
报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为8,445,207.29万元、15,313,201.60万元和18,302,398.79万元，占期末资产总额的比例分别为43.81%、56.38%和54.34%，1,055,525.26
占比较高且金额持续增加。报告期内各期计提固定资产折旧额分别为 万元、1,487,543.58万元、2,468,025.21万元，呈现上升趋势。公司还在进行持续产能建设，固定资产账面价值预计将进一步增加，其产生的大额折旧将在折旧期限内对公司业绩带来一定影响。同时，公司固定资产可能由于发生毁损、技术升级迭代或路线变化等原因，出现固定资产减值的风险，并对公司的经营业绩产生不利影响。

5、存货跌价风险
报告期内，随着销售规模的稳步增长，公司各期末原材料、在产品及产成品的存货余额亦呈增长趋势，各期末存货余额分别为1,418,047.50万元、2,121,450.87万元和2,938,989.52万元，各期末计提的存货跌价准备分别为344,429.77万元、266,497.91万元和82,220.84万元。集成电路行业存在周期特征，宏观经济、行业景气度以及产能周期等因素均会对行业产生重要影响，报告期各期，公司存货跌价损失分别为-1,150,021.06万元、-182,688.41万元和-47,314.97万元，受DRAM行业周期的影响较大，尤其是2023DRAM
年， 行业周期下行带来存货跌价损失计提大幅增加。未来，如果行业周期、市场需求或公司产品的市场价格发生变化，使得部分存货的售价不能覆盖成本，公司将面临存货跌价增加的风险，进而对公司资产价值及盈利能力产生不利影响。

6、国际贸易摩擦导致产业链不稳定的风险
经过多年发展，半导体产业链已形成高度专业化和高效协同的全球分工体系，但当前地缘政治冲突正加速产业链重构。美国当地时间2026年6月8日，依据《2021财年国防授权法》第1260H条的规定，美国国防部发布了新一轮“中国军事企业清单”，公司子公司长鑫存储被列入上述清单，但上述事项不会对公司日常生产经营活动和持续经营能力造成重大不利影响。此外，尽管公司自成立以来始终坚持市场化运营，自觉遵守国际间有关进出口相关规则和规定，但如短期内相关国家进一步加强限制政策，可能导致公司面临产业链不稳定的风险，进而对公司的生产和经营活动造成一定不利影响。

7、产品及技术研发不达预期的风险
DRAM行业属技术密集型行业，具有较高的技术壁垒，产品终端应用场景丰富，产品升级和迭代速度较快。DRAM行业的技术含量较高，需要经历前期的技术论证及后期的不断研发实践，研发周期较长。多年来，公司坚持自主研发的道路，通过研发与创新形成了现有核心技术平台。若公司研发方向与市场需求出现偏差、新产品技术性能落后于竞争对手或技术研发和产品升级不及预期，导致公司未来不能紧跟行业前沿和市场需求，则可能对公司未来的经营带来不利影响。

8、无控股股东和实际控制人的风险
根据公司股权结构，直接持有公司5%以上股份的股东为清辉集电、长鑫集成、大基金二期、合肥集鑫及安徽省投，分别持有长鑫科技21.67%、11.71%、8.73%、8.37%及7.91%的股权，不存在单一持股比例超过50%的股东，公司的股权结构较为分散。其中，公司第一大股东清辉集电系无实际控制人结构。根据公司董事会构成，公司董事会由11名成员构成，其中独立董事4名。7名非独立董事中，无任何一名股东通过实际支配表决权能够决定长鑫科技董事会半数以上成员的选任。因此，公司无控股股东和实际控制人。

由于公司无控股股东和实际控制人，可能会出现股东或董事意见不一致导致决策效率较低从而错失发展机遇的风险。同时，公司的股权结构相对分散，存在上市后控制权发生变动的可能性，从而给公司经营和发展稳定带来潜在的风险。

9、募投项目新增费用及折旧摊销影响公司经营业绩的风险
根据募集资金使用计划，本次募集资金投资项目建设期间，公司新增相关费用投入；本次募集资金投资项目建成后，公司新增固定资产的投入将导致相应的折旧、摊销费用增加，对发行人各年度经营业绩有直接影响。由于募投项目的建设、完工及产生效益需要一定的时间周期并且可能存在各种不确定性，若未来发行人所处市场环境等因素发生重大不利变化，导致募集资金投资项目无法实现预计效益，则前述新增的折旧摊销、期间费用等可能影响公司利润，从而导致未来经营业绩存在下降的风险。

10、对重要子公司长鑫新桥和长鑫集电持股比例较低的风险
截至本上市公告书签署日，长鑫新桥、长鑫集电为发行人重要子公司。发行人及子企业直接持有长鑫新桥30.68%的股权，并通过与鑫益合升、合肥产投一致行动协议控制长鑫新桥42.33%的表决权，合计控制长鑫新桥73.01%的表决权，可以控制长鑫新桥。

