圣诺生物(688117):北京海润天睿律师事务所关于成都圣诺生物科技股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
关于成都圣诺生物科技股份有限公司 2026年第一次临时股东会的法律意见书 致：成都圣诺生物科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2026年第一次临时股东会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《公司章程》及其他相关法律、法规的规定，就公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 一、本次股东会的召集、召开程序 公司于2026年7月7日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》。经本所律师审查，公司董事会已于2026年7月8日在指定披露媒体上刊载了《成都圣诺生物科技股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-030）。 公司董事会已在会议通知等文件中载明了本次股东会召开的时间、地点及股权登记日等事项，并在会议通知中列明了提交本次股东会审议的议案。本次股东会采用现场投票、网络投票相结合的方式。其中，本次股东会现场会议于2026年7月23日下午14时在四川省成都市大邑县大安路98号成都圣诺生物科技股份有限公司会议室召开，会议由公司董事长文永均先生主持；本次股东会的网络投票时间为2026年7月23日，其中，通过上海证券交易所交易系统进行投票的时间为股东会召开当日的交易时间段，即2026年7月23日上午9：15—9：25，9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过互联网投票平台投票的时间为：2026年7月23日9：15—15：00。本次股东会召开的时间、地点、会议议题与召开股东会会议通知中列明的事项一致。 本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东会人员及会议召集人资格 1．经查验，出席公司本次股东会的股东及股东代理人共计87人，代表股份91,375,600股，占公司有表决权股份总数的41.4702%。 （1）经本所律师验证，现场出席本次股东会的股东及股东代理人9人，代表股份80,603,058股，占公司有表决权股份总数的36.5812%。 （2）根据上海证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间内通过网络投票系统进行表决的股东及股东代理人共78人，代表股份10,772,542股，占公司有表决权股份总数的4.8890%。 2．公司董事、高级管理人员及见证律师现场或视频列席了本次股东会公。 3．本次股东会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，本次股东会出席人员的资格及召集人资格均符合《公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 三、本次股东会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知中所列明的审议事项一致；本次股东会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。 四、本次股东会审议事项、表决方式、表决程序及表决结果 本次股东会对列入股东会通知的议案进行了审议，采用现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了以下议案： 1. 《关于<公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》2. 《关于<公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》3. 《关于提请股东会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》经本所律师核查，本次股东会审议事项与召开股东会的通知中列明的事项完全一致。本次股东会的现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东或股东代理人就列入本次股东会议事日程的议案逐项进行了表决，本次股东会全部议案均涉及关联交易，关联方已全部回避表决，并经监票人和计票人监票、验票和计票；网络投票结束后，经公司合并统计现场投票结果及网络投票结果，本次股东会审议的全部议案均以特别决议获通过；公司对全部议案的中小投资者股东表决情况进行了单独计票，并单独披露表决结果。 本所律师认为，本次股东会的表决方式、表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会的表决结果合法有效。 五、结论意见 本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会的人员资格、召集人资格、会议的表决方式、表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。 （本页以下无正文） 中财网
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