软件ETF天弘 : 天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:软件ETF天弘 : 天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年05月15日 公告日期：2026年05月12日 目 录 一、重要声明与提示....................................................... 2二、基金概览............................................................. 2三、基金的募集与上市交易................................................. 3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人................................. 5五、基金主要当事人简介................................................... 6六、基金合同摘要........................................................ 13七、基金财务状况........................................................ 14八、基金投资组合........................................................ 15九、重大事件揭示........................................................ 19十、基金管理人承诺...................................................... 20十一、基金托管人承诺.................................................... 20十二、备查文件目录...................................................... 20附件：基金合同内容摘要.................................................. 22一、重要声明与提示 《天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人天弘基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在天弘基金管理有限公司网站（www.thfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。 二、基金概览 1、基金名称：天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金 2、基金场内简称：软件ETF天弘 3、基金代码：159035 4、2026年05月08日基金份额总额：328,859,726.00份 5、2026年05月08日基金份额净值：0.9998元 6、本次上市交易份额：328,859,726.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2026年05月15日 9、基金管理人：天弘基金管理有限公司 10、基金托管人：招商银行股份有限公司 11、申购赎回代理券商：财达证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、金融街证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 本公司可根据情况变更申购赎回代办券商。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2026】629号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：本基金自2026年04月20日至2026年04月28日（周六、 周日和节假日不受理）进行发售。 5、发售价格：人民币1.00元。 6、发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 7、发售机构： （1）网下现金认购的直销机构：天弘基金管理有限公司。 （2）网上现金认购的发售代理机构：投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。 8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为328,828,000.00元人民币，认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计33,350.36元人民币（含计入基金资产的有效资金产生的利息）。 上述有效净认购资金已于2026年05月06日全部划至本基金托管人招商银行股份有限公司的基金托管账户。认购款项在募集期间产生的利息于银行结息日后划入基金托管账户。 本次募集有效认购户数为2993户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计328,859,726.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。 在基金募集期内，基金管理人的基金从业人员认购基金份额0份，占基金份额总量的0%。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 10、基金备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2026年05月06日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2026年05月06日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：328,859,726.00份。 （二）基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2026]641号。 2、上市交易日期：2026年05月15日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金场内简称：软件ETF天弘 5、基金代码：159035 6、本次上市交易份额：328,859,726.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年05月08日，本基金场内份额持有人户数为2974户，平均每户持有的基金份额为110,578.25份。 （二）持有人结构 截至2026年05月08日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金份额为13,333,253.00份，占基金总份额的4.05%；个人投资者持有的基金份额为315,526,473.00份，占基金总份额的95.95%。 （三）截至2026年05月08日，前十名基金份额持有人的情况
（一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 法定代表人：黄辰立 总经理：高阳 信息披露负责人：童建林 联系电话：022-83310208 注册资本：5.143亿元人民币 注册地址：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦（新金融大厦）16层02单元3号房间 设立批准文号：证监基金字[2004]164号 工商登记注册的统一社会信用代码：91120116767620408K 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、中国证监会许可的其他业务。 2、股权结构
本基金管理人设置了合理的组织结构。本基金管理人业务部门主要分为投资研究、市场营销、风控合规、基金运营、技术保障等部门。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；市场营销部门主要负责产品营销和市场推广等工作；风控合规主要负责公司及业务全流程合规保障、风险控制等工作；基金运营和技术保障主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。上述部门的设置为基金运作等各环节做好充分准备。 4、人员情况 本基金管理人根据业务需要进行了充足的人员配置。截至2026年03月31日，本基金管理人共有员工728人，其中96.98%以上具有本科及以上学历。 5、基金管理业务介绍 本基金管理人经中国证监会证监基金字[2004]164号文批准，于2004年11月8日正式成立，注册资本金为5.143亿元人民币。公司总部设在天津，在北京、上海、广州、深圳、四川、浙江设有分公司，并在北京设有子公司。自成立以来，始终秉承“稳健理财，值得信赖”的理念，坚持为投资者带来优质的基金产品和理财服务。截至2026年03月31日，本基金管理人（含专户和子公司产品）资产管理总规模12,964.89亿元。其中，公募基金资管规模12,754.50亿元；专户规模165.31亿元；子公司产品规模45.08亿元。截至2026年03月31日，共管理运作248只公募基金，业务范围涵盖二级市场股票投资、债券投资、现金管理、衍生品投资等。 6、本基金基金经理 张戈先生，管理科学与工程专业博士，13年证券从业经验。历任建信基金管理有限责任公司研究员、投资经理，大家保险资产管理公司投资经理。2022年9月加盟本公司。历任天弘创业板指数增强型证券投资基金基金经理（2022年12月07日至2025年01月11日）、天弘国证2000指数增强型证券投资基金基金经理（2023年04月08日至2025年01月11日）、天弘中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2023年03月31日至2025年03月06日）、天弘上证科创板100指数增强型发起式证券投资基金基金经理（2024年05月14日至2025年10月11日）、天弘上证180指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年01月20日至2025年02月16日）。现任本公司基金经理、基金经理助理。