发行人直接持有长鑫集电31.72%的股权，并通过与屹唐科技、亦庄科技、亦庄国投一致行动协议控制长鑫集电43.60%的表决权，合计控制长鑫集电75.32%的表决权，可以控制长鑫集电。上述长鑫新桥、长鑫集电少数股东与发行人及子企业签署的一致行动协议长期有效。若一致行动协议的有效履行情况在未来发生不利变化，导致发行人实际控制长鑫新桥、长鑫集电的表决权比例下降，发行人对长鑫新桥、长鑫集电控制的稳定性可能存在一定风险，会对公司业务开展及经营管理造成不利影响。

（二）本次发行相关主体作出的重要承诺
发行人第一大股东清辉集电已作出关于业绩下滑情形的相关承诺，主要内容如下：发行人上市当年较上市前一年净利润（以扣除非经常性损益后归母净利润为准，下同）50% 12
下滑 以上的，延长本企业届时所持股份锁定期限 个月；发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑50%以上的，在前项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限12个月；发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑50%以上的，在前两项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限12个月。前述“届时所持股份”分别指本企业在发行人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年发行人年报披露时仍持有的股份。

本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺（包括股份流通限制、稳定股价、欺诈发行上市的股份购回、填补被摊薄即期回报、利润分配政策等）、未能履行承诺的约束措施。具体承诺事项参见招股说明书之“第十二节附件”之“五、与投资者保护相关的承诺”及“六、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项”，以及本上市公告书“第八节重要承诺事项”。

（三）利润分配政策的安排
经公司上市相关股东会决议通过：公司本次发行上市前可根据股东会决议进行利润分配，留存的滚存未分配利润（累计未弥补亏损）全部由公司本次发行上市后的新老股东按上市后的持股比例共同享有（承担）。公司发行上市后的股利分配政策、上市后三年分红回报规划，参见招股说明书“第九节投资者保护”之“二、发行人股利分配政策”。

（四）公司董事长关于未来员工激励事项的安排
朱一明通过持有合肥集鑫上层合伙人合肥集鑫肆拾壹号企业管理合伙企业（有限合伙）的份额，获授予1,535,841,835股长鑫科技的激励股份。作为公司创始人和董事长，朱一明秉持长期主义原则，为进一步激发公司员工的科技创新和创业热情，推动长鑫科技高质量发展，自愿将其持有的合肥集鑫肆拾壹号企业管理合伙企业（有限合伙）之合50% 767,920,918 “
伙份额中的 （对应公司当前股本的 股长鑫科技股份，以下简称目标激励股份”）未来分配给长鑫科技及其并表子企业员工用于激励（激励对象不包含朱一明本人），并计划自公司首次公开发行并上市满36个月后的5个自然年度内完成50%目标激励股份的授予或减持收益分配，自公司首次公开发行并上市满36个月后的10个自然年度内完成剩余目标激励股份的授予或减持收益分配。

该目标激励股份未来分配安排的实施过程不会新增发行公司股份及稀释上市后新老股东权益。未来激励对象（即员工）所支付行权价款在扣除认购目标激励股份的出资成本、税务成本及资金成本后将全部无偿交付给公司；目标激励股份未来减持收益在扣除出资成本、税务成本及资金成本后将专项用于公司员工激励。

未来，公司将根据目标激励股份授予或减持收益分配时股票公允价值、员工授予价格及约定服务期限等确认相关期间股份支付费用，可能会对公司未来期间经营业绩产生影响。

第二节股票上市情况
一、股票注册与上市审核情况
本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。

上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见均不表明对本公司的任何保证。

（一）编制上市公告书的法律依据
本公司上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规规定，按照《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》编制而成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。

（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2026年6月5日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1344号），同意公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”

（三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经上海证券交易所《关于长鑫科技集团股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（自律监管决定书〔2026〕165号）同意，本公司A股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“长鑫科技”，证券代码“688825”；境内发行股票总数为668,808.8608万股（超额配售选择权行使前），其中450,303.8971万股于2026年7月27日起上市交易。

二、公司股票上市基本信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2026年7月27日
（三）股票简称：长鑫科技，扩位简称为“长鑫科技”

（四）股票代码：688825
（五）本次公开发行后的总股本：6,688,088.6077万股（超额配售选择权行使前）；若超额配售选择权全额行使，则为6,788,409.9077万股
（六）本次公开发行的股票数量：668,808.8608万股（超额配售选择权行使前）；若超额配售选择权全额行使，则为769,130.1608万股，均为新股，无老股转让（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：450,303.8971万股（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：6,237,784.7106万股（超额配售选择权行使前）、6,338,106.0106万股（超额配售选择权全额行使后）（九）参与战略配售的投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：166,706.4720万股，具体情况见本上市公告书之“第三节发行人、实际控制人及股东情况”之“七、本次战略配售情况”

