中国广核(003816):北京市金杜（深圳）律师事务所关于中国广核电力股份有限公司2025 年度股东会、2026年第一次A股类别股东会、2026 年第一次H股类别股东会法律意见书

时间：2026年05月20日 20:08:18 中财网

原标题:中国广核:北京市金杜（深圳）律师事务所关于中国广核电力股份有限公司2025 年度股东会、2026年第一次A股类别股东会、2026 年第一次H股类别股东会法律意见书

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于中国广核电力股份有限公司 2025年度股东会、2026年第一次A股类别股东会、2026年第一次 H股类别股东会 之法律意见书 致：中国广核电力股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受中国广核电力股份 有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理 委员会颁布的《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民 共和国（包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）境内 （以下简称中国境内，仅为本法律意见书涉及法律法规适用之目的，中国境内 特指中国内地）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的 《中国广核电力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派 律师出席了公司于2026年5月20日召开的2025年度股东会、2026年第一次A 股类别股东会、2026年第一次H股类别股东会（以下简称本次股东会），并就 本次股东会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所经办律师审查了以下文件，包括但不限于： 1. 公司于2025年10月17日刊登于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com. cn/new/index 2025 ）（以下简称巨潮资讯网）并经公司 年第一次临时股 东大会、2025年第二次A股类别股东大会、2025年第二次H股类别股 东大会审议通过的《公司章程》；2. 公司于2026年4月21日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限公司关于召开2025年度股东会、2026年第一次A股类别股东会、2026
年第一次H股类别股东会的通知》及于2026年4月20日刊载于香港
联合交易所有限公司（以下简称港交所）披露易网站的《2025年度股东会通告》和《2026年第一次H股类别股东会通告》（以下统称会议
通知）；
3. 公司于2026年4月20日刊载于港交所披露易网站的《2025年度股东会通函》；
4. 公司于2026年3月26日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议公告》及于2026年3月25日刊载
于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议公告》；
5. 公司于2026年1月22日刊登于巨潮资讯网的《中国广核电力股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议公告》及于2026年1月21日刊载
于港交所披露易网站的《海外监管公告-中国广核电力股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议公告》；
6. 公司本次股东会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
7. 公司本次股东会股权登记日的股东名册；
8. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
9. 公司提供的由深圳证券信息有限公司出具的本次股东会网络投票情况的统计结果；
10.香港中央证券登记有限公司提供的H股股东资格确认结果。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合中国境内有关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所经办律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：一、本次股东会的召集、召开程序
（一）本次股东会的召集
2026年3月25日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过《关于批准召开中国广核电力股份有限公司2025年度股东会、2026年第一次A股类别股东会及2026年第一次H股类别股东会的议案》，同意关于召开2025年度股东会、2026年第一次A股类别股东会及2026年第一次H股类别股东会相关安排，有关股东会的会议通知等文件将另行公告。

2026年4月21日，公司于巨潮资讯网刊登了《中国广核电力股份有限公司关于召开2025年度股东会、2026年第一次A股类别股东会、2026年第一次H股类别股东会的通知》，并于2026年4月20日于港交所披露易网站刊载了《2025年度股东会通告》和《2026年第一次H股类别股东会通告》，拟定于2026年5月20日召开2025年度股东会、2026年第一次A股类别股东会、2026年第一次H股类别股东会。

（二）本次股东会的召开
1.本次股东会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式进行。

2.本次股东会的现场会议于2026年5月20日下午在广东省深圳市深南大道2002号中广核大厦南楼召开，该现场会议经过半数董事推举，由执行董事兼总裁庞松涛先生主持。

3.本次股东会A股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年5月20日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2026年5月20日9:15至15:00期间的任意时间。

经本所经办律师核查，本次股东会现场会议召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与本次股东会的会议通知中公告的时间、地点、方式、提请会议审议的事项一致。

综上，本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东会会议人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的会议人员资格
1.2025年度股东会
本所律师对公司2025年度股东会股权登记日的A股股东名册及出席本次股东会的法人股东的持股证明、授权委托书、以及出席本次股东会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次2025年度股东会的A股股东及股东代表共12人，代表公司有表决权股份34,333,624,193股，占公司有表决权股份总数的67.989008%。

根据公司提供的由深圳证券信息有限公司出具的本次股东会A股股东网络投票结果，参与公司2025年度股东会网络投票的A股股东共1,116人，代表有表决权股份136,032,785股，占公司有表决权股份总数的0.269378%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上A股股份股东以外的股东（以下简称A股中小投资者）共1,126人，代表有表决权A股股份1,872,119,810股，占公司有表决权股份总数的4.633060%。

根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的H股股东资格确认结果及H股股东投票结果，现场出席公司本次2025年度股东会的H股股东及股东代表共2人，代表公司有表决权股份5,938,187,355股，占公司有表决权股份总数的11.759069%。

