| 董事、监事和高级管理人员
持股变动管理制度
（修订前） | 董事和高级管理人员
持股变动管理制度
（修订后） |
| 第一条为加强对浙江交通科技股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员
持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第10号——股份变动管理》等法律、行政法
规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）业务规则以及《公司章程》的有关规定，
结合本公司实际情况，制定本制度。 | 第一条为加强对浙江交通科技股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）董事和高
级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第10号——股份变动管理》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第18号——股
东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）规章、规范性文件、深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则
以及《公司章程》的有关规定，结合本公司实
际情况，制定本制度。 |
| 第八条公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保
证其向深交所申报信息的真实、准确、及时、完整，同
意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情
况，并承担由此产生的法律责任。 | 第八条公司及公司董事和高级管理人员应当
及时向深交所申报信息，保证申报信息的真
实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人
员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产
生的法律责任。 |
| 第九条公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定
的任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让
等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数
的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法
分割财产等导致股份变动的除外。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；
董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，
可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 | 第九条公司董事和高级管理人员在就任时确
定的任期内和任期届满后六个月内，每年度通
过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让
的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的
百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗
赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取
整数位；董事和高级管理人员所持股份不超过
一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比
例的限制。 |
| 第十条公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所
持有的本公司股份总数为基数，计算其可转让股份的数
量。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份年内增
加的，新增无限售条件的股份当年可转让百分之二十
五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算
基数。
因公司年内进行权益分派导致董事、监事和高级管理人
员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数
量。 | 第十条公司董事和高级管理人员以前一年度
最后一个交易日所持有的本公司股份总数为基
数，计算其当年度可转让股份的数量。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份年内
增加的，新增无限售条件的股份当年可转让百
分之二十五，新增有限售条件的股份计入次一
年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理
人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当
年可转让数量。 |
| 第十四条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间
不得进行本公司的股票买卖： | 第十四条公司董事和高级管理人员在下列期
间不得进行本公司的股票买卖： |
| （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日
内；
（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依
法披露之日止；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。 | （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五
日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约
公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公
告前五日内；
（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价
格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入
决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。 |
| 第十六条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下
列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买
卖本公司股份及其衍生品种的行为：
公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、
兄弟姐妹；
公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组
织；
中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特
殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组
织。 | 第十六条公司董事和高级管理人员应当确保
下列自然人、法人或其他组织不从事因获知内
幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行
为：
公司董事和高级管理人员的配偶、父母、子
女、兄弟姐妹；
公司董事和高级管理人员控制的法人或其他组
织；
中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式
的原则认定的其他与公司或公司董事和高级管
理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或其他组织。 |
| 第十七条公司董事、监事、高级管理人员不得从事以
本公司股票为标的证券的融资融券交易。 | 第十七条公司董事和高级管理人员不得融券
卖出本公司股份，不得从事以本公司股票为标
的证券的融资融券交易。 |
| 第二十五条公司董事、监事和高级管理人员计划通过
深交所集中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应
当在首次卖出前十五个交易日向深交所报告并披露减持
计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时
间区间应当符合深交所的规定；
（三）不存在本制度第十三条规定情形的说明；
（四）深交所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当
在二个交易日内向深交所报告，并予公告；在预先披露
的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完
毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深
交所报告，并予公告。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民
法院通过深交所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执
行的，董事、监事和高级管理人员应当在收到相关执行 | 第二十五条公司董事和高级管理人员计划通
过深交所集中竞价交易或者大宗交易方式转让
股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深
交所报告并披露减持计划。存在相关法律法规
规定的不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原
因。减持时间区间应当符合深交所的规定；
（三）不存在本制度第十三条规定情形的说
明；
（四）深交所规定的其他内容。
每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送
转、并购重组等重大事项的，已披露减持计划
但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管
理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本 |
| 通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股
份数量、来源、方式、时间区间等。 | 次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应
当在两个交易日内向深交所报告，并予公告；
在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或
者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区
间届满后的两个交易日内向深交所报告，并予
公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人
民法院通过深交所集中竞价交易或者大宗交易
方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在
收到相关执行通知后两个交易日内披露。披露
内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
公司董事、高级管理人员减持股份应当规范、
理性、有序，充分关注公司及其中小股东的利
益。
公司应当及时了解董事、高级管理人员减持本
公司股份的情况，主动做好规则提示。公司董
事会秘书应当每季度检查董事、高级管理人员
减持本公司股份的情况，发现违法违规情形
的，应当及时向深交所报告。 |
| 第二十六条公司董事、监事和高级管理人员因离婚导
致其所持本公司股份减少的，股份的过出方和过入方应
当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、
中国证监会另有规定的除外。 | 第二十六条公司董事和高级管理人员因离婚
分配股份后进行减持的，股份过出方和过入方
在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内
和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份
不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二
十五，并应当持续共同遵守本制度的有关规
定。
董事、高级管理人员因离婚等拟分配股份的，
应当及时披露相关情况。
法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从
其规定。 |