（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、本次发行前股东关于发行人股票锁定期的承诺”、“二、关于持股意向及减持意向的承诺”相关内容
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、本次发行前股东关于发行人股票锁定期的承诺”、“二、关于持股意向及减持意向的承诺”相关内容
（十二）本次上市股份的其他限售安排
1、中金财富、中信建投投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起24个月。发行人的高级管理人员及核心员工作为建投共赢66号、67号、68号、69号员工资管计划的份额持有人，均承诺其获配份额限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起36个月。参与本次战略配售的全国社会保障基金、基本养老保险基金相关投资组合本次获配股票限售期限为12个月，中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司为30个月，杭州阿里云飞天信息技术有限公司为36个月；除上述战略配售投资者外，其他参与战略配售的投资者本次获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起18个月。

2、网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的70%（向上取整计算）限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，30%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；70%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。网下有限售期部分最终发行股票数量为152,119.7917万股。

（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（十四）上市保荐人：中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
2.1.2
发行人选择的具体上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 条的第四套标准“预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元”。

（二）公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
公司本次公开发行668,808.8608万股人民币普通股（A股）（超额配售选择权行使前），发行价格为8.66元/股，发行后公司总股本为6,688,088.6077万股（超额配售选择权行使前），发行完成后的总市值为5,791.88亿元，大于人民币30亿元。根据德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2025年度，发行人营业收入为617.99亿元，大于人民币3亿元。发行人满足所选定的上市标准。

第三节发行人、实际控制人及股东情况
一、发行人基本情况

中文名称	长鑫科技集团股份有限公司
英文名称	CXMTCorporation
注册资本	6,019,279.7469万元
已发行股份总数（本次发行 前）	6,019,279.7469万股
每股面值	人民币1.00元
公司董事	朱一明、曹堪宇、郑锐、方炜、韦俊、侯华伟、谢树民、陈武朝、李华 蔡一茂、郭薇
公司成立日期	2016年6月13日
整体变更设立股份公司日 期	2023年6月27日
住所	安徽省合肥市经济技术开发区空港工业园兴业大道388号
法定代表人	赵纶
经营范围	集成电路设计、制造、加工；电子产品销售并提供相关售后服务及技术 服务；研发、设计、委托加工、销售半导体集成电路芯片；计算机软硬 件及网络软硬件产品的设计、开发；计算机软硬件及辅助设备、电子元 器件、通讯设备的销售；集成电路的技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服务、技术培训及技术检测；设备、房屋租赁；自营和代理各类商 品和技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技 术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动）
主营业务	DRAM产品的研发、设计、生产及销售
所属行业	C39计算机、通信和其他电子设备制造业
邮政编码	230088
联系电话	0551-67189988
传真号码	0551-67189889
互联网网址	https://www.cxmt.com/
电子信箱	ir@cxmt.com
信息披露和投资者关系负 责部门	董事会办公室
信息披露和投资者关系负 责部门负责人	袁园（董事会秘书）
信息披露和投资者关系负 责部门联系电话	0551-67189988

二、控股股东、实际控制人基本情况
公司为无控股股东、无实际控制人结构，最近两年实际控制人未发生变更。

根据公司股权结构，直接持有公司5%以上股份的股东为清辉集电、长鑫集成、大基金二期、合肥集鑫及安徽省投，截至本上市公告书签署日，分别持有长鑫科技21.67%、11.71%、8.73%、8.37%及7.91%的股权，不存在单一持股比例超过50%的股东，公司的股权结构较为分散。

根据公司董事会构成，公司董事会由11名成员构成，其中独立董事4名。7名非独立董事中，清辉集电提名2名，大基金二期提名2名，合肥集鑫提名1名，安徽省投提名1名，职工董事1名。根据长鑫科技的公司章程以及清辉集电的合伙协议，最近两年，清辉集电向长鑫科技提名的公司董事人数均为2人，分别由执行事务合伙人清辉长鑫及有限合伙人长鑫集成提名推荐。长鑫科技董事会7名非独立董事实际提名方为：清1 1 2 1 1
辉长鑫 席，长鑫集成 席，大基金二期 席，合肥集鑫 席，安徽省投 席，职工董事1席，因此，无任何一名股东通过实际支配表决权能够决定长鑫科技董事会半数以上成员的选任。

综上，根据公司股权架构及董事会成员构成，报告期内，公司为无控股股东、无实际控制人结构。

三、董事、高级管理人员和核心技术人员情况
（一）董事、高级管理人员
截至本上市公告书签署日，公司董事、高级管理人员发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下：

