华建集团(600629):华建集团董事会审计与风险控制委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告
对会计师事务所履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等规定和要求，董事会审计与风险控制委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计与风险控 制委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2025年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务 所”）成立于2013年12月，主要经营场所为上海市静安区威海 路755号25层。截至2025年末，上会事务所合伙人数量为113 人，注册会计师人数为551人，其中签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师人数191人。上会事务所2025年度经审计的收 入总额为6.91亿元，其中证券业务收入2.38亿元。2025年度 上市公司年报审计家数共计87家，主要行业涉及采矿业；制造 业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息 传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；水利、 环境和公共设施管理业；租赁和商务服务业；建筑业；农林牧渔 等。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第十一届董事会审计与风险控制委员会2025年度第二 次会议、第十一届董事会第八次会议及2024年年度股东大会审 议通过了《关于公司续聘2025年度会计师事务所的议案》，同 意继续聘任上会事务所为公司2025年度财务报告审计及内部控 制审计机构。公司独立董事发表了同意的独立意见。 二、委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计与风险控制委员会工作细则》有关规 定，公司第十一届董事会审计与风险控制委员会（以下简称“委 员会”）对会计师事务所履行监督职责的情况如下： （一）资格审查。委员会对上会事务所的专业资质、业务能 力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行 了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专 业能力，能够满足公司审计工作的要求。2025年3月18日，委 员会2025年第二次会议审议通过《关于公司续聘2025年度会计 师事务所的议案》，同意继续聘任上会事务所为公司2025年度 财务报告审计及内部控制审计机构，并同意提交董事会审议。 （二）审前沟通。2025年11月11日，委员会2025年第七 次会议审议通过上会师事务所制定的《华建集团2025年度年报 审计计划》《华建集团2025年度内部控制审计计划》，对2025 年度审计工作的审计范围、会计师事务所和相关审计人员的独立 性问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进 行了现场沟通。 （三）审中沟通。2026年1月19日，委员会与上会事务所 的签字注册会计师进行现场预审情况沟通，对预审阶段公司报表 主要财务数据及行业情况、重点审计领域的初步审计结论等进行 了沟通。 （四）审后沟通。2026年3月19日，委员会2026年第二 次会议审议通过上会师事务所编写的《华建集团2025年度年报 审计总结》《华建集团2025年度内部控制审计总结》，对2025 年度审计基本情况、审定后数据、确定的关键审计事项、总体审 计结论等相关事项进行了现场沟通。同时，委员会审议通过了公 司2025年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案 并同意提交董事会审议。 三、总体评价 公司董事会审计与风险控制委员会严格遵守证监会、上交所 及《公司章程》《董事会审计与风险控制委员会工作细则》等有 关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质 和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行 了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公 正地出具审计报告，切实履行了委员会对会计师事务所的监督职 责。 华东建筑集团股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会 2026年4月1日 中财网
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