| 保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：康农种业 | | |
| 保荐代表人姓名：刘毅 | 联系电话：010-63212001 | | |
| 保荐代表人姓名：李兴刚 | 联系电话：010-63212001 | | |
| 现场检查人员姓名：刘毅、孙晓睿 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年12月29、30日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料。 | | | |
| 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
行职责 | √ | | |
| 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
披露义务 | √ | | |
| 7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。 | | | |
| 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | √ | | |
| 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 5、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告（如适用） | √ | | |
| 6、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
查阅股东名册、信息披露文件。 | | | |
| 1、公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序
和信息披露义务 | | | √（控股
股东方
燕丽女
士持股
因公司
2024年
度权益
分派而
增加，无
需履行
信息披
露义务） |
| 2、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| （四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资
金往来情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。 | | | |
| 1、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 2、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| 3、公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异
常资金往来 | √ | | |
| （五）信息披露情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。 | | | |
| 1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2、公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6、投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载 | √ | | |
| （六）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）核查募集资金账户台账，取得银行对账单；
（3）对募投项目进行实地查看；
（4）访谈公司高级管理人员。 | | | |
| 1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2、募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | √ | | |
| 4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符 | | √[注1] | |
| 7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| [注1]募集资金使用与各年已披露情况一致，因2024年存在项目变更情形，募集资金使用、
项目进度、投资效益与招股说明书等不相符，公司已履行了募集资金项目变更相应程序。 | | | |
| （七）大额资金往来情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）获取银行对账单；
（2）抽查公司大额资金往来凭证。 | | | |
| 1、大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 2、大额资金往来是否不影响公司正常经营 | √ | | |
| （八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司公开信息披露文件。 | | | |
| 1、公司关联交易定价是否公允、程序是否合规（如适用）、
信息披露是否及时、充分（如适用） | √ | | |
| 2、公司对外担保程序是否合规（如适用）、信息披露是否及
时、充分（如适用） | | | √ |
| 3、公司重大对外投资程序是否合规（如适用）、信息披露是 | | | √ |
| 否及时、充分（如适用） | | | |
| （九）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）访谈公司高级管理人员。 | | | |
| 1、业绩是否不存在大幅波动的情况 | | √[注2] | |
| 2、业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| [注2]2025年1-9月，公司归属于上市公司股东的净利润为-588.82万元（未审数），同比减
少161.72%，主要系报告期季节性因素导致销售收入减少带来的净利润下降。 | | | |
| （十）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司及股东所作出具的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。 | | | |
| 1、公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2、公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （十一）现金分红制度执行情况 | | | |
| 现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司现金分红相关制度；
（3）查阅公司信息披露文件。 | | | |
| 1、公司是否制定了现金分红制度 | √ | | |
| 2、公司是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 无 | | | |
