西点药业(301130):北京海润天睿律师事务所关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2026年第一次临时股东会的法律意见书 中国·北京 朝阳区建外大街甲14号广播大厦5/9/10/13/17层 二〇二六年四月 北京海润天睿律师事务所 关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2026年第一次临时股东会的法律意见书 致：吉林省西点药业科技发展股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2026年第一次临时股东会并对本次股东会进行律师见证。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1、本所律师仅就本次会议的召集、召开程序、出席本次股东会的人员资格、召集人资格、本次股东会的表决方式、表决程序及表决结果发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。 2、本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证。 3、本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 4、本法律意见书仅供公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次会议决议一并公告。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律法规、规范性文件及《吉林省西点药业科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，现出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 经本所律师审查，公司董事会关于召开本次股东会的通知已于2026年3月21日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上披露。通知中载明了会议召开基本情况、会议审议事项、提案编码、会议登记、参加网络投票的投票程序等事项。 本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式。网络投票时间：2026年4月8日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年4月8日9:15－9:25、9:30－11:30、13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2026年4月8日9:15－15:00。 本次股东会现场会议于2026年4月8日下午14:30在吉林省磐石经济开发区西点大街777号公司会议室如期召开，本次股东会由公司董事长张俊主持。 本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》《规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东会人员的资格、召集人资格 出席本次股东会的股东及股东代理人共计49人，代表有表决权股份 25,062,788股，占公司有表决权总股份的33.1981%。 出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共3人，代表有表决权股份22,557,300股，占公司有表决权总股本的29.8793%；参加网络投票的股东及股东代理人共计46人，代表有表决权股份2,505,488股，占公司有表决权总股本的3.3188%。 公司董事、高级管理人员列席了本次股东会。 经本所律师审查，出席本次会议上述人员的资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，召集人资格合法有效。 三、本次股东会审议事项 本次股东会审议的事项如下： 1.00《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》2.00《关于制定公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 3.00《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》 4.00《关于修订<公司章程>的议案》 5.00《关于修订、制定公司部分制度的议案》（需逐项表决） 5.01《董事、高级管理人员薪酬管理制度》 5.02《股权激励管理制度》 本次股东会审议事项与召开股东会的通知中列明的事项完全一致。 四、本次股东会的表决方式、表决程序及表决结果 （一）本次股东会以现场投票、网络投票的方式对本次股东会通知中列明的事项进行了投票表决。 （二）出席本次股东会现场会议的股东以记名表决的方式对本次股东会通知中列明的事项进行了投票表决并进行了计票、监票。 （三）以上投票全部结束后，公司将现场投票和网络投票的表决结果进行了合并统计，根据合并统计的表决结果，本次股东会审议通过了本次股东会通知中列明的事项。 （四）上述议案均为对中小投资者单独计票的议案，议案1、2、3涉及的关联股东已回避表决，议案1、2、3、4为特别决议事项，议案5需逐项表决，具体的表决结果如下： 1.00审议通过了《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 表决情况：同意22,836,101股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9759%；反对4,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0035%。 其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意1,655,050股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6688%；反对4,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2830%；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0482%。 关联股东孟永宏、肖玥、李伟平已回避表决。 此议案为特别决议事项，已经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 2.00审议通过了《关于制定公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 表决情况：同意22,836,101股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9759%；反对4,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0035%。 其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意1,655,050股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6688%；反对4,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2830%；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0482%。 关联股东孟永宏、肖玥、李伟平已回避表决。 此议案为特别决议事项，已经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 3.00审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》 表决情况：同意22,836,101股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9759%；反对4,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0206%；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0035%。 其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意1,655,050股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6688%；反对4,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2830%；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0482%。 关联股东孟永宏、肖玥、李伟平已回避表决。 此议案为特别决议事项，已经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 4.00审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 表决情况：同意25,057,088股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9773%；反对4,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0188%；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0040%。 其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意2,499,788股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7725%；反对4,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1876%；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0399%。 此议案为特别决议事项，已经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 5.00审议通过了《关于修订、制定公司部分制度的议案》 子议案逐项表决情况如下： 5.01审议通过了《董事、高级管理人员薪酬管理制度》 表决情况：同意25,052,388股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9585%；反对4,900股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0196%；弃权5,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0219%。 其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意2,495,088股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.5849%；反对4,900股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1956%；弃权5,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2195%。 5.02审议通过了《股权激励管理制度》 表决情况：同意25,057,288股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9781%；反对4,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0188%；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0032%。 其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意2,499,988股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7805%；反对4,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1876%；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0319%。 本所律师认为，本次股东会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》《股东会规则》《规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 五、结论意见 本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会的人员资格、召集人资格、本次股东会的表决方式、表决程序及表决结果均符合《公司法》《股东会规则》《规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 （此页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书》之盖章、签字页）北京海润天睿律师事务所（盖章） 见证律师（签字）： 负责人（签字）： 吴团结： 颜克兵： 杜羽田： 2026年4月8日 中财网
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