序号	姓名	职务	任职起止 日期	直接持 股数量 （万股）	间接持股数量（万股）	合计持股数 量（万股）	占发行 前总股 本持股 比例（%）	持有 债券 情况	限售期限
1	朱一明	董事长	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过清辉集电间接持 有发行人85.8879万 股；通过合肥集鑫肆 拾壹号企业管理合伙 企业（有限合伙）间 接持有发行人	159,030.3801	2.6420%	-	详见本上 市公告书 “第八节 重要承诺 事项”之 “一、本
序号	姓名	职务	任职起止 日期	直接持 股数量 （万股）	间接持股数量（万股）	合计持股数 量（万股）	占发行 前总股 本持股 比例（%）	持有 债券 情况	限售期限
					153,584.1835万股； 通过兆易创新间接持 有发行人5,360.3087 万股				次发行前 股东关于 发行人股 票锁定期 的承诺”、 “二、关 于持股意 向及减持 意向的承 诺”
2	曹堪宇	董事、总 裁、核心 技术人 员	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过清辉集电间接持 有发行人 9.3315万 股；通过合肥集鑫壹 号企业管理合伙企业 （有限合伙）间接持 有发行人 227.8849 万股，通过合肥集鑫 肆拾壹号企业管理合 伙企业（有限合伙） 间接持有发行人 20,981.3756万股	21,218.5920	0.3525%	-
3	郑锐	董事	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	-	-	-	-
4	方炜	董事	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	-	-	-	-
5	韦俊	董事	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	-	-	-	-
6	侯华伟	董事	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	-	-	-	-
7	谢树民	董事（职 工董事）	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过合肥集鑫拾壹号 企业管理合伙企业 （有限合伙）间接持 有发行人 59.8005 万股，通过合肥集鑫 肆拾壹号企业管理合 伙企业（有限合伙） 间接持有发行人 321.0026万股	380.8031	0.0063%	-
8	陈武朝	独立董 事	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	-	-	-	-
9	李华	独立董 事	2026年6 月16日至	-	-	-	-	-
序号	姓名	职务	任职起止 日期	直接持 股数量 （万股）	间接持股数量（万股）	合计持股数 量（万股）	占发行 前总股 本持股 比例（%）	持有 债券 情况	限售期限
			2029年6 月15日
10	蔡一茂	独立董 事	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	-	-	-	-
11	郭薇	独立董 事	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	-	-	-	-
12	赵纶	总经理	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过合肥集鑫壹号企 业管理合伙企业（有 限合伙）间接持有发 行人 238.7269 万 股，通过合肥集鑫肆 拾壹号企业管理合伙 企业（有限合伙）间 接持有发行人 1,000.0081万股	1,238.7350	0.0206%	-
13	张羽	联席总 裁	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过合肥集鑫叁拾玖 号企业管理合伙企业 （有限合伙）间接持 有发行人 59.8146 万股，通过合肥集鑫 玖拾伍号企业管理合 伙企业（有限合伙） 间接持有发行人 5,000.0000万股	5,059.8146	0.0841%	-
14	朱文菊	执行副 总裁	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过合肥集鑫壹号企 业管理合伙企业（有 限合伙）间接持有发 行人 253.8021 万 股，通过合肥集鑫陆 拾贰号企业管理合伙 企业（有限合伙）间 接持有发行人 5,080.0411万股	5,333.8432	0.0886%	-
15	黄丹阳	高级副 总裁、财 务负责 人	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过合肥集鑫壹号企 业管理合伙企业（有 限合伙）间接持有发 行人 409.2896 万 股，通过合肥集鑫肆 拾壹号企业管理合伙 企业（有限合伙）间 接持有发行人 3,219.0736万股	3,628.3632	0.0603%	-
序号	姓名	职务	任职起止 日期	直接持 股数量 （万股）	间接持股数量（万股）	合计持股数 量（万股）	占发行 前总股 本持股 比例（%）	持有 债券 情况	限售期限
16	冯鹏熙	高级副 总裁、战 略投资 负责人	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过合肥集鑫叁拾玖 号企业管理合伙企业 （有限合伙）间接持 有发行人 50.7913 万股，通过合肥集鑫 玖拾伍号企业管理合 伙企业（有限合伙） 间接持有发行人 491.4000万股	542.1913	0.0090%	-
17	袁园	副总裁、 董事会 秘书	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过合肥集鑫拾玖号 企业管理合伙企业 （有限合伙）间接持 有发行人 135.5411 万股，通过合肥集鑫 叁拾玖号企业管理合 伙企业（有限合伙） 间接持有发行人 19.0142万股，通过 合肥集鑫肆拾壹号企 业管理合伙企业（有 限合伙）间接持有发 行人 1,421.0115万 股，通过合肥集鑫玖 拾玖号企业管理合伙 企业（有限合伙）间 接持有发行人 450.3831万股	2,025.9499	0.0337%	-
18	李红文	高级副 总裁、核 心技术 人员	2026年6 月16日至 2029年6 月15日	-	通过合肥集鑫拾陆号 企业管理合伙企业 （有限合伙）间接持 有发行人 258.6014 万股，通过合肥集鑫 肆拾壹号企业管理合 伙企业（有限合伙） 间接持有发行人 2,528.4204万股	2,787.0218	0.0463%	-

