| 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：联合化学 | | |
| 保荐代表人姓名：陈超 | 联系电话：010-59026705 | | |
| 保荐代表人姓名：张少伟 | 联系电话：010-59026829 | | |
| 现场检查人员姓名：陈超、邱豪 | | | |
| 现场检查对应期间：2024年12月18日至2025年12月31日 | | | |
| 现场检查时间：2026年1月8日至2026年1月9日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| | 是 | 否 | 不适
用 |
| （一）公司治理 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅历次股东会、董事会、监事会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；
（3）向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、高级管
理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东遵守相关法律法规情
况；
4
（）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的
情形；
（5）了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联
交易等违规情况。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | |
| 5.公司董事、监事和高管是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | 是，
（详
见说
明1） | | |
| 6.公司董事、监事和高管如发生重大变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | 是，
（详
见说
1
明） | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务 | | | 不适
用 |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制
度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、工作报告等；
（3）查阅公司对外投资管理制度。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门 | 是 | | |
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门 | 是 | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等 | 是 | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等 | 是 | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等 | 是 | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计 | 是 | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划 | 是 | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告 | 是 | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告 | 是 | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
2
（）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（3）对董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定 | 是 | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊
载 | 是 | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅深交所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公 | | | |
| 司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）对董事、高级管理人员、财务人员进行访谈，询问公司是否发生关联交易
及对外担保。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.
关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | | | 不适
用 |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形 | | | 不适
用 |
| 8.
被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务 | | | 不适
用 |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金明细账；
（4）了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进
度。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资 | | | 不适
用 |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符 | | 否 ，
（ 详
见 问
题1） | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司可能面临
的风险及公司的应对措施。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | | 否 | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | 不适
用 |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事（直至2025年9月）、高级管理人员等相关人
员所做出的承诺；
（2）询问董事、监事（直至2025年9月）、高级管理人员关于公司、股东、董
事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。 | | | |
| 1.
公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会会议资料等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及对应凭证；
（3）与董事、高级管理人员进行访谈；
（4）查阅公司现金分红、对外投资相关资料，确认履行了相关审议程序。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | 不适
用 |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险 | 是 | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.
前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改 | 是 | | |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 说明1：关于董事、监事、高管发生重大变化
董事方面，公司于2025年8月22日召开职工代表大会，经与会职工代表审
议，同意选举郭浩先生为公司第二届董事会职工代表董事，将与公司现任的5位
董事共同组成公司第二届董事会，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至第
二届董事会任期届满之日止，详情见公告编号：2025-035
监事方面，2025年8月26日，联合化学发布关于修订《公司章程》及公司部
分治理制度的公告，删除监事会及监事等相关制度，监事自公告之日起自动卸 | | | |
