光韵达(300227):上海市锦天城（深圳）律师事务所关于深圳光韵达光电科技股份有限公司2026年第一次临时股东会之法律意见书
关于深圳光韵达光电科技股份有限公司 2026年第一次临时股东会之 法律意见书 致：深圳光韵达光电科技股份有限公司 深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）于2026年1月22日（星期四）召开。上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“锦天城”）受公司委托，指派余苏律师、陈特律师（以下简称“锦天城律师”）出席了本次股东会。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳光韵达光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，锦天城律师就本次股东会的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。 为出具本法律意见书，锦天城律师查阅了按规定需要查阅的文件以及锦天城认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了锦天城为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给锦天城的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，锦天城对有关事实进行了查证和确认。 本法律意见书仅供公司连同本次股东会决议公告予以公告之目的使用，非经锦天城书面同意，不得用于其他任何目的。 锦天城律师根据中国现行法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 1 关于本次股东会的召集和召开程序 1.1 本次股东会的召集 经查验，本次股东会的召集程序如下： （1） 2026年1月5日，公司召开第六届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于提议召开2026年第一次临时股东会的议案》，同意召集本次股东会。 （2） 2026年1月6日，公司在指定信息披露媒体刊登了关于召开本次股东会的通知公告。上述会议通知中载明了本次股东会召开的时间、地点、方式、会议召集人、召开方式、出席会议对象、提交会议审议的事项、现场及网络投票程序、会议登记办法、会议联系人及联系方式等事项。 锦天城认为，本次股东会的召集及通知符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。 1.2 本次股东会的召开 经查验，本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开： （1） 本次股东会现场会议于2026年1月22日（周四）下午14:30在深圳市南山区沙河街道侨香路金迪世纪大厦A栋12楼公司会议室召开，由董事 长程飞先生主持。 （2） 本次股东会网络投票的时间为2026年1月22日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2026年1月22日上午9:15至 9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年1月22日上午9:15至下午15:00 期间的任意时间。本次股东会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。 锦天城认为，本次股东会的召开时间、地点、会议内容与公司公告载明的相关内容一致，符合我国相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 2 关于出席本次股东会人员的资格 2.1 出席本次股东会的股东 出席现场会议和参加网络投票（包括通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票和互联网投票系统进行网络投票，下同）的股东（或股东代理人，下同）共479人，代表公司有表决权的股份193,472,589股，占公司股份总数的比例为34.7590%。其中： （1） 出席现场会议并投票的股东或授权代表共83名，代表公司有表决权的股份146,263,317股，占公司股份总数的比例为26.2775%。 （2） 根据公司提供的深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统进行网络投票情况的相关数据，本次股东会参加网络投票的股东共396人，代表公司有表决权的股份47,209,272股，占公司股份总数的比例为8.4815%。 经查验，出席本次股东会现场会议的全部股东及其代理人，均为2026年1月15日深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人，代理人均持有书面授权委托书。 出席本次股东会现场会议的股东均具备出席本次股东会的股东资格。 参加网络投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。 2.2 出席、列席本次股东会的其他人员 除公司股东（股东代理人）外，出席或列席本次会议的人员还包括公司董事、高级管理人员及锦天城律师。 锦天城认为，出席、列席本次股东会的股东及其他人员均具有相应资格，符合我国相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 3 本次股东会的议案 根据公司公告的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》，本次股东会审议的议案为： 3.1 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》； 3.2 《关于公司2026年度向特定对象发行股票方案的议案》； 3.2.1发行股票的种类、面值 3.2.2发行方式及发行时间 3.2.3发行对象及认购方式 3.2.4定价基准日、定价原则及发行价格 3.2.5发行数量 3.2.6限售期安排 3.2.7本次发行前公司滚存利润分配安排 3.2.8上市地点 3.2.9本次募集资金用途 3.2.10本次发行决议有效期 3.3 《关于公司2026年度向特定对象发行股票预案的议案》； 3.4 《关于公司2026年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》；3.5 《关于公司2026年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》； 3.6 《关于公司与认购对象签署股份认购协议之终止协议并重新签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案》； 3.7 《关于公司2026年度向特定对象发行股票摊薄即期股东回报、填补措施及相关主体承诺的议案》； 3.8 《关于公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划的议案》；3.9 《关于提请股东会授权董事会及或其授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》； 3.10 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》； 3.11 《关于提名韩东先生为第六届董事会非独立董事候选人的议案》。 经锦天城律师查验，本次股东会审议的议案与公司公告中列明的议案相符，没有股东提出新议案，未出现对议案内容进行变更的情形。 4 关于本次股东会的表决程序和表决结果 本次股东会现场会议就公告的会议通知中所列出的议案以现场投票的方式进行了现场表决，锦天城律师、股东代表共同负责计票和监票工作。 本次股东会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。投票结果具体如下： 4.1 以特别决议审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》。 表决结果：同意85,765,602股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6434％；反对298,170股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3464％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0102％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,414,602股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6197％；反对298,170股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3694％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0109％。 回避情况：关联股东深圳市光韵达科技控股集团有限公司回避表决。 4.2 以特别决议逐项审议通过《关于公司2026年度向特定对象发行股票方案的议案》。 （1）发行股票的种类、面值 表决结果：同意85,764,802股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6424％；反对298,170股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3464％；弃权9,600股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0112％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,413,802股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6187％；反对298,170股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3694％；弃权9,600股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0119％。 （2）发行方式及发行时间 表决结果：同意85,765,602股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6434％；反对298,170股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3464％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0102％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,414,602股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6197％；反对298,170股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3694％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0109％。 （3）发行对象及认购方式 表决结果：同意85,765,602股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6434％；反对298,170股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3464％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0102％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,414,602股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6197％；反对298,170股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3694％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0109％。 （4）定价基准日、定价原则及发行价格 表决结果：同意85,763,102股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6405％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0102％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,412,102股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6166％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0109％。 （5）发行数量 表决结果：同意85,763,102股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6405％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0102％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,412,102股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6166％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权8,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0109％。 （6）限售期安排 表决结果：同意85,762,502股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6398％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0109％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,411,502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6159％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0116％。 （7）本次发行前公司滚存利润分配安排 表决结果：同意85,762,502股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6398％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0109％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,411,502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6159％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0116％。 （8）上市地点 表决结果：同意85,762,502股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6398％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0109％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,411,502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6159％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0116％。 （9）本次募集资金用途 表决结果：同意85,762,102股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6393％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权9,800股（其中，因未投票默认弃权1,600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0114％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,411,102股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6154％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权9,800股（其中，因未投票默认弃权1,600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0121％。 （10）本次发行决议有效期 表决结果：同意85,649,802股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5088％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权122,100股（其中，因未投票默认弃权121,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1419％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,298,802股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.4763％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权122,100股（其中，因未投票默认弃权121,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1513％。 回避情况：关联股东深圳市光韵达科技控股集团有限公司回避表决。 4.3 以特别决议审议通过《关于公司2026年度向特定对象发行股票预案的议案》。 表决结果：同意85,762,502股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6398％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0109％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,411,502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6159％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0116％。 回避情况：关联股东深圳市光韵达科技控股集团有限公司回避表决。 4.4 以特别决议审议通过《关于公司2026年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》。 表决结果：同意85,762,502股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6398％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0109％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,411,502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6159％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0116％。 回避情况：关联股东深圳市光韵达科技控股集团有限公司回避表决。 4.5 以特别决议审议通过《关于公司2026年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》。 表决结果：同意85,762,502股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6398％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0109％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,411,502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6159％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0116％。 回避情况：关联股东深圳市光韵达科技控股集团有限公司回避表决。 4.6 以特别决议审议通过《关于公司与认购对象签署股份认购协议之终止协议并重新签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案》。 表决结果：同意85,762,502股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6398％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0109％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,411,502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6159％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0116％。 回避情况：关联股东深圳市光韵达科技控股集团有限公司回避表决。 4.7 以特别决议审议通过《关于公司2026年度向特定对象发行股票摊薄即期股东回报、填补措施及相关主体承诺的议案》。 表决结果：同意85,759,802股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6366％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权12,100股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0141％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,408,802股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6125％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权12,100股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0150％。 回避情况：关联股东深圳市光韵达科技控股集团有限公司回避表决。 4.8 以普通决议审议通过《关于公司未来三年（2026-2028年）股东分红回报规划的议案》。 表决结果：同意193,202,519股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8604％；反对260,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1347％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0049％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,451,502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6654％；反对260,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3229％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权1,200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0116％。 回避情况：不涉及需要回避表决的情况。 4.9 以特别决议审议通过《关于提请股东会授权董事会及或其授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》。 表决结果：同意85,730,402股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6025％；反对300,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.3493％；弃权41,500股（其中，因未投票默认弃权33,300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0482％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,379,402股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.5761％；反对300,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3725％；弃权41,500股（其中，因未投票默认弃权33,300股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0514％。 回避情况：关联股东深圳市光韵达科技控股集团有限公司回避表决。 4.10 以普通决议审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。 表决结果：同意193,170,419股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8438％；反对260,670股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1347％；弃权41,500股（其中，因未投票默认弃权33,300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0215％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,419,402股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6257％；反对260,670股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3229％；弃权41,500股（其中，因未投票默认弃权33,300股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0514％。 回避情况：不涉及需要回避表决的情况。 4.11 以普通决议审议通过《关于提名韩东先生为第六届董事会非独立董事候选人的议案》。 表决结果：同意193,169,419股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8433％；反对261,270股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1350％；弃权41,900股（其中，因未投票默认弃权33,100股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0217％。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意80,418,402股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6244％；反对261,270股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3237％；弃权41,900股（其中，因未投票默认弃权33,100股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0519％。 回避情况：不涉及需要回避表决的情况。 本次股东会主持人、出席本次股东会的股东及其代理人均未对表决结果提出任何异议；本次股东会议案获得有效表决权通过；本次股东会的决议与表决结果一致。 锦天城律师认为，本次股东会的表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。 5 结论意见 综上所述，锦天城认为，公司本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议审议事项的表决程序、会议表决结果均符合我国相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 锦天城律师同意本法律意见书作为公司本次股东会决议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。 本法律意见书正本一式二份。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于深圳光韵达光电科技股份有限公司2026年第一次临时股东会之法律意见书》之签署页） 上海市锦天城（深圳）律师事务所 见证律师： 陈特 负责人： 见证律师： 宋 征 余苏 二零二六年一月二十二日 中财网
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