综上，出席公司2025年度股东会的股东人数共计1,130人，代表有表决权股份40,407,844,333股，占公司有表决权股份总数的80.017455%。

2.2026年第一次A股类别股东会
本所律师对公司2026年第一次A股类别股东会股权登记日的股东名册及出席本次股东会的法人股东的持股证明、授权委托书、以及出席本次股东会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司2026年第一次A股类别股东会的股东及股东代表共12人，代表公司有表决权A股股份34,333,624,193股，占公司有表决权A股股份总数的87.284817%。

根据公司提供的由深圳证券信息有限公司出具的本次股东会网络投票结果，参与公司2026年第一次A股类别股东会网络投票的股东共1,116名，代表公司有表决权股份136,032,785股，占公司有表决权A股股份总数的0.345830%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

综上，出席公司2026年第一次A股类别股东会的股东人数共计1,128人，代表有表决权股份34,469,656,978股，占公司有表决权A股股份总数的87.630647%。

3.2026年第一次H股类别股东会
出席本次H股类别股东会的股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的H股股东资格确认结果，现场出席公司2026年第一次H股类别股东会的股东及股东代理人共2人，代表公司有表决权H股股份5,940,465,355股，占公司有表决权H股股份总数的53.212692%。

除上述出席本次股东会的人员以外，公司部分董事以及董事会秘书出席了本次股东会会议，公司部分高级管理人员列席了本次股东会会议。此外，本所律师作为见证律师出席本次股东会现场会议。

前述参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，H股股东资格确认结果及H股股东投票结果由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的股东、H股股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格
本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序、表决结果
（一）本次股东会的表决程序
1.本次股东会审议的议案与会议通知相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

2.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东会的表决结果
1. 2025年度股东会
2025年度股东会审议通过了以下议案：

议案 序号	议案内容	股东性 质	赞成		反对		弃权
			股数	占比（%）	股数	占比（%）	股数	占比（%）
普通决议案
1.00	《2025年 度董事会 报告》	A股	34,465,055,177	99.986650	3,704,401	0.010747	897,400	0.002603
		H股	5,931,242,355	99.883045	731,000	0.012310	6,214,000	0.104645
		合计	40,396,297,532	99.971424	4,435,401	0.010977	7,111,400	0.017599
		A股中小 投资者	1,867,518,009	99.754193	3,704,401	0.197872	897,400	0.047935
2.00	《2025年 度报告》	A股	34,465,081,077	99.986725	3,697,101	0.010726	878,800	0.002549
		H股	5,931,242,355	99.883045	731,000	0.012310	6,214,000	0.104645
		合计	40,396,323,432	99.971488	4,428,101	0.010959	7,092,800	0.017553
		A股中小 投资者	1,867,543,909	99.755576	3,697,101	0.197482	878,800	0.046941
3.00	《2025年 度经审计 的财务报 告》	A股	34,462,266,477	99.978559	6,672,301	0.019357	718,200	0.002084
		H股	5,923,966,355	99.760516	8,007,000	0.134839	6,214,000	0.104645
		合计	40,386,232,832	99.946517	14,679,301	0.036328	6,932,200	0.017156
		A股中小	1,864,729,309	99.605234	6,672,301	0.356404	718,200	0.038363
		投资者
4.00	《2025年 度利润分 配方案》	A股	34,465,419,277	99.987706	3,594,101	0.010427	643,600	0.001867
		H股	5,935,592,355	99.956300	20,000	0.000337	2,575,000	0.043363
		合计	40,401,011,632	99.983091	3,614,101	0.008944	3,218,600	0.007965
		A股中小 投资者	1,867,882,109	99.773642	3,594,101	0.191980	643,600	0.034378
5.00	《关于独 立董事 2025年度 履职评价 结果的议 案》	A股	34,465,423,177	99.987717	3,600,801	0.010446	633,000	0.001836
		H股	5,931,953,355	99.895018	20,000	0.000337	6,214,000	0.104645
		合计	40,397,376,532	99.974095	3,620,801	0.008961	6,847,000	0.016945
		A股中小 投资者	1,867,886,009	99.773850	3,600,801	0.192338	633,000	0.033812
6.00	《关于 2026年度 投资计划 及资本性 支出预算 的议案》	A股	34,465,456,977	99.987815	3,592,701	0.010423	607,300	0.001762
		H股	5,935,592,355	99.956300	20,000	0.000337	2,575,000	0.043363
		合计	40,401,049,332	99.983184	3,612,701	0.008941	3,182,300	0.007875
		A股中小 投资者	1,867,919,809	99.775655	3,592,701	0.191906	607,300	0.032439
7.00	《中国广 核电力股 份有限公 司董事、 高级管理 人员薪酬 管理制 度》	A股	34,464,081,277	99.983824	4,733,501	0.013732	842,200	0.002443
		H股	5,930,412,355	99.869068	5,200,000	0.087569	2,575,000	0.043363
		合计	40,394,493,632	99.966960	9,933,501	0.024583	3,417,200	0.008457
		A股中小 投资者	1,866,544,109	99.702172	4,733,501	0.252842	842,200	0.044986
8.00	《关于续 聘 2026 年度财务 报告审计 机构的议 案》	A股	34,465,489,177	99.987909	3,558,701	0.010324	609,100	0.001767
		H股	5,911,103,355	99.543901	24,509,000	0.412735	2,575,000	0.043363
		合计	40,376,592,532	99.922659	28,067,701	0.069461	3,184,100	0.007880
		A股中小 投资者	1,867,952,009	99.777375	3,558,701	0.190089	609,100	0.032535
9.00	《关于续 聘 2026 年度内部 控制审计 机构的议 案》	A股	34,465,226,377	99.987146	3,827,401	0.011104	603,200	0.001750
		H股	5,929,725,795	99.857506	5,661,634	0.095343	2,799,926	0.047151
		合计	40,394,952,172	99.968095	9,489,035	0.023483	3,403,126	0.008422
		A股中小 投资者	1,867,689,209	99.763338	3,827,401	0.204442	603,200	0.032220
10.00	《关于续 签公司核 燃料物资 供应与服 务框架协	A股	5,288,895,802	99.922165	3,547,101	0.067015	572,700	0.010820
		H股	5,375,357,355	99.951747	20,000	0.000372	2,575,000	0.047881
		合计	10,664,253,157	99.937074	3,567,101	0.033428	3,147,700	0.029498
		A股中小 投资者	1,868,000,009	99.779939	3,547,101	0.189470	572,700	0.030591
	议及相关 年度交易 金额上限 的议案》
11.00	《关于续 签公司金 融服务框 架协议及 相关年度 交易金额 上限的议 案》	A股	5,256,276,289	99.305891	36,157,614	0.683119	581,700	0.010990
		H股	3,945,275,443	73.360178	1,430,101,912	26.591941	2,575,000	0.047881
		合计	9,201,551,732	86.229776	1,466,259,526	13.740642	3,156,700	0.029582
		A股中小 投资者	1,835,380,496	98.037555	36,157,614	1.931373	581,700	0.031072
特别决议案
12.00	《关于授 予董事会 发行股份 一般性授 权的议 案》	A股	34,362,896,605	99.690277	106,168,673	0.308006	591,700	0.001717
		H股	3,669,830,626	61.800519	2,265,556,803	38.152329	2,799,926	0.047151
		合计	38,032,727,231	94.122139	2,371,725,476	5.869468	3,391,626	0.008393
		A股中小 投资者	1,765,359,437	94.297354	106,168,673	5.671041	591,700	0.031606
13.00	《关于授 予董事会 回购股份 一般性授 权的议 案》	A股	34,465,391,877	99.987627	3,718,201	0.010787	546,900	0.001587
		H股	5,934,343,358	99.935266	1,044,071	0.017582	2,799,926	0.047151
		合计	40,399,735,235	99.979932	4,762,272	0.011786	3,346,826	0.008283
		A股中小 投资者	1,867,854,709	99.772178	3,718,201	0.198609	546,900	0.029213

