价值ETF永赢 : 永赢国证价值100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:价值ETF永赢 : 永赢国证价值100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 永赢国证价值 100交易型开放式指数证券投资基 金 上市交易公告书 基金管理人：永赢基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年 7月 20日 公告日期：2026年 7月 15日 1 目录 一、重要声明与提示........................................................................................................................3 二、基金概览....................................................................................................................................4 三、基金的募集与上市交易............................................................................................................5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...........................................................................9 五、基金主要当事人简介..............................................................................................................10 六、基金合同摘要..........................................................................................................................17 七、基金财务状况..........................................................................................................................18 八、基金投资组合..........................................................................................................................21 九、重大事项揭示..........................................................................................................................26 十、基金管理人承诺......................................................................................................................27 十一、基金托管人承诺..................................................................................................................28 十二、备查文件目录......................................................................................................................29 附件：基金合同内容摘要..............................................................................................................30 2 一、重要声明与提示 永赢国证价值100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格> 式》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，永赢基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资人详细查阅2026年6月23日刊登在本基金管理人网站（http://www.maxwealthfund.com）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）、深圳证券交易所网站上的《永赢国证价值100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 3 二、基金概览 （一）基金名称：永赢国证价值100交易型开放式指数证券投资基金 （二）基金场内简称：价值ETF永赢 159085 （三）基金代码： （四）截至公告日前两个工作日即2026年7月13日基金份额总额： 203,535,454.00份 （五）截至公告日前两个工作日即2026年7月13日基金份额净值：1.0000元 （六）本次上市交易基金份额总额：203,535,454.00份 （七）上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 （八）上市交易日期：2026年7月20日 （九）基金管理人：永赢基金管理有限公司 （十）基金托管人：招商银行股份有限公司 （十一）登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 （十二）申购赎回代理券商：中国中金财富证券有限公司、广发证券股份有限公司、华福证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、国金证券股份有限公4 司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、华宝证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、江海证券有限公司、东方财富证券股份有限公司、方正证券股份有限公司。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕1340号文。 2 、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：2026年7月1日至2026年7月7日 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售方式：网上现金认购 7、发售机构 （1）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、东莞证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、红塔证券、华安证券、华宝证券、华创证5 券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华源证券、华鑫证券、江海证券、金融街证券、金元证券、开源证券、联储证券、麦高证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天府证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券、甬兴证券（排名不分先后）等。 如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人将不就此事项进行公告。 8、验资机构：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况 截至2026年7月7日，本基金募集工作已顺利结束。经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效总净认购金额为人民币203,529,000.00元（其中现金人民币203,529,000.00元，股票计价人民币0元），折合基金份额203,529,000.00份。认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币6,947.58元，其中，通过网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息为6,947.58元，折合基金份额6,454.00份，归基金份额持有人所有。 本次募集无网下股票认购和网下现金认购。本次以现金认购的所有资金已于2026年7月10日全额划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的本基金托管专户。 本次募集有效认购户数为1,138户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集有效认购份额及由利息结转的基金份额共计203,535,454.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不在基金财产中列支。 6 10、基金备案情况 根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《永赢国证价值100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《永赢国证价值100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2026年7月10日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2026年7月10日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：203,535,454.00份。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2026]991号 2、上市交易日期：2026年7月20日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金场内简称：价值ETF永赢 5、基金代码：159085 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 本基金管理人自2026年7月20日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 6 203,535,454.00 、本次上市交易份额： 份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 7 8、基金资产净值的披露： 在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即2026年7月13日，本基金基金份额持有人户数为1,135户，平均每户持有的基金份额为179,326.39份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即2026年7月13日，机构投资者持有的本基金基金份额为54,382,235.00份，占基金总份额的26.72%；个人投资者持有的本基金基金份额为149,153,219.00份，占基金总份额的73.28%。 （三）前十名基金份额持有人的情况 2026 7 13 截至 年 月 日，本基金前十名基金份额持有人情况如下：
