安徽建工(600502):安徽建工重大信息内部报告工作细则（2026年修订）
第一章 总则 第一条 为规范安徽建工集团股份有限公司（以下简称 公司）重大信息内部报告工作，明确公司各职能部门、分公 司、控股子公司（含全资子公司）及有关人员重大信息内部 报告的职责和程序，确保公司内部重大信息的快速传递、归 集和有效管理，及时、真实、准确、完整地披露信息，根据 《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《安徽建工集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司《信 息披露管理办法》的有关规定，制定本细则。 第二条 公司重大信息内部报告是指发生或出现可能 对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，以 及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、上海 证券交易所要求披露的信息，按照本细则规定的信息报告义 务人，应在规定的时间内将有关信息向公司董事会秘书和证 券事务部报告。 第三条 本细则中所称的“信息报告义务人”是指： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各职能部门负责人、分公司负责人及控股子公 司（含全资子公司）负责人； （三）公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人及其他持有公司5%以上 股份的股东； （五）其他可能获取公司重大信息的相关人员。 第四条 本细则适用于公司、公司职能部门、分公司、 控股子公司（含全资子公司）、参股公司、持股5%以上的公 司股东及可能接触信息的相关人员。 分公司、控股子公司（含全资子公司）应依据本细则， 结合实际情况制定相应的内部信息报送办法。 第二章 重大信息的范围 第五条 重大信息包括但不限于应当披露的交易、应当 披露的关联交易和根据监管规则应披露的其他重大事项。 第六条 应当披露的交易事项包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力， 以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者 出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包 括在报告事项之内）； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款 等）； （四）提供担保（含对控股子公司（含全资子公司）担 保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资 权等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易事项。 上述事项中，第二项至第四项交易发生时，无论金额大 小，报告义务人均需履行报告义务。 其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行 报告义务： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值 的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上； （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在 账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净 资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； （三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公 司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000 万元； （四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计 净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的 营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以 上，且绝对金额超过1000万元； （六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的 净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过100万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应 当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标 准。 第七条 应当披露的关联交易事项包括但不限于下列 事项： （一）本细则第六条规定的交易事项； （二）购买原材料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； （四）提供或接受劳务； （五）委托或受托销售； （六）存贷款业务； （七）与关联人共同投资； （八）其他通过约定可能引致资源或义务转移的事项。 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： （一）与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务 和费用）在30万元以上的交易； （二）与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包 括承担的债务和费用）在300万元以上，且占公司最近一期 经审计净资产绝对值0.5%以上的交易。 第八条 其他应披露的重大事项： （一）拟提交董事会、审计委员会审议的事项； （二）重大风险事项： 1、发生重大亏损或者遭受重大损失； 2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不 抵债或者进入破产程序； 6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、 质押或者报废超过总资产的30%； 7、公司主要银行账户被冻结； 8、主要或者全部业务陷入停顿； 9、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、 实际控制人、董事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制 措施； 10、公司或者其控股股东、实际控制人、董事和高级管 理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大 行政处罚； 11、公司的控股股东、实际控制人、董事和高级管理人 员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留 置措施且影响其履行职责； 12、公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、 总经理外的其他董事和高级管理人员因身体、工作安排等原 因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因 涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责； 13、上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情 况。 （三）重大变更事项： 1、变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资 本、注册地址、主要办公地址和联系电话等。《公司章程》 发生变更的，还应当将经股东会审议通过的《公司章程》在 本所网站上披露； 2、经营方针和经营范围发生重大变化； 3、董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、 公司债券等境内外融资方案形成相关决议； 4、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大 资产重组事项等收到相应的审核意见； 5、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变 化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发 生重大变化）； 6、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生重大影响； 7、公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人 辞任、被公司解聘； 8、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份； 9、任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司 法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或 者出现被强制过户风险； 10、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情 况或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及 其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发 生较大变化； 11、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对 公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响； 12、变更募集资金投资项目； 13、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。 （四）诉讼仲裁事项： 1、涉案金额超过1000万元且占公司最近一期经审计净 资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项； 2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累 计达到前款所述标准的，适用该条规定； 3、证券纠纷代表人诉讼。 （五）其他重大事件： 1、公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、 解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关 闭； 2、股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； 3、公司计提大额资产减值准备； 4、公司出现股东权益为负值； 5、新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对 公司产生重大影响； 6、公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资 产分拆上市或者挂牌； 7、公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； 8、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； 9、会计政策、会计估计重大自主变更； 10、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者 虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更 正； 11、证券监督管理机构规定的其他事项。 第九条 控股股东、实际控制人出现下列情形之一的， 应当及时告知公司，并配合公司履行信息披露义务： （一）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公 司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者 相似业务的情况发生较大变化； （二）法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司5%以上 股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托 或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务 重组； （四）因经营状况恶化进入破产或者解散程序； （五）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公 司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响； （六）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关 重大行政处罚； （七）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关 采取留置措施且影响其履行职责； （八）涉嫌犯罪被采取强制措施； （九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的情形。 前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、 实际控制人应当将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合 公司履行信息披露义务。 第十条 其他持有公司 5%以上股份的股东在其持有的 公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的 情形时，该股东应及时将有关信息报告公司。 第三章 重大信息内部报告程序和责任 第十一条 本细则规定的信息报告义务人以及因工作 关系了解到公司应披露信息的有关人员，在该信息尚未公开 披露之前，负有保密义务。 第十二条 信息报告义务人应在知悉本细则第二章所 述重大信息时立即向公司董事会秘书和证券事务部报告，并 在24小时内将与重大信息有关的书面文件提交证券事务部。 第十三条 董事会秘书应按照相关法律法规、《股票上 市规则》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报 的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务的，应及 时向董事长和董事会进行报告，按照规定的程序和方式予以 公开披露。 第十四条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人 为： （一）公司董事、高级管理人员，各职能部门负责人； （二）公司控股子公司（含全资子公司）负责人、分公 司负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、高级管理人员； （四）公司控股股东； （五）其他持有公司5%以上股份的股东。 第十五条 公司内部信息报告第一责任人应指定熟悉 相关业务和法规的人员为信息报告联络人，负责重大信息的 收集、整理及与公司董事会秘书或证券事务部的联络工作。 第十六条 按照本细则规定，以书面形式报送重大信息 的相关材料，包括但不限于： （一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项 内容、对公司经营的影响等； （二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等； （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情 况介绍等； （四）公司内部对重大事项审批的意见； （五）其他说明文件及辅助材料。 第十七条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后 方可报送董事会秘书和证券事务部。 第十八条 公司董事会秘书和证券事务部应当对公司 负有重大信息报告义务的人员开展信息披露方面的培训。 第十九条 发生本细则所述重大信息应上报而未及时 上报的，公司将视情形对有关单位和个人追责问责。 第四章 附则 第二十条 本细则未尽事宜，或者与法律法规及《公司 章程》、公司《信息披露管理办法》有关规定发生抵触时， 应依照法律法规及《公司章程》、公司《信息披露管理办法》 有关规定执行。 第二十一条 本细则由公司董事会负责解释。 第二十二条 本细则自董事会审议通过之日起施行，公 司原《重大信息内部报告制度》（第八届董事会第四十次会 议审议通过）废止。 中财网
 |