东富龙(300171):上海市锦天城律师事务所关于东富龙科技集团股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于东富龙科技集团股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 致：东富龙科技集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受东富龙科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 本所同意将本法律意见书与本次股东会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东会的召集 经核查，公司本次股东会由公司董事会召集。2026年1月16日，公司召开第六届董事会第二十一次（临时）会议，决议召集本次股东会。 公司已于2026年1月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》，在法定期限内将本次股东会的召开时间、现场会议地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法以及参加网络投票的具体操作流程等予以公告。前述公告刊登的日期距本次股东会的召开日期均已达15日。 （二）本次股东会的召开 本次股东会的现场会议于2026年2月3日下午14:30在上海市闵行区都会路139号五楼会议室如期召开。 本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年2月3日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为2026年2月3日9:15至15:00期间的任意时间。 本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、本次股东会出席人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东会的股东及股东代理人和参加网络投票的股东共149人，代表有表决权股份440,727,694股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的57.9259%。 经本所律师验证，现场出席会议的股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。 （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席本次股东会的其他人员为公司董事、高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。 综上，本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的有关规定，均合法有效。 三、本次股东会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形；本次股东会不存在对召开本次股东会的《会议通知》中未列明的事项进行表决及提出临时议案的情形。 四、本次股东会的表决程序及表决结果 本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东会的表决结果如下： 1、《关于董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选人的议案》1.01选举郑效东先生为第七届董事会非独立董事 表决结果：同意439,877,646股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8071%，本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,251,230股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.4288%。 1.02选举姚建林先生为第七届董事会非独立董事 表决结果：同意439,871,380股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8057%，本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,244,964股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.4172%。 1.03选举郑金旺先生为第七届董事会非独立董事 表决结果：同意439,870,556股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8055%，本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,244,140股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.4157%。 1.04选举杜方尧先生为第七届董事会非独立董事 表决结果：同意439,870,477股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8055%，本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,244,061股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.4155%。 1.05选举张启宇先生为第七届董事会非独立董事 表决结果：同意439,907,501股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8139%，本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,281,085股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.4840%。 2、《关于董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人的议案》2.01选举余显财先生为第七届董事会独立董事 表决结果：同意439,930,866股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8192%，本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,304,450股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.5272%。 2.02选举王道富先生为第七届董事会独立董事 表决结果：同意439,930,877股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8192%。本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,304,461股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.5272%。 2.03选举花贵如先生为第七届董事会独立董事 表决结果：同意439,979,868股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8303%。本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,353,452股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.6177%。 3、《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》 表决结果：同意440,352,820股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9149%；反对337,974股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0767%；弃权36,900股（其中，因未投票默认弃权3,000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0084%。本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,726,404股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.3071%；反对337,974股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.6247%；弃权36,900股（其中，因未投票默认弃权3,000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0682%。 4、《关于2026年度董事薪酬方案的议案》 表决结果：同意440,352,920股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9150% 319,874 0.0726% ；反对 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 ； 弃权54,900股（其中，因未投票默认弃权3,000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0125%。本议案获得通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意53,726,504股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.3073%；反对319,874股，占出席本次股东会0.5913% 54,900 中小股东有效表决权股份总数的 ；弃权 股（其中，因未投票默认 弃权3,000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1015%。 本所律师审核后认为，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司2026年第一次临时股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于东富龙科技集团股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书》之签署页） 上海市锦天城律师事务所 经办律师：陈晓曼 负责人：沈国权 经办律师：邓康达 2026年2月3日 上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·海口·长沙·伦敦·西雅图·新加坡·东京 地 址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层，邮编:200120电 话:（86）21-20511000；传真：（86）21-20511999 中财网
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