燕麦科技(688312):2025年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件
深圳市燕麦科技股份有限公司 关于2025年限制性股票激励计划首次授予 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●限制性股票拟归属数量：39.8743万股 ●归属股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公司A股普通股股票 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划主要内容 1、激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：2025年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）授予限制性股票合计400万股，其中，首次授予330万股，占本激励计划限制性股票授予总额的82.50%；预留授予70万股，占本激励计划限制性股票授予总额的17.50%。 3、股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。 4、授予价格（调整后）：12.95元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股12.95元的价格购买公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。 5、激励对象：本激励计划的激励对象不包括公司独立董事，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，其中，首次授予的激励对象为73人，包括公司高级管理人员、核心技术人员以及公司董事会认为需要激励的人员；预留授予的激励对象为33人，均为公司董事会认为需要激励的人员。 6、有效期：本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。 7、归属安排： 本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下：
8、任职期限要求： 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。 9、公司层面业绩考核要求： 本激励计划的考核年度为2025年-2028年4个会计年度，分年度对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件。 本激励计划首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下：
若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当期计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。 预留授予部分的限制性股票各归属期公司层面业绩考核目标安排与首次授予部分一致。 10、部门层面绩效考核要求 激励对象当期实际可归属的限制性股票数量与其所属部门层面绩效考核相关，部门层面的绩效考核内容、方法、目标由公司决定。公司首次授予的部门层面业绩考核年度为2025年-2028年四个会计年度，预留授予的部门层面业绩考核年度为2026年-2029年四个会计年度，公司在考核期内分年度对各部门进行绩效考核，激励对象所属部门绩效考核合格时，该部门内激励对象获授的限制性股票方可部分或全部归属。部门层面绩效考核结果按照优、良、中和待改进四个考核等级进行归类，各考核等级对应的可归属比例如下：
11、个人层面绩效考核要求： 公司首次授予的个人层面业绩考核年度为2025年-2028年四个会计年度，预留授予的个人层面业绩考核年度为2026年-2029年四个会计年度，激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B、C四档，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面可归属比例确定激励对象的实际可归属的股份数量：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一归属期。 （二）股权激励计划履行程序 1、2025年7月27日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过并对《2025年限制性股票激励计划（草案）》出具了核查意见。 2、2025年7月28日至2025年8月6日，公司对首次授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，董事会薪酬与考核委员会未收到任何对名单内人员的异议。2025年8月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麦科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-035）。 3、2025年8月12日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2025年8月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麦科技股份有限公司关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-036）。 4、2025年8月12日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议和第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。 5、2026年4月10日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本次修订事项发表了核查意见。 6、2026年5月6日，公司召开2025年年度股东会，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。 7、2026年7月21日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年、2023年及2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2022年、2023年及2025年限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划预留授予第三个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及2025年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》。 公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，对本激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。 （三）限制性股票授予情况
（四）限制性股票归属情况 截至本公告披露日，公司本激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。 二、限制性股票归属条件成就说明 （一）董事会就股权激励计划设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况 公司于2026年7月21日召开第四届董事会第八次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划预留授予第三个归属期、2023年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及2025年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》,根据《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号—股权激励信息披露》《2025年限制性股票激励计划（草案修订稿）》等有关规定，以及公司2025年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划首次授予的限制性股票于第一个归属期符合归属条件，本次符合资格的激励对象共计72名，可归属股份共计39.8743万股。 董事会表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，1票回避。 （二）本次激励对象归属是否符合股权激励计划规定的各项归属条件本激励计划首次授予的限制性股票的第一个归属期为自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止，总体归属比例为15%。本激励计划的首次授予日为2025年8月12日，第一个归属期为2026年8月12日至2027年8月11日。 本激励计划首次授予的限制性股票于第一个归属期需同时满足以下归属条件方可办理归属：
（四）董事会薪酬与考核委员会就股权激励计划设定的限制性股票归属条件是否成就发表的明确意见 公司董事会薪酬与考核委员会认为：公司2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的72名激励对象归属39.8743万股限制性股票。 三、本次归属具体情况 （一）授予日：2025年8月12日 （二）归属数量：39.8743万股 （三）归属人数：72人 （四）授予价格：12.95元/股 （五）股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公司A股普通股股票 （六）激励对象名单及归属情况：
2、本次激励对象可归属数量存在尾数的，将保留向下取整。 四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实情况 公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次拟归属的72名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。董事会薪酬与考核委员会同意公司为本次符合条件的72名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为39.8743万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 五、归属日及买卖公司股票情况说明 公司将根据有关规定统一为符合归属条件的激励对象办理股份登记，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 六、限制性股票费用核算及说明 根据《企业会计准则第11号—股份支付》《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定，公司将在本激励计划等待期内的每个资产负债表日，根据符合限制性股票归属资格的人数变动、限制性股票归属条件的完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，按照授予日限制性股票的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司已根据《企业会计准则第11号—股份支付》《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定，选择Black-Scholes模型确定限制性股票首次授予日的公允价值，后续不再对限制性股票的公允价值进行重新评估；首次授予日后，公司已在对应的等待期对首次授予限制性股票产生的股份支付费用进行相应摊销，具体情况以公司聘请的会计师事务所出具的年度审计报告为准。 七、法律意见书的结论性意见 广东信达律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，除尚未进入归属期外，2025年激励计划首次授予第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象和归属数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及《2025年激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 八、上网公告附件 （一）董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属名单的核查意见； （二）广东信达律师事务所关于深圳市燕麦科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划、2023年限制性股票激励计划、2025年限制性股票激励计划授予价格调整、部分限制性股票归属条件成就、部分限制性股票作废失效以及2025年限制性股票激励计划预留授予相关事项的法律意见书。 特此公告。 深圳市燕麦科技股份有限公司董事会 2026年7月22日 中财网
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