北芯生命(688712):中国国际金融股份有限公司关于深圳北芯生命科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
关于深圳北芯生命科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为深圳北芯生命科技股份有限公司（以下简称“北芯生命”或“公司”）持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对北芯生命使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，公司拟在不影响公司正常经营及募集资金正常使用计划的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，进一步提高公司整体收益，保障公司股东的利益。 （二）投资金额 公司拟使用不超过人民币63,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。 （三）资金来源 本次现金管理的资金来源为公司2026年首次公开发行股份的部分暂时闲置募集资金。 截至2026年5月27日，公司募集资金总体情况如下：
（四）投资方式 1、投资品种 公司将按照相关规定严格控制风险，现金管理方式拟使用部分暂时闲置募集资金投资于安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，产品期限不超过十二个月。 2、实施方式 公司董事会授权管理层在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业金融机构作为受托方、明确现金管理金额、期限、选择产品品种、签署合同及协议等法律文书。具体事项由公司财务部负责组织实施。闲置募集资金现金管理应当通过募集资金专项账户实施。 3、信息披露 公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。 4、现金管理收益分配 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金,并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。 （五）最近12个月公司募集资金现金管理情况 本次首次公开发行股份募集资金暂不存在现金管理情况。 二、审议程序 公司于2026年6月4日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常经营及募集资金正常使用计划的情况下，使用不超过人民币63,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。 三、投资风险分析及风控措施 （一）投资风险 尽管公司选择购买安全性高、流动性好的低风险的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 （二）风险控制措施 1、公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。 2、公司财务部相关人员进行事前审核与风险评估，实时分析和跟踪产品的投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 3、公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 四、投资对公司的影响 公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不存在改变募集资金用途的情况，不会影响募集资金投资项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常发展。公司对部分暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司收益，符合公司及全体股东的利益。 五、保荐人意见 经审核，保荐人认为： 北芯生命本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，已履行了必要的审批程序，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。 综上，保荐人对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。 中财网
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