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：永赢基金管理有限公司 466 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪大厦21、22、23、27层 法定代表人：马宇晖 总经理：芦特尔 信息披露负责人：汪成杰 设立日期：2013年11月7日 联系电话：400-805-8888 传真：（021）51690177 注册资本：玖亿元人民币 [2013]1280 设立批准文号：中国证监会证监许可 号 工商登记注册的法人营业执照文号：913302007178854322 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的业务。 股权结构：宁波银行股份有限公司出资人民币643,410,000元，占公司注册71.49% Oversea-ChineseBankingCorporationLimited 资本的 ； 出资人民币 225,000,000元，占公司注册资本的25%；上海稳进同赢企业管理中心（有限合伙）出资人民币10,564,731.63元，占公司注册资本的1.1739%；上海锐进同赢企业管理中心（有限合伙）出资人民币10,526,842.58元，占公司注册资本的1.1696%；上海聚信同赢企业管理中心（有限合伙）出资人民币10,498,425.79元，占公司1.1665% 注册资本的 。 2、内部组织结构及职能 永赢基金管理有限公司自成立以来，严格按照法律法规和中国证监会的规定10 和要求，建立起科学有效的组织架构，并致力于不断完善公司内部控制管理，确保公司规范稳健运营，维护基金份额持有人的利益。 股东会是公司的权力机构，根据公司的目标和经营范围，决定公司的经营方针、固有资金投资计划和经营政策。设董事会向股东会负责，执行股东会的决议。 董事会下设风险管理委员会、资格审查和薪酬委员会。 公司日常经营管理工作由总经理负责，并设立总经理办公会议，由公司总经理办公室高级管理人员组成，对公司经营管理重大事项进行会议决策。同时设立IT治理委员会、产品委员会、投资决策委员会、估值委员会、风险控制委员会等专业委员会就具体事项进行讨论和决定。 公司目前下设二十一个部门、四个分公司，分别为权益投资部、固定收益投资部、固定收益研究部、混合资产投资部、FOF投资部、国际业务部、绝对收益投资部、指数量化与券商业务总部、机构业务总部、渠道业务总部、电子商务部、交易部、产品部、合规部、风险管理部、审计部、基金运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、行政部、上海分公司、北京分公司、广州分公司和深圳分公司。 3、人员情况 截至2026年7月6日，永赢基金正式员工434人，其中364人具有硕士及以上学历。 4、基金管理业务情况 截至2026年7月6日，本基金管理人共管理200只证券投资基金，产品类型较为完备且覆盖各类风险等级。 5、本基金基金经理 蔡路平先生，硕士，9年证券相关从业经验，曾任DIAAssociates数据分析师；南华基金管理有限公司量化投资部ETF基金经理助理；西部利得基金管理有限公司ETF投资部副总经理（主持工作），现任永赢基金管理有限公司指数与量化投资部总经理。2025年05月28日至今，担任永赢中证A500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2025年05月28日至今，担任永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2025年09月23日至今，担任永赢11 中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2025年11月05日至今，担任永赢中证港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2025年12月03日至今，担任永赢中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2026年01月27日至今，担任永赢中证工程机械主题指数型证券投资基金的基金经理；2026年01月27日至今，担任永赢国证工业软件主题指数型证券投资基金的基金经理；2026年06月30日至今，担任永赢上证科创板芯片设计主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2026年07月10日至今，担任永赢国证价值100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （二）基金托管人情况 1、基本情况 “ ” 名称：招商银行股份有限公司（以下简称招商银行） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王小青（拟任） 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 2、发展概况 招商银行于1987年在深圳创建，是中国境内第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，成立38年来逐步发展成为沪港两地上市，拥有商业银行、金融租赁、基金管理、人寿保险、境外投行、消费金融、理财子公司等金融牌照的银行集团。成立以来，招商银行始终坚持服务立行、创新驱动、科技兴行、人才强行，以自身转型发展助力社会经济高质量发展，全力服务居民和企业客户财富12 增长、资产安全、资金融通。截至2026年3月31日，本集团总资产134,848.82亿元人民币，高级法下资本充足率17.76%，权重法下资本充足率14.60%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工261人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托管资格、基本养老保险基金托管机构资格、受托投资管理托管业务托管资格、保险资金托管业务资格、企业年金基金托管业务资格、合格境外机构投资者托管（QFII）资格、合格境内机构投资者托管（QDII）资格、私募基金业务外包服务资格、存托凭证试点存托业务等业务资格。 招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕24年的专业能力和创新精神，推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为专业更精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信赖的专家、贴心服务的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标”，以创新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 13 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司14 “2022年度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰出机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年特别评选“优秀ETF托管人””奖。2024年6月，荣获上海清算所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报道》主办的2024资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024卓越影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评选中，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024年12月，荣获《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）奖”；2024年12月，荣获《2024东方财富风云际会》“年度托管银行风云奖”。2025年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2024年度优秀资产托管机构”奖项、上海清算所“2024年度优秀托管机构”奖项；2025年2月，荣获全国银行间同业拆借中心“2024年度市场创新业务机构”奖项；2025年3月，荣获《中国基金报》2025年指数生态圈英华典型案例“指数产品托管机构”奖项；2025年6月，荣获《亚洲银行家》“中国最佳托管银行”“中国最佳股份制托管银行”奖项。2025年8月，在《21世纪经济报道》主办的2025资产管理年会暨十八届21世纪【金贝】资产管理竞争力案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2025卓越影响力品牌”奖项。2025年12月，荣获《2025东方财富风云际会》“年度托管银行风云奖”。2026年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2025年度优秀资产托管机构”奖项。 （三）验资机构 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 15 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层 办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场2号楼25楼 执行事务合伙人：黄文辉 电话：021-22122888 传真：021-62881889 联系人：张楠 经办注册会计师：张楠、倪益 16 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同内容摘要。 17 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即2026年7月13日，本基金的资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
20 八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 截至公告前两个工作日即2026年7月13日，本基金的投资组合情况如下：（一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 21 1、按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 23 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、期末其他各项资产构成
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