天弘中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年10月11日起任职）、天弘中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2025年10月11日起任职）、天弘上证科创板50成份指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年10月11日起任职）、天弘中证全指通信设备指数型发起式证券投资基金基金经理（2024年04月15日起任职）、天弘中证软件服务指数型发起式证券投资基金基金经理（2024年07月02日起任职）、天弘北证50成份指数型发起式证券投资基金基金经理（2024年10月11日起任职）、天弘上证180交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年01月08日起任职）、天弘上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年02月26日起任职）、天弘上证180交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2025年02月17日起任职）、天弘上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2025年04月09日起任职）、天弘中证A100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年07月09日起任职）、天弘中证电网设备主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年12月12日起任职）、天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2026年05月06日起任职）。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 联系电话：400-61-95555 2、发展概况 招商银行于1987年在深圳创建，是中国境内第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，成立38年来逐步发展成为沪港两地上市，拥有商业银行、金融租赁、基金管理、人寿保险、境外投行、消费金融、理财子公司等金融牌照的银行集团。成立以来，招商银行始终坚持服务立行、创新驱动、科技兴行、人才强行，以自身转型发展助力社会经济高质量发展，全力服务居民和企业客户财富增长、资产安全、资金融通。截至2025年9月30日，本集团总资产126,440.75亿元人民币，高级法下资本充足率17.59%，权重法下资本充足率15.07%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工258人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托管资格、基本养老保险基金托管机构资格、受托投资管理托管业务托管资格、保险资金托管业务资格、企业年金基金托管业务资格、合格境外机构投资者托管（QFII）资格、合格境内机构投资者托管（QDII）资格、私募基金业务外包服务资格、存托凭证试点存托业务等业务资格。 招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕23年的专业能力和创新精神，推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为专业更精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信赖的专家、贴心服务的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标”，以创新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰出机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年特别评选“优秀ETF托管人””奖。2024年6月，荣获上海清算所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报道》主办的2024资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024卓越影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评选中，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024年12月，荣获《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）奖”；2024年12月，荣获《2024东方财富风云际会》“年度托管银行风云奖”。2025年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2024年度优秀资产托管机构”奖项、上海清算所“2024年度优秀托管机构”奖项；2025年2月，荣获全国银行间同业拆借中心“2024年度市场创新业务机构”奖项；2025年3月，荣获《中国基金报》2025年指数生态圈英华典型案例“指数产品托管机构”奖项；2025年6月，荣获《亚洲银行家》“中国最佳托管银行”“中国最佳股份制托管银行”奖项。2025年8月，在《21世纪经济报道》主办的2025资产管理年会暨十八届21世纪【金贝】资产管理竞争力案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2025卓越影响力品牌”奖项。 2主要人员情况 缪建民先生，招商银行董事长、非执行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，招商银行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022年5月起任招商银行党委书记，2022年6月起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。 王颖女士，招商银行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士1997年1月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023年11月起任招商银行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长；2021年10月起先后任招商银行资产托管部负责人、资产托管部总经理，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 3基金托管业务经营情况 截至2025年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1707只证券投资基金。 （三）基金验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭 联系人：蒋燕华 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2026年05月08日资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元）
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 截至2026年05月08日，本基金的投资组合如下： 1基金资产组合情况
2.1（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合
截至2026年05月08日，本基金未持有积极投资股票。 3按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4按债券品种分类的债券投资组合 截至2026年05月08日，本基金未持有债券。 5按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 截至2026年05月08日，本基金未持有债券。 6按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细截至2026年05月08日，本基金未持有资产支持证券。 7按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 截至2026年05月08日，本基金未持有贵金属。 8按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 截至2026年05月08日，本基金未持有权证。 9本基金投资的股指期货交易情况说明 截至2026年05月08日，本基金未持有股指期货。 10本基金投资的国债期货交易情况说明 截至2026年05月08日，本基金未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1本基金未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2本基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 11.3其他资产构成 单位：人民币元
截至2026年05月08日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 11.5前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 截至2026年05月08日，本基金指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 11.5.2积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 截至2026年05月08日，本基金未持有积极投资股票。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、重大事件揭示 （一）2026年04月28日发布天弘基金管理有限公司关于天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金提前结束募集的公告。 （二）2026年05月07日发布天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 （二）根据《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 十二、备查文件目录 以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的公司住所和深圳证券交易所，投资者可在办公时间免费查阅。 （一）中国证监会准予本基金募集注册的文件 （二）《天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（三）《天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（四）《天弘中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金托管协议》（五）法律意见书（未完）  |