和达科技(688296):上海市广发律师事务所关于浙江和达科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票实施的法律意见
电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施的 法律意见 致：浙江和达科技股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，作为其实行 2024年限制性股票激励计划事项（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，就本次股权激励计划回购注销部分限制性股票所涉事项（以下简称“本次限制性股票回购注销事项”），根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4号－－股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件以及《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《浙江和达科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）及其摘要的有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下：本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 在为出具本法律意见书所进行的调查过程中，公司保证已经提供了本所认为作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，并保证上述文件真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。 本所同意将本法律意见书作为公司本次限制性股票回购注销事项上报上海证券交易所（以下简称“上交所”）必备的法律文件，随其他材料一同上报或公告，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。本法律意见书仅供公司本次限制性股票回购注销事项之目的使用，非经本所事先书面同意，不得用作任何其他目的。 本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司就 2024年股票激励计划回购注销部分限制性股票的实施情况出具如下法律意见。 一、关于本次限制性股票回购注销事项的批准与授权 本所律师查阅了公司关于本次限制性股票回购注销事项的相关会议资料、《股票激励计划（草案）》等资料。根据本所律师的核查，公司本次限制性股票回购注销事项已经获得如下批准与授权： 1、2026年 4月 15日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于终止实施 2024年限制性股票激励计划暨回购注销第一类限制性股票及作废第二类限制性股票的议案》，该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 2、2026年 5月 19日，公司召开了 2025年年度股东会，审议通过了《关于终止实施 2024年限制性股票激励计划暨回购注销第一类限制性股票及作废第二类限制性股票的议案》，同意公司终止实施 2024年限制性股票激励计划，并回购注销 58名激励对象已获授但尚未解除限售的 505,500股第一类限制性股票。 根据本所律师的核查，本次限制性股票回购注销事项已经公司董事会和股东会审议通过。公司上述董事会、股东会的通知、召开方式、表决程序和表决方式均符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票回购注销相关事项均已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》以及《股票激励计划（草案）》的有关规定。 二、关于本次限制性股票回购注销事项的具体情况 （一）本次回购注销限制性股票的原因 根据《股票激励计划（草案）》的相关规定，公司因经营环境或市场行情等因素发生变化，若继续实施本次激励计划难以达到激励目的的，则经公司股东会批准，可提前终止本次激励计划，激励对象已获授但尚未解除限售/归属的限制性股票不得解除限售/归属，第一类限制性股票由公司按照授予价格回购注销，第二类限制性股票取消归属，并作废失效。 根据公司《2025年年度报告》及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2025年度审计报告》（天健审[2026]7065号），公司经营情况未能达成本次激励计划设定的第二个解除限售/归属期的业绩考核目标。同时，由于当前宏观经济状况及行业市场环境较公司推出本次激励计划时发生较大变化，公司预期经营情况与激励方案考核指标的设定存在较大偏差，继续实施本次激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。为充分落实对员工的有效激励，保障广大投资者的合法权益，从公司长远发展和员工切身利益出发，经审慎研究，终止实施本次激励计划，并回购注销已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票及作废已获授但尚未归属的第二类限制性股票，同时一并终止与之配套的《股票激励计划（草案）》及其摘要、《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件。 （二）本次回购注销及作废限制性股票的数量 本次回购注销共涉及 58名激励对象，合计拟回购注销第一类限制性股票505,500股。 （三）本次限制性股票回购注销的价格 根据《股票激励计划（草案）》的相关规定，公司回购注销第一类限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本次激励计划需对回购价格进行调整的除外。 激励对象获授的第一类限制性股票完成股份登记后，公司未发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等需对尚未解除限售的第一类限制性股票的回购价格及数量进行调整的事项，因此，本次限制性股票的回购价格与授予价格相同，为 9.00元/股。 （四）本次回购的资金来源 根据《股票激励计划（草案）》的相关规定及《浙江和达科技股份有限公司关于终止实施 2024年限制性股票激励计划暨回购注销第一类限制性股票及作废第二类限制性股票的公告》，本次回购第一类限制性股票股份合计数量为 505,500股，回购价格 9.00元/股，回购总金额为 4,549,500.00元，回购资金为公司自有资金。 （五）本次限制性股票回购注销的安排 根据公司出具的书面说明及相关材料，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）开设了本次限制性股票回购专用证券账户（账户号码：B887257144），并向中登上海分公司递交了本次限制性股票回购注销申请。公司预计于 2026年 7月 15日完成回购股份的注销。 本所认为，公司本次限制性股票回购注销的原因、数量、价格、资金来源、回购注销安排，符合《管理办法》以及《股票激励计划（草案）》的相关规定。 三、关于本次限制性股票回购注销事项的信息披露 本所律师查阅了公司关于本次限制性股票回购注销的相关会议资料，并通过上交所网站（www.sse.com.cn）进行了查询。根据本所律师的核查，截至本法律意见书出具之日，公司就本次限制性股票回购注销事项已履行的信息披露义务如下： 1、2026年 4月 17日，公司在上交所网站披露了《浙江和达科技股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2026-019）、《浙江和达科技股份有限公司关于终止实施 2024年限制性股票激励计划暨回购注销第一类限制性股票及作废第二类限制性股票的公告》（公告编号：2026-012）。 2、2026年 5月 20日，公司在上交所网站披露了《浙江和达科技股份有限公司 2025年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-028）. 3、2026年 5月 20日，公司在上交所网站披露了《浙江和达科技股份有限公司关于回购注销限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2026-027）。根据该项公告，公司就本次限制性股票回购注销事项通知债权人，债权人自公告之日起 45日内，有权凭有效债权证明文件及相关凭证向公司申报债权，并有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。根据公司出具的书面说明，自上述公告披露之日起 45日内，公司未收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应担保的要求。 本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票回购注销事项已履行了必要的信息披露义务，符合《管理办法》以及《股票激励计划（草案）》的相关规定。 四、结论意见 综上所述，本所认为，公司本次限制性股票的回购注销事项均已获得必要的批准和授权；本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格、资金来源、回购注销安排，符合《管理办法》《公司章程》以及《股票激励计划（草案）》的规定；截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票回购注销事项已履行了必要的信息披露义务，符合《管理办法》以及《股票激励计划（草案）》的规定，公司尚需按照相关法律法规的规定就本次限制性股票回购注销事项办理减少注册资本和股份注销登记的手续，并履行相应的信息披露义务。 本法律意见书正本四份。 （以下无正文） 中财网
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