均胜电子(600699):中国国际金融股份有限公司关于宁波均胜电子股份有限公司向特定对象发行A股股票限售股解禁上市流通的核查意见
关于宁波均胜电子股份有限公司 向特定对象发行 A股股票限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）2022年度向特定对象发行 A股股票项目（以下简称“2022年度向特定对象发行”）之保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对均胜电子 2022年度向特定对象发行限售股解禁上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 均胜电子于2023年7月向公司控股股东均胜集团有限公司（以下简称“均胜集团”）发行的人民币普通股（A股）40,616,919股已满足限售期要求，预计将于 2026年 7月13日起上市流通。 一、本次限售股上市类型 （一）核准情况 2023年 5月 26日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意宁波均胜电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1169号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 （二）股份登记时间 2023年 7月 13日，公司本次向特定对象发行股票所新增的 40,616,919股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管手续。 （三）锁定期安排 发行对象均胜集团认购的 40,616,919股股份自发行结束之日起 36个月内不进行转让或出售。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司完成 2022年度向特定对象发行后，公司总股本由 1,368,084,624股增加至1,408,701,543股。自公司完成 2022年度向特定对象发行至今，公司股本数量变化情况如下： （一）经公司第十一届董事会第二十六次会议以及 2024年第二次临时股东大会审议批准，公司于 2025年 1月至 7月积极推进 A股股份回购工作，并于 2025年 7月 31日在中国证券登记结算有限责任公司完成注销回购股份（合计 13,030,980股）的变更登记手续。本次注销完成后，公司总股本由 1,408,701,543股变更为 1,395,670,563股。详情请参见《均胜电子关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：临 2025-049）。 （二）经公司第十一届董事会第二十九次会议以及 2024年第二次临时股东大会审议批准，公司于 2025年 11月 6日在香港联合交易所有限公司主板挂牌并上市交易，总计发行 155,100,000股 H股，公司总股本由 1,395,670,563股变更为 1,550,770,563股。 详情请参见《均胜电子关于境外上市外资股（H股）挂牌并上市交易的公告》（公告编号：临 2025-071）。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次申请解除股份限售的股东为 2022年度向特定对象发行的发行对象均胜集团，均胜集团的承诺情况及履行情况如下：
截至本核查意见出具日，均胜集团严格履行了以上承诺，未出现违反上述承诺的情形。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为： 公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行注册管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，本次解除限售的股东均胜集团严格履行了在 2022年度向特定对象发行中的相关股票限售承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司本次限售股解禁并上市流通事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股数量为 40,616,919股。 （二）本次限售股上市流通日期为 2026年 7月 13日。 （三）本次限售股上市流通明细清单
（四）限售股上市流通情况表
七、股本变动结构表 本次限售股份上市流通后，公司股本结构表如下：
（以下无正文） 中财网
 |