国投资本(600061):北京天达共和律师事务所关于国投资本股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书
（一）本次股东会的召集 1、公司董事会于2026年7月1日在上海证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体上发布了《国投资本股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。 本次股东会由董事会召集，符合有关法律和《公司章程》的规定。 2、2026年7月1日，公司董事会在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上以公告方式发布了《国投资本股份有限公司2026年第二次临时股东会会议资料》（以下简称“《会议资料》”）。 3、待本次股东会表决的《国投资本股份有限公司关于选举第十届董事会非独立董事的议案》《国投资本股份有限公司关于选举第十届董事会独立董事的议案》，已经公司第九届四十一次董事会审议通过，并根据有关法律和《公司章程》的相关规定履行了提交股东会审议的程序。 4、《会议通知》的主要内容包括本次股东会的召开时间、地点、会议议案、出席会议人员及会议登记方法，其内容符合有关法律和《公司章程》的规定。 （二）本次股东会的召开 1、《会议通知》中载明，本次股东会定于2026年7月17日15：00在北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505室召开现场会议。经本所律师现场见证，本次股东会现场会议召开的实际时间、地点与《会议通知》中所载明的时间、地点一致，符合《公司章程》等规定。 2、本次股东会由董事长崔宏琴女士主持，符合有关法律和《公司章程》的相关规定。 3、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司通过上海证券交易所网络投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。 经核查，本所律师认为，公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容均符合有关法律和《公司章程》的相关规定；本次股东会召开的实际时间、地点、股东会审议的事项与《会议通知》中所公告的内容一致，本次股东会的召集和召开的程序符合有关法律及《公司章程》的规定。 二、出席、列席本次股东会人员及召集人的资格 出席本次股东会现场会议和网络投票的普通股股东及委托代理人共计278人，所持有表决权普通股股份共计4,318,953,337股，占公司有表决权普通股股份总数的67.8304%。其中，通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份，本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东的资格符合有关规定。 此外，公司部分董事、高级管理人员列席了本次会议。根据有关法律和《公司章程》的规定，前述人员均具备列席本次股东会的资格。 本所律师认为，作为本次股东会召集人的董事会及上述出席、列席本次股东会的人员的资格符合有关法律及《公司章程》的规定。 三、本次股东会的议案 根据公司董事会于2026年7月1日公告的《会议通知》和《会议资料》，公司董事会已依据有关法律和《公司章程》的规定，以公告的方式披露了本次股东会待表决的全部议案。 经本所律师核查，本次股东会所审议的事项与《会议通知》内容相符。本所律师认为，本次股东会的议案事项符合有关法律和《公司章程》的相关规定。 四、本次股东会的表决程序及表决结果 （一）表决程序 1、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式就会议通知中列明的议案进行了表决。 2、本次股东会现场会议以记名投票方式对会议通知列明的议案进行了表决，并根据《公司章程》的规定由股东代表与本所律师共同负责计票、监票；网络投票系股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统平台在网络投票时间内行使表决权，该等程序符合有关法律和《公司章程》的规定。 3、本次股东会对中小投资者单独计票的议案，对中小投资者（即：除公司董事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）的表决情况进行了单独统计。 4、本次会议当场公布了现场会议表决结果，在本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 （二）表决结果 本次股东会投票表决结束后，最终表决结果如下： 1 、累积投票议案 （1）审议通过了《国投资本股份有限公司关于选举第十届董事会非独立董事的议案》
经核查，本次股东会的表决程序符合有关法律和《公司章程》的有关规定，表决结果有效。 中财网
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