湖北宜化(000422):外部信息报送和使用管理制度（2026年1月）
外部信息报送和使用管理制度 （ 年月） 2026 1 第一章总则 第一条为加强湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）外部信息报送和使用管理，确保公平信息披露，避免产生内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《湖北宜化化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、分公司、 控股子公司，公司董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条本制度所称信息包括但不限于以下内容： （一）本公司《信息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理 制度》所明确的可能对公司股票及其衍生品交易价格有较大影响的重要信息。 （二）涉及公司经营管理、运作和决策，但尚不具备公开披露条 件的信息，或涉及商业秘密及对公司利益、品牌形象等有重大影响的信息，包括但不限于投资信息、市场信息、财务信息、技术信息、内控信息、人力资源信息、品牌信息等。 （三）其他涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品交 易价格有重大影响的尚未公开信息。 第二章外部信息报送和使用细则 第四条公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信 息披露相关法律、法规和规则的规定，按本公司《信息披露管理办法》要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项等履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、 临时报告正式公开披露前以及在公司重大事项筹划、洽谈期间，负有保密义务，不得向其他任何单位或个人泄露相关信息。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。 第六条公司依据法律、法规、规章向特定外部单位报送年报相 关信息时，提供时间不得早于公司业绩快报或业绩预告的披露时间，向外部单位提供的信息不得多于业绩快报或业绩预告的内容。 第七条公司依据法律、法规、规章的要求向外部单位报送统计 报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，应当由经办人员填写《对外信息报送审批单》（格式见附件一），经相关部门或单位负责人、财务负责人（如涉及财务及经营数据）、分管领导、董事会秘书、董事长审批后方可对外报送。 第八条公司应将报送的相关信息作为内幕信息，由负责报送的 相关部门或单位提示外部单位及相关人员履行保密义务，向接收方提供《保密提示函》（格式见附件二），并要求信息接收单位/人员签 署《对外报送信息回执》（格式见附件三），回执中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况，回执原件由经办人员保留存档，扫描交由证券部汇总并完成内幕知情人登记。 第九条外部单位或个人在本公司依法定程序公告相关信息前不 得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 第十条外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大 信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十一条外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未 公开重大信息，公司已披露该信息时除外。外部单位或个人应严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，本公司有权将案件移送司法机关处理。 第三章附则 第十二条本制度未尽事宜，按有关法律法规、自律监管规则和 《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律法规、自律监管规则和《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律法规、自律监管规则和《公司章程》的规定为准。 第十三条本制度经公司董事会审议通过后生效。原《外部单 位报送信息管理制度》同时废止。 第十四条本制度的解释权归属董事会。 附件一 对外信息报送审批单
保密提示函 _______________________(接收方名称)： 湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”） 系深圳证券交易所主板上市公司，证券简称：湖北宜化，证券代码：000422。 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、自律监管规则要求，将上市公司未公开披露前的信息界定为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。 公司此次向贵方（单位/自然人）报送的相关材料属于未披露的 内幕信息，现根据相关监管要求，重点提示如下： 1.贵方应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。 2.贵方及贵方接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕信 息知情人，负有信息保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 3.贵方及贵方获得本公司信息的人员，在对外提交或者公开披露 的文件中不得使用本公司报送的未公开信息，除非本公司同时披露或者已经公开披露该信息。 4.贵方及贵方获得本公司信息的人员，如因违规使用或保密不当 致使本公司报送的重大信息泄露，应立即通知本公司；造成本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券的，本公司将向证券监管机构报告并追究其法律责任，涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。 5.按照证券监管部门的要求，本公司需将贵方及贵方获得本公司 信息的相关人员登记备案，以备发生信息泄露时调查之用。敬请贵方给予积极配合与协助。 特此提示。 湖北宜化化工股份有限公司 年 月 日 附件三 对外报送信息回执 湖北宜化化工股份有限公司： 本单位/本人同意按照《保密提示函》要求使用相关信息，积极遵守并督促使用信息人员遵守相关保密要求。 信息使用人员情况：
签收人： 年 月 日 中财网
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