注1：朱一明通过兆易创新间接持有发行人的股份数量，以公开查询的截至2026年6月12日变动后朱一明持有兆易创新的股份数量以及兆易创新的总股本为基础计算。

注2：根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事的连任时间不得超过六年。由于陈武朝自2021年9月13日起任公司独立董事，故陈武朝本届任期将于2027年9月12日届满。

（二）核心技术人员
截至本上市公告书签署日，公司除董事、高级管理人员之外的核心技术人员在本次发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下（曹堪宇、李红文既为董事/高级管理人员亦为核心技术人员，已列入上表）：

序号	姓名	职务	直接 持股 数量 （万 股）	间接持股数量（万股）	合计持 股数量 （万股）	占发行 前总股 本持股 比例（%）	持有债 券情况	限售期限
1	TAN TECK HONG （陈德 鸿）	核心技术 人员、工 厂运营副 总裁	-	通过合肥集鑫捌拾号企业 管理合伙企业（有限合伙） 间接持有公司 900.0073 万股，通过合肥集鑫叁拾 伍号企业管理合伙企业 （有限合伙）间接持有公 司89.1007万股	989.1080	0.0164%	-	详见本上市公 告书“第八节 重要承诺事项” 之“一、本次发 行前股东关于 发行人股票锁 定期的承诺”、 “二、关于持股 意向及减持意 向的承诺”
2	王丹	核心技术 人员、研 发总监	-	通过合肥集鑫贰号企业管 理合伙企业（有限合伙） 持有32.2923万股，通过 合肥集鑫叁拾玖号企业管 理合伙企业（有限合伙） 持有 6.9925万股，通过 合肥集鑫伍拾壹号企业管 理合伙企业（有限合伙） 持有 240.0019万股，通 过合肥集鑫玖拾玖号企业 管理合伙企业（有限合伙） 持有168.8937万股	448.1804	0.0074%	-
3	唐衍哲	核心技术 人员、总 监	-	通过合肥集鑫拾陆号企业 管理合伙企业（有限合伙） 间接持有公司 84.0007 万股，通过合肥集鑫叁拾 玖号企业管理合伙企业 （有限合伙）间接持有公 司 3.7104万股，通过合 肥集鑫陆拾玖号企业管理 合伙企业（有限合伙）间 接持有公司 412.5033万 股，通过合肥集鑫玖拾玖 号企业管理合伙企业（有 限合伙）间接持有公司 30.1596万股	530.3740	0.0088%	-

四、发行人在本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划
发行人的直接员工持股平台为合肥集鑫，截至本上市公告书签署日，合肥集鑫直接持有发行人503,736.38万股股份，占本次发行前总股本的8.37%。发行人不存在首发申（一）第一期员工持股计划
公司于2021年9月起实施第一期员工持股计划并完成首次授予，授予价格为1.05元/注册资本，截至本上市公告书签署日累计完成9次授予、覆盖3,596人次，激励对象通过合肥集鑫零号及香港集鑫体系等41个间接持股平台间接持有公司股份。

（二）第二期员工持股计划
第二期员工持股计划的股份来源为2023年3月公司以资本公积向合肥集鑫转增所获的4,561,277,525.81元注册资本，2023年6月起首次授予，授予价格为0.108元/注册资本，截至本上市公告书签署日累计完成7次授予、覆盖3,164人次，激励对象通过70个间接持股平台间接持有公司股份。第二期员工持股计划项下激励股份自授予日起锁定60个月，且每满12个月最多可解锁20%。

合肥集鑫已承诺其所持发行人股份自发行人股票上市之日起锁定36个月。2023年度、2024年度及2025年度，公司确认的股份支付金额分别为208,250.33万元、232,251.62万元、599,439.02万元。

公司报告期内实施的员工持股计划的具体情况详见招股说明书“第四节发行人基” “ ”

