光智科技(300489):2025年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市
光智科技股份有限公司 关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期 归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1.本次归属股票归属日：2026年4月3日 2.本次符合归属条件的激励对象人数：11人；本次第二类限制性股票归属数量：148.50万股； 3.本次第二类限制性股票上市流通日为2026年4月3日，本次归属的限制性股票不设限售期； 4.归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或《激励计划》）限制性股票第一个归属期归属条件已经成就。根据公司2025年第二次临时股东会的授权，公司于2026年3月22日召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。截至本公告披露日，本次限制性股票归属事项已经深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了本次股票归属的相关手续。现将具体情况公告如下： 一、本激励计划实施情况概要 （一）本激励计划简述 1.激励方式：第二类限制性股票。 2.股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 3.权益数量：本激励计划拟向激励对象授予第二类限制性股票合计297万股，占本激励计划草案公告之日公司股本总额的2.16%。本激励计划未设置预留权益。 4.授予价格：本激励计划授予的限制性股票的授予价格为27.07元/股。 5.授予对象：本激励计划授予的激励对象不超过11人，包括公司董事、高级管理人员及公司（含子公司）核心人员，不包括公司独立董事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 6. 本激励计划的有效期、归属安排和归属条件 （1）本激励计划的有效期 本激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。 （2）本激励计划的授予日 60 股权激励计划经股东会审议通过后，公司应当在 日内授予激励对象限制性股票并完成公告。若公司未能在60日内完成上述工作的，本计划终止实施。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）规定公司不得向激励对象授予限制性股票的期间不计入60日内。 激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日。归属日不得为下列区间日（相关规定发生变化的，自动适用变化后的规定）： ①公司年度报告、半年度报告公告前十五日内； ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； ③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日； ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。 （3）本激励计划的归属安排 本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下：
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。 （4）本激励计划的禁售期 禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本激励计划的限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《公司章程》等有关规定执行，具体如下： ①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。 ②激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的公司股份在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，董事会将收回其所得收益。 ③激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股份需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市18 公司自律监管指引第 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关规定。 ④激励对象为公司董事和高级管理人员的，在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》和《公司章程》等对公司董事和高级管理人员转让公司股份的有关规定发生变化，则其转让公司股份应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定。 7.本激励计划的归属条件 各归属期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的限制性股票方可办理归属事宜： （1）公司未发生如下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证监会认定的其他情形。 2 （）激励对象未发生如下任一情形： ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第2 （）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。 （3）公司层面业绩考核 本激励计划授予的限制性股票归属期对应的考核年度为2025年—2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，公司层面业绩考核如下：
注2：考核期内，若公司存在重大资产重组、重大股权收购、重大子公司出售等特殊事项，则从特殊事项实施完毕年度起对业绩考核目标进行同口径调整，上述业绩考核目标的口径调整事项由股东会授权董事会确认。 注3：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 若归属期未满足对应的公司层面业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。 （4）个人层面绩效考核 激励对象的绩效考核按照公司相关制度实施，各归属期内，公司根据激励对象的绩效考核结果，确定激励对象的个人层面可归属比例，具体如下：
（二）本激励计划已履行的审批程序 1.2025年2月17日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2025年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办2025 2025 理 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开 年第二次临时股东会的议案》。 同日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2025年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于核实〈2025年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。 2.2025年2月18日，公司披露了《独立董事关于公开征集表决权的公告》，公司独立董事刘广民受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟召开的2025年第二次临时股东会审议的股权激励相关提案向公司全体股东征集表决权。 3.2025年2月18日至2025年2月27日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划授予激励对象有关的任何异议。2025年2月28日，公司披露了《监事会关于2025年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 4.2025年2月28日，公司披露了《关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 5.2025 3 5 2025 年 月 日，公司召开 年第二次临时股东会，审议通过了《关 于〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2025年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划有关事项的议案》。 6.2025年3月5日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，监事会对本激励计划授予激励对象名单进行了核查。 7.2026年3月22日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划第一个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。 （三）本激励计划的内容与已披露的激励计划存在的差异 本次实施的激励计划的内容与已披露的激励计划不存在差异。 二、本激励计划第一个归属期归属条件成就情况 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2026年3月22日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关2025 于 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，根据《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《激励计划》的有关规定，以及2025年第二次临时股东会的授权，董事会认为本激励计划第一个归属期归属条件已成就，同意为符合归属资格的11名激励对象办理归属事项，本次可归属的限制性股票共计148.50万股。 （二）本激励计划第一个归属期的说明 根据公司《激励计划》规定，首次授予第一个归属期为自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止。本2025 3 5 次限制性股票的首次授予日为 年 月 日。因此激励对象首次授予第一个归属期为2026年3月5日至2027年3月4日。 （三）首次授予第一个归属期归属条件成就的说明 2025 据公司 年第二次临时股东会授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为2025年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 三、本次限制性股票归属的具体情况 （一）授予日期：2025年3月5日 （二）归属日期：2026年4月3日 （三）归属数量：148.50万股 （四）归属人数：11人 （五）归属价格：27.07元/股 （六）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 （七）激励对象名单及归属情况：
（一）本次归属股票的上市流通日：2026年4月3日 （二）本次归属股票的上市流通数量：148.50万股，占归属前公司总股本的1.08%。 （三）董事及高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 五、验资及股份登记情况 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2026）000043号验资报告，截至2026年3月27日止，公司已收到11名激励对象以货币资金缴纳行权出资额合计人民币肆仟零壹拾玖万捌仟玖佰伍拾元整。本次归属股票来源为A 148.50 公司向激励对象定向发行公司 股普通股股票，股票数量为 万股，每股归属价格为人民币27.07元，合计金额为人民币40,198,950.00元。其中：新增注册资本人民币1,485,000.00元，新增资本公积人民币38,713,950.00元。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次归属的第二类限制性股票登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2026年4月3日。 六、本次行权募集资金的使用计划 本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。 七、本次归属对上市公司股权结构的影响 （一）本次归属对公司股本结构的影响 单位：股
（二）本次股份变动将导致公司总股本增加，基本每股收益略有下降根据公司《2025年年度报告》，公司2025年度归属于上市公司股东的净利润为-33,199,692.10元，基本每股收益为-0.2411元/股。本次归属完成后公司总股本将由137,672,835股增加至139,157,835股，按照新股本计算的2025年度基本每股收益为-0.2386元/股。本次股份变动不会导致公司股权分布不符合上市条件；不会导致公司控制权发生变化；不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 八、法律意见书的结论意见 广东崇立律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司就本次归属事项已取得现阶段必要的批准和授权；本激励计划第一个归属期归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次归属事项根据《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定履行后续信息披露义务。 九、备查文件 （一）第五届董事会第三十五次会议决议； （二）第五届董事会薪酬与考核委员会第八次会议决议； （三）董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见； （四）《广东崇立律师事务所关于光智科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书》； （五）中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（中审亚太验字（2026）000043号）。 特此公告。 光智科技股份有限公司 董事会 2026年4月2日 中财网
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