| 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：万源通 | | |
| 保荐代表人姓名：单磊 | 联系电话：021-20370631 | | |
| 保荐代表人姓名：陈嫣 | 联系电话：021-20370631 | | |
| 现场核查人员姓名：陈嫣、沈一然 | | | |
| 现场核查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场核查时间：2025年12月23日至12月26日、2026年1月5日至1月6日 | | | |
| 一、现场核查事项 | 现场核查意见 | | |
| （一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场核查手段：
1.核查上市公司治理方面制度修订情况及决策文件，关注上市公司章程及其他制度的执行情
况；
2.查阅上市公司股东会、董事会相关会议资料；
3.查阅内部审计制度、内部审计部门资料、审计委员会会议材料等；
4.现场查看公司主要经营场所。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
认 | √ | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关
业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 | √ | | |
| 7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 8.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用） | | | 不适用 |
| 9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告（如适用） | √ | | |
| 12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （二）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | |
| 现场核查手段：
1.查询股东名册；
2.查阅公司对外披露的公告。 | | | |
| 1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和
信息披露义务 | | | 不适用 |
| 2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 | | | 不适用 |
| （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金
往来情况 | | | |
| 现场核查手段：
1.实地查看公司的生产经营状况；
2.查阅公司《防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度》等制度文件、定期报
告、与关联方往来的相关资料。 | | | |
| 1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| 3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常
资金往来 | √ | | |
| （四）信息披露情况 | | | |
| 现场核查手段：
1.查阅上市公司章程及与信息披露相关的管理制度等文件；
2.审阅上市公司信息披露文件。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载 | √ | | |
| （五）募集资金使用情况 | | | |
| 现场核查手段：
1.查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文件；
2.现场调取募集资金专户银行交易明细，核对募集资金使用台账；
3.查阅募集资金使用的信息披露文件；
4.现场核查募投项目进展情况。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）大额资金往来情况 | | | |
| 现场核查手段：
1.查阅公司序时账、银行日记账；
2.抽查公司大额资金往来凭证。 | | | |
| 1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 2.大额资金往来是否不影响公司正常经营 | √ | | |
| （七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 | | | |
| 现场核查手段：
1.查阅公司关联方清单、公开信息披露文件；
2.访谈了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资情况。 | | | |
| 1.公司关联交易定价是否公允、程序是否合规、信息披露是否
及时、充分 | √ | | |
| 2.公司对外担保程序是否合规、信息披露是否及时、充分 | | | 不适用 |
| 3.公司重大对外投资程序是否合规、信息披露是否及时、充分 | | | 不适用 |
| （八）业绩大幅波动的合理性 | | | |
| 现场核查手段：
1.查阅公司财务报告，与同行业可比公司公开资料进行对比分析；
2.访谈了解公司业绩情况。 | | | |
| 1.业绩是否不存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | 不适用 |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （九）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场核查手段：
1.查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件中股东承诺相关内容；
2.对公司相关人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （十）现金分红制度执行情况 | | | |
| 现场核查手段：
1.查阅公司三会文件、公开信息披露文件；
2.查阅公司章程、分红方案。 | | | |
| 1.公司是否制定了现金分红制度 | √ | | |
| 2.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 二、现场核查发现的问题及说明 | | | |
| 现场核查未发现存在重大问题或重大风险。保荐机构提示公司按照《北京证券交易所上市公
司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关法规，持续优化募集资金内部制度，规范
管理和使用募集资金；提示公司严格按照《北京证券交易所股票上市规则》等相关法规及公
司信息披露管理制度的要求，完善信息披露审批流程，规范履行信息披露义务。 | | | |