本情况之十二、发行人的股权激励和其他制度安排和执行情况，限售安排详见本上市公告书“第八节重要承诺事项”。

五、本次发行前后公司股本情况
本次发行前后公司的股本结构如下：

股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
一、限售流通股
清辉集电	1,304,375.4927	21.67	1,304,375.4927	19.50	1,304,375.4927	19.21	自上市之日 起36个月
长鑫集成	704,783.5098	11.71	704,783.5098	10.54	704,783.5098	10.38	自上市之日 起36个月
大基金二期	525,607.3841	8.73	525,607.3841	7.86	525,607.3841	7.74	自上市之日 起36个月
合肥集鑫	503,736.3842	8.37	503,736.3842	7.53	503,736.3842	7.42	自上市之日 起36个月
安徽省投	476,049.4499	7.91	476,049.4499	7.12	476,049.4499	7.01	自上市之日 起36个月
股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
阿里云计算	231,920.2025	3.85	231,920.2025	3.47	231,920.2025	3.42	自上市之日 起12个月及 自取得新增 股份之日起 36个月孰晚
产投壹号	111,111.4120	1.85	111,111.4120	1.66	111,111.4120	1.64	自上市之日 起36个月
兆易创新	108,567.2415	1.80	108,567.2415	1.62	108,567.2415	1.60	自上市之日 起12个月
招银云亭	95,209.8900	1.58	95,209.8900	1.42	95,209.8900	1.40	自上市之日 起12个月
北京峰益	90,131.4180	1.50	90,131.4180	1.35	90,131.4180	1.33	自上市之日 起12个月
合肥建长	90,131.4180	1.50	90,131.4180	1.35	90,131.4180	1.33	自上市之日 起12个月
和谐健康	90,131.4180	1.50	90,131.4180	1.35	90,131.4180	1.33	自上市之日 起12个月
国调基金	67,598.5635	1.12	67,598.5635	1.01	67,598.5635	1.00	自上市之日 起12个月
阿里网络	67,598.5635	1.12	67,598.5635	1.01	67,598.5635	1.00	自上市之日 起12个月
鑫芯励润	63,977.5338	1.06	63,977.5338	0.96	63,977.5338	0.94	自上市之日 起12个月
宁波燕创	59,486.7359	0.99	59,486.7359	0.89	59,486.7359	0.88	自上市之日 起12个月
农银投资	57,408.3917	0.95	57,408.3917	0.86	57,408.3917	0.85	自上市之日 起12个月
芜湖星原	54,078.8508	0.90	54,078.8508	0.81	54,078.8508	0.80	自上市之日 起12个月
建信投资	49,808.5640	0.83	49,808.5640	0.74	49,808.5640	0.73	自上市之日 起12个月
星棋道和	48,867.6795	0.81	48,867.6795	0.73	48,867.6795	0.72	自上市之日 起12个月
国寿投资	47,604.9450	0.79	47,604.9450	0.71	47,604.9450	0.70	自上市之日 起12个月
宁波君和	46,868.3374	0.78	46,868.3374	0.70	46,868.3374	0.69	自上市之日 起12个月
中安招商基 金	46,798.7949	0.78	46,798.7949	0.70	46,798.7949	0.69	自上市之日 起12个月
人保资本	46,703.8475	0.78	46,703.8475	0.70	46,703.8475	0.69	自上市之日 起12个月
鑫芯家园	45,291.0375	0.75	45,291.0375	0.68	45,291.0375	0.67	自上市之日 起12个月
嘉兴恒旭	45,065.7090	0.75	45,065.7090	0.67	45,065.7090	0.66	自上市之日 起12个月
股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
美的投资	45,065.7090	0.75	45,065.7090	0.67	45,065.7090	0.66	自上市之日 起12个月
安徽担保资 管	45,065.7090	0.75	45,065.7090	0.67	45,065.7090	0.66	自上市之日 起12个月
安元星亿达	45,065.7090	0.75	45,065.7090	0.67	45,065.7090	0.66	自上市之日 起12个月
安华创新	45,065.7090	0.75	45,065.7090	0.67	45,065.7090	0.66	自上市之日 起12个月
君挚璞创投	45,065.7090	0.75	45,065.7090	0.67	45,065.7090	0.66	自上市之日 起12个月
青岛朗格	45,065.7090	0.75	45,065.7090	0.67	45,065.7090	0.66	自上市之日 起12个月
Gamcier	43,105.3507	0.72	43,105.3507	0.64	43,105.3507	0.63	自上市之日 起12个月
建银国际	41,181.3655	0.68	41,181.3655	0.62	41,181.3655	0.61	自上市之日 起12个月
华芯科泰	39,883.1525	0.66	39,883.1525	0.60	39,883.1525	0.59	自上市之日 起12个月
广州科集	38,314.2800	0.64	38,314.2800	0.57	38,314.2800	0.56	自上市之日 起12个月
工融金投	38,314.2800	0.64	38,314.2800	0.57	38,314.2800	0.56	自上市之日 起12个月
深圳投控	35,601.9101	0.59	35,601.9101	0.53	35,601.9101	0.52	自上市之日 起12个月
GladesView	32,803.6819	0.54	32,803.6819	0.49	32,803.6819	0.48	自上市之日 起12个月
招证投资	32,371.3626	0.54	32,371.3626	0.48	32,371.3626	0.48	自上市之日 起12个月
前海方舟	30,194.0250	0.50	30,194.0250	0.45	30,194.0250	0.44	自上市之日 起12个月
云锋卓越	29,292.7108	0.49	29,292.7108	0.44	29,292.7108	0.43	自上市之日 起12个月
安徽交控	29,108.7881	0.48	29,108.7881	0.44	29,108.7881	0.43	自上市之日 起12个月
海通徽银	28,562.9670	0.47	28,562.9670	0.43	28,562.9670	0.42	自上市之日 起12个月
