成都银行(601838):中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见
关于成都银行股份有限公司 首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”、“公司”）首次公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关规定，对成都银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2339号）核准，成都银行向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票 361,225,134股，并于 2018年 1月 31日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，成都银行总股本为3,612,251,334股，其中有限售条件流通股 3,251,026,200股，无限售条件流通股361,225,134股。 本次上市流通的限售股为成都银行首次公开发行限售股，共计 7,377,158股，共涉及 167名股东，锁定期为自成都银行股票上市之日起 96个月，该部分限售股将于 2026年 2月 2日（因 2026年 1月 31日为非交易日，故顺延至 2026年 2月 2日）锁定期届满并上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075号）核准，成都银行于 2022年 3月 3日公开发行 8,000万张 A股可转换公司债券（以下简称“成银转债”），每张面值 100元，发行总额 8,000,000,000元。根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》的约定，成银转债自 2022年 9人民币 7,995,091,000元成银转债转为成都银行 A股普通股，累计转股数量为626,184,022股，成都银行总股本数量由 3,612,251,334股增加为 4,238,435,356股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 成都银行首次公开发行 A股股票前，持有成都银行股票的时任董事、监事、高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起 3年内，不转让其所持成都银行股份；前述 3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的 15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的 50%；在离职后半年内，不转让其所持有的成都银行股份。 成都银行首次公开发行 A股股票前，持有成都银行股票的时任董事、监事、高级管理人员近亲属以及其他持有成都银行股份超过 5万股的职工承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起 3年内,不转让其所持成都银行股份；前述 3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的 15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的 50%。 截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 成都银行不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 7,377,158股，占成都银行股本总数的 0.17%； 本次限售股上市流通日期为 2026年 2月 2日（因 2026年 1月 31日为非交易日，故顺延至 2026年 2月 2日）； 首发限售股上市流通明细清单： 单位：股
六、股本变动结构表 单位：股
经核查，中信建投证券认为：成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，成都银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 中信建投证券对成都银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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