上述议案第12项及第13项为特别决议案，已获得出席本次股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过；其余议案是普通决议案，已获得出席本次股东会的股东所持表决权的过半数通过。

上述第10项及第11项议案为涉及关联股东回避表决的议案，中国广核集团有限公司作为关联股东，进行了回避表决。

2. 2026年第一次A股类别股东会
2026年第一次A股类别股东会审议通过了以下议案：

议案 序号	议案内容	股东性质	赞成		反对		弃权
			股数	占比（%）	股数	占比（%）	股数	占比（%）
特别决议案
1.00	《关于授予董事 会回购股份一般	A股	34,465,391,877	99.987627	3,718, 201	0.010787	546,900	0.001587
	性授权的议案》	其中：A 股中小投 资者	1,867,854,709	99.772178	3,718, 201	0.198609	546,900	0.029213

上述特别决议案，已获得出席本次股东会的A股类别股东所持表决权的三分之二以上通过。

3. 2026年第一次H股类别股东会
2026年第一次H股类别股东会审议通过了以下议案：

议案 序号	议案内 容	赞成		反对		弃权
		股数	占比（%）	股数	占比（%）	股数	占比（%）
特别决议案
1.00	《关于 授予董 事会回 购股份 一般性 授权的 议案》	5,936,621,358	99.935291	1,044,071	0.017576	2,799,926	0.047133

上述特别决议案，已获得出席本次股东会的H股类别股东所持表决权的三分之二以上通过。

以上相关数据合计数与各分项数值之和不同系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法、有效。

四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关中国境内法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式贰份。

（以下无正文，下接签章页）
（本页无正文，为《北京市金杜（深圳）律师事务所关于中国广核电力股份有限公司2025年度股东会、2026年第一次A股类别股东会、2026年第一次H股类别股东会之法律意见书》之签章页）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经办律师：
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