中银资产	22,988.5680	0.38	22,988.5680	0.34	22,988.5680	0.34	自上市之日 起12个月
交银金融	22,988.5680	0.38	22,988.5680	0.34	22,988.5680	0.34	自上市之日 起12个月
东方资管	22,532.8545	0.37	22,532.8545	0.34	22,532.8545	0.33	自上市之日 起12个月
阳光人寿	22,532.8545	0.37	22,532.8545	0.34	22,532.8545	0.33	自上市之日 起12个月
中邮人寿	22,532.8545	0.37	22,532.8545	0.34	22,532.8545	0.33	自上市之日 起12个月
股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
建信领航	22,532.8545	0.37	22,532.8545	0.34	22,532.8545	0.33	自上市之日 起12个月
天津海河	19,041.9780	0.32	19,041.9780	0.28	19,041.9780	0.28	自上市之日 起12个月
中金共赢	19,041.9780	0.32	19,041.9780	0.28	19,041.9780	0.28	自上市之日 起12个月
广州信德	16,765.0187	0.28	16,765.0187	0.25	16,765.0187	0.25	自上市之日 起12个月及 自取得新增 股份之日起 36个月孰晚
湖北小米	12,675.5886	0.21	12,675.5886	0.19	12,675.5886	0.19	自上市之日 起12个月
北京君联	11,774.2744	0.20	11,774.2744	0.18	11,774.2744	0.17	自上市之日 起12个月
人保科创	9,013.1418	0.15	9,013.1418	0.13	9,013.1418	0.13	自上市之日 起12个月
和壮高新	7,662.8560	0.13	7,662.8560	0.11	7,662.8560	0.11	自上市之日 起12个月
中建材新材 料基金	7,662.8560	0.13	7,662.8560	0.11	7,662.8560	0.11	自上市之日 起12个月
芯鑫集电	7,661.1705	0.13	7,661.1705	0.11	7,661.1705	0.11	自上市之日 起12个月
产投高成长	3,831.4280	0.06	3,831.4280	0.06	3,831.4280	0.06	自上市之日 起36个月
全国社保基 金一零九组 合	-	-	3,540.5425	0.05	4,618.9376	0.07	自上市之日 起12个月
全国社保基 金五零二组 合	-	-	1,903.0416	0.03	2,482.6789	0.04	自上市之日 起12个月
全国社保基 金六零一组 合	-	-	2,124.3255	0.03	2,771.3625	0.04	自上市之日 起12个月
全国社保基 金二一零六 组合	-	-	885.1356	0.01	1,154.7344	0.02	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金九零 四组合	-	-	486.8246	0.01	635.1039	0.01	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金一二 零五组合	-	-	973.6492	0.01	1,270.2078	0.02	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金一九 零九组合	-	-	221.2839	0.00	288.6836	0.00	自上市之日 起12个月
股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
基本养老保 险基金二一 零八组合	-	-	663.8517	0.01	866.0508	0.01	自上市之日 起12个月
社保基金划 转三零零八 组合	-	-	265.5407	0.00	346.4203	0.01	自上市之日 起12个月
全国社保基 金四零一组 合	-	-	1,826.9200	0.03	2,383.3718	0.04	自上市之日 起12个月
全国社保基 金一零一组 合	-	-	4,283.4369	0.06	5,588.1062	0.08	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金一九 零六组合	-	-	449.7374	0.01	586.7205	0.01	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金二零 零六组合	-	-	691.7335	0.01	902.4249	0.01	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金二一 零七组合	-	-	813.8822	0.01	1,061.7782	0.02	自上市之日 起12个月
社保基金划 转三零零七 组合	-	-	278.4636	0.00	363.2794	0.01	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金八零 八组合	-	-	2,720.0218	0.04	3,548.4988	0.05	自上市之日 起12个月
全国社保基 金四一三组 合	-	-	6,018.9223	0.09	7,852.1939	0.12	自上市之日 起12个月
全国社保基 金二零零二 组合	-	-	796.6220	0.01	1,039.2609	0.02	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金二一 零四组合	-	-	1,681.7577	0.03	2,193.9953	0.03	自上市之日 起12个月
社保基金划 转三零零四 组合	-	-	973.6492	0.01	1,270.2078	0.02	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金二零 零三组合	-	-	1,593.2441	0.02	2,078.5219	0.03	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金一二 零六组合	-	-	835.2139	0.01	1,089.6073	0.02	自上市之日 起12个月
全国社会保	-	-	257.7515	0.00	336.2586	0.00	自上市之日
股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
障基金可持 续投资产品 -银华2006 组合							起12个月
全国社会保 障基金战略 新兴产品- 银华2107 组合	-	-	464.6962	0.01	606.2355	0.01	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金八零 四组合	-	-	2,425.4487	0.04	3,164.2032	0.05	自上市之日 起12个月
全国社会保 障基金一一 八组合	-	-	7,081.0851	0.11	9,237.8752	0.14	自上市之日 起12个月
