| 保荐人名称：华创证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中能电气股份有限公司 | | |
| 保荐代表人姓名：刘海 | 联系电话：0755-88309300 | | |
| 保荐代表人姓名：刘紫昌 | 联系电话：0755-88309300 | | |
| 现场检查人员姓名：刘海、刘紫昌 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2026年1月15日-2026年1月16日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件；（3）
察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（4）查阅公司相关公告；（5）对上市公司管理层及有关人员进
行访谈。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是
否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 | 是 | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | 是 | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信
息披露义务 | | | 不适用 |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅相关的董事会记录；（2）查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划
和报告；（3）查阅募集资金专户的银行对账单等。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | 是 | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | | | 不适用 |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的
工作计划和报告等（如适用） | 是 | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质
量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | 是 | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
次审计（如适用） | 是 | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
交次一年度内部审计工作计划（如适用） | 是 | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
交年度内部审计工作报告（如适用） | 是 | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报
告（如适用） | 是 | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理
制度的相关规定 | 是 | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | 是 | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》等制度；（2）与公司董事、监事、高级管
理人员及财务人员等相关人员进行沟通；（3）查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序
及信息披露文件等。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占
用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上
市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | 不适用 |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | | | 不适用 |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
序和披露义务 | | | 不适用 |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；（2）查阅募集资金三方监
管协议；（3）查阅募集资金专户银行对账单；（4）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资
金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公
司是否未在承诺期间进行高风险投资 | 是 | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
募集说明书等相符 | 是 | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、对各项财务指标进行分析。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 是 | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | 是 | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | 不适用 |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以
整改 | 是 | | （注） |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 注：2026年1月16日，中能电气收到中国证券监督管理委员会福建监管局出具的《关于对中能电气股
份有限公司、陈添旭、CHENMANHONG、于春江采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕3号）；收到深圳 | | | |
及相关人员认真总结、吸取教训，进一步加强对
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学
习和理解，强化信息披露管理，切实维护公司及全体股东的合法权益，促进公司健康、稳定、可持续发展。（以下无正文）
