炬光科技(688167):上海市锦天城（西安）律师事务所关于西安炬光科技股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书
电话：029-89840840 传真：029-89840848 邮编：710065 上海市锦天城（西安）律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2026年第二次临时股东会的 法律意见书 致：西安炬光科技股份有限公司 上海市锦天城（西安）律师事务所（以下简称“本所”）接受西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炬光科技”）的委托，就公司召开2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次股东会的召集人资格、召集和召开程序 经核查，公司本次股东会是由公司董事会召集召开。公司董事会于2026年6月11日在《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《关于召开2026年第二次临时股东会的通知》，将本次股东会的召开时间、地点、审议事项、出席对象、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东会的召开日期已达15日。 本次会议由公司董事会召集，因董事长刘兴胜先生因公出差，以通讯方式出席本次会议，因其无法现场出席本次会议，经半数以上董事推举，本次会议由董事张雪峰女士主持。本次股东会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开：现场会议于2026年6月26日（星期一）下午15:00在陕西省西安市高新区丈八六路56号西安炬光科技股份有限公司召开，本所见证律师通过参加现场会议的方式进行见证。本次股东会通过上海证券交易所交易系统投票的时间为2026年6月26日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过网络投票系统投票的时间为2026年6月26日上午9:15至2026年6月26日下午15:00期间的任意时间。 本所律师审核后认为，公司本次股东会召集人、主持人资格合法有效，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东会人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 经本所律师核查，通过现场和网络投票的股东157人，代表股份8,706,667股，占公司有表决权股份总数的6.7083%，其中： 1、出席现场会议的股东及股东代理人 根据公司出席会议股东及股东代理人签名、股东代理人身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，通过现场投票的股东3人，代表股份65,549股，占公司有表决权股份总数的0.0505%。 经本所律师验证，上述股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、参加网络投票的股东 根据网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司提供的数据并经公司确认，本次股东会通过网络投票的股东154人，代表股份8,641,118股，占公司有表决权股份总数的6.6578%。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。 3、参加会议的中小股东 通过现场和网络投票的中小股东155人，代表股份8,678,796股，占公司有表决权股份总数的6.6868%。 （注：中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到百分之五，且不担任公司董事、高级管理人员的股东。） （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席本次股东会的其他人员为公司董事、高级管理人员、独立董事候选人、公司聘请的律师，出席会议人员的资格均合法有效。 本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、本次股东会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 四、本次股东会的表决程序及表决结果 本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。公司对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，会议主持人当场宣布了议案的表决情况和结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。 本次股东会的表决结果如下： （一）《关于独立董事任期届满暨补选独立董事的议案》 总表决情况：同意8,682,211股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.7191%；反对20,665股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2373%；弃权3,791股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0436%。 中小股东总表决情况：同意8,616,863股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7169%；反对20,665股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2391%；弃权3,791股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0440%。 上述议案获得出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的过半数通过。 （二）《关于子公司签订技术许可协议的议案》 总表决情况：同意8,683,523股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.7341%；反对20,002股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2297%；弃权3,142股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0362%。 中小股东总表决情况：同意8,618,175股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7321%；反对20,002股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2314%；弃权3,142股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0365%。 上述议案获得出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的过半数通过。 本所律师审核后认为，公司本次股东会表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司2026年第二次临时股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及会议表决程序等均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东会的表决结果合法有效。 本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。 （以下无正文） 中财网
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