全国社保基 金一一七组 合	-	-	8,461.8967	0.13	11,039.2609	0.16	自上市之日 起12个月
社保基金 1103组合	-	-	1,947.2984	0.03	2,540.4157	0.04	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金一九 零五组合	-	-	655.0003	0.01	854.5034	0.01	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金九零 二组合	-	-	540.1983	0.01	704.7344	0.01	自上市之日 起12个月
全国社保基 金四一二组 合	-	-	1,915.2565	0.03	2,498.6143	0.04	自上市之日 起12个月
基本养老基 金一九零二 组合	-	-	491.0732	0.01	640.6466	0.01	自上市之日 起12个月
社保基金 2101组合	-	-	2,720.6414	0.04	3,549.3071	0.05	自上市之日 起12个月
基本养老保 险基金二一 零三组合	-	-	402.6481	0.01	525.2886	0.01	自上市之日 起12个月
社保基金划 转三零零三 组合	-	-	230.8433	0.00	301.1547	0.00	自上市之日 起12个月
全国社保基 金一一四组 合	-	-	4,763.5344	0.07	6,214.4341	0.09	自上市之日 起12个月
中国国有企 业结构调整 基金二期股	-	-	-	-	1,154.7344	0.02	自上市之日 起30个月
股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
份有限公司
中国人民财 产保险股份 有限公司	-	-	-	-	1,154.7344	0.02	自上市之日 起18个月
中国人寿保 险股份有限 公司	-	-	-	-	1,154.7344	0.02	自上市之日 起18个月
中邮人寿保 险股份有限 公司	-	-	-	-	1,154.7344	0.02	自上市之日 起18个月
泰康人寿保 险有限责任 公司	-	-	-	-	1,154.7344	0.02	自上市之日 起18个月
重庆传音科 技有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
上海澜起红 利企业管理 合伙企业 （有限合 伙）	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
西安奕斯伟 材料科技股 份有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
拓荆科技股 份有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
安集微电子 科技（上海 股份有限公 司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
通富微电子 股份有限公 司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
中微半导体 （上海）有 限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
北京屹唐半 导体科技股 份有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
华勤技术股 份有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
上海硅产业 集团股份有 限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
武汉壹捌壹 零企业管理 有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
TCL科技集 团股份有限 公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
蔚来动力科 技（合肥） 有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
深圳三快网 络科技有限 公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
上海灏裕信 息科技有限 公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
杭州阿里云 飞天信息技 术有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起36个月
中兴通讯股 份有限公司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
奇瑞智能汽 车科技（合 肥）有限公 司	-	-	-	-	1,824.4803	0.03	自上市之日 起18个月
中信建投基 金-共赢66 号员工参与 战略配售集 合资产管理 计划	-	-	-	-	1,427.8262	0.02	自上市之日 起36个月
中信建投基 金-共赢67 号员工参与 战略配售集 合资产管理 计划	-	-	-	-	5,363.1664	0.08	自上市之日 起36个月
中信建投基 金-共赢68 号员工参与 战略配售集 合资产管理 计划	-	-	-	-	5,875.4025	0.09	自上市之日 起36个月
中信建投基 金-共赢69 号员工参与 战略配售集 合资产管理 计划	-	-	-	-	5,725.9923	0.08	自上市之日 起36个月
中国中金财	-	-	-	-	11,547.3441	0.17	自上市之日
股东姓名/ 名称	本次发行前		本次发行后（超额配售选择 权行使前）		本次发行后（超额配售选择 权全额行使后）		限售期限
	持股数量（万股	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）	持股数量（万股）	持股比 例（%）
富证券有限 公司							起24个月
中信建投投 资有限公司	-	-	-	-	11,547.3441	0.17	自上市之日 起24个月
网下发行限 售部分	-	-	152,119.7917	2.27	152,119.7917	2.24	自上市之日 起6个月
小计	6,019,279.7469	100.00	6,237,784.7106	93.27	6,338,106.0106	93.37	-
二、无限售流通股
网下发行无 限售部分	-	-	65,193.5471	0.97	65,193.5471	0.96	-
网上发行部 分	-	-	385,110.3500	5.76	385,110.3500	5.67	-
小计	-	-	450,303.8971	6.73	450,303.8971	6.63	-
合计	6,019,279.7469	100.00	6,688,088.6077	100.00	6,788,409.9077	100.00	-

注1：因实施超额配售选择权，本次发行后超额配售选择权行使前部分参与战略配售的投资者股份延期交付并计入网上发行无限售流通股，待超额配售选择权实施期结束后，该等延期交付股份将登记在相关投资者证券账户下。具体延期交付情况如下：除全国社会保障基金理事会管理的投资组合外，其余参与战略配售的投资者获配股份全额延期交付，合计801,013,930股；全国社会保障基金理事会管理的相关投资组合按获配股份比例合计延期交付202,199,070股。延期交付股份合计1,003,213,000股。（未完）