电池ETF南方 (159147): 南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:电池ETF南方 : 南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 上市交易公告书 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 公告日期：二○二六年一月二十日 目录 一、 重要声明与提示.....................................3 二、 基金概览...........................................4 三、 基金的募集与上市交易...............................5 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人...............7 五、 基金主要当事人简介.................................8 六、 基金合同摘要......................................13 七、 基金财务状况......................................15 八、 基金投资组合......................................17 九、 重大事件揭示......................................21 十、 基金管理人承诺....................................22 十一、 基金托管人承诺.................................23 十二、 基金上市推荐人意见.............................24 十三、 备查文件目录...................................25 附件：基金合同摘要......................................26 一、 重要声明与提示 《南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人交通银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2025年 12月 29日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上公告的《南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、 基金概览 1、基金名称：南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：南方中证电池主题ETF；场内简称：电池ETF南方 3、基金代码：159147 4、基金份额总额：321,909,552.00份（截至2026年1月16日） 5、基金份额净值：1.0012元（截至2026年1月16日） 6、本次上市交易份额：321,909,552.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2026年1月23日 9、基金管理人：南方基金管理股份有限公司 10、基金托管人：交通银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司12、申购赎回代办证券公司：万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、江海证券有限公司、浙商证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、粤开证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司（排名不分先后）。 基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本次基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2025年12月5日证监许可〔2025〕2708号文 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：2026年1月5日至2026年1月9日。本次发售开通网上现金认购、网下现金认购2种方式。 5、发售价格：人民币1.00元。 6、发售期限：5个工作日。 7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购。 8、发售机构： （1）网下现金销售机构 1）直销机构：南方基金管理股份有限公司 2）发售代理机构：中国银河证券股份有限公司 （2）网上现金发售代理机构 1）已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 2）本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。 9、验资机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金于2026年1月5日至2026年1月9日公开募集，基金募集工作已于2026年1月9日结束。 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为321,909,552.00元人民币（含利息结转），有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息共计18,552.00元人民币，按照本基金基金合同、招募说明书的约定，18,552.00元利息折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。募集资金已于2026年1月14日划入本基金在基金托管人交通银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购总户数为3,132户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计321,909,552.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员没有认购本基金。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2026年1月14日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2026年1月14日 13、基金合同生效日的基金份额总额：321,909,552.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕41号2、上市交易日期：2026年1月23日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位均可参与基金交易。 4、上市交易份额简称：电池ETF南方 5、交易代码：159147 6、本次上市交易份额：321,909,552.00份 7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布本基金的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年1月16日，本基金持有人户数为3,122户，平均每户持有的基金份额为103,110.04份。 （二）持有人结构 截至2026年1月16日，本基金份额持有人结构如下： 场内个人投资者持有的基金份额为311,641,892.00份，占场内基金总份额的96.81%。场内机构投资者持有的基金份额为10,267,660.00份，占场内基金总份额的3.19%。 （三）截至2026年1月16日，前十名场内基金份额持有人情况
（一）基金管理人 1、名称：南方基金管理股份有限公司 2、法定代表人：周易 3、总经理：杨小松 4、注册资本：3.6172亿元人民币 5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]4号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码91440300279533137K8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务9、股权结构：华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 10、内部组织结构及职能： 公司以股东、基金持有人、委托人以及相关受益人利益最大化为目标，构建了一整套赖以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下，公司搭建了包括零售群、机构群以及投研部门、市场部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架构。各部门主要职责如下： 其中，投研部门主要负责投资管理、投资研究、投资交易等相关工作，具体部门职责如下：
11、人员情况： 截至2025年12月，我公司共有员工1085人，博士31人、硕士900人、本科148人、其他6人。 12、信息披露负责人：鲍文革 咨询电话：400-889-8899 13、基金管理业务情况简介： 1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。 公司股权结构稳定，公司主要股东为华泰证券股份有限公司（41.16%）、深圳市投资控股有限公司（27.44%）、厦门国际信托有限公司（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）。 南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 南方基金资产管理规模、旗下公募基金产品累计盈利和分红均位居行业前列，产品涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。经过26年的发展，南方基金已成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。 14、本基金基金经理简介 李佳亮先生，美国南加州大学金融工程硕士，具有基金从业资格。2012年8月加入南方基金，任数量化投资部研究员；2015年5月28日至2016年8月5日，任投资经理助理；2017年4月13日至2018年9月4日，任南方荣优基金经理；2016年8月5日至2019年1月18日，任南方消费基金经理；2017年11月9日至2019年6月28日，任大数据100、大数据300基金经理；2016年11月23日至2021年11月12日，任南方中证500增强基金经理；2017年11月9日至2021年11月12日，任南方量化成长基金经理；2020年4月23日至2021年11月12日，任南方上证50增强基金经理；2016年12月30日至2024年5月31日，任南方绝对收益基金经理；2023年3月23日至2025年6月6日，任南方标普500ETF（QDII）基金经理；2022年12月16日至2025年6月6日，任南方基金南方东英富时亚太低碳精选ETF（QDII）基金经理；2024年5月21日至2025年6月6日，任南方富时亚太低碳精选ETF发起联接（QDII）基金经理；2021年10月29日至今，任南方MSCI中国A50互联互通ETF基金经理；2022年1月10日至今，任南方MSCI中国A50互联互通ETF联接基金经理；2022年11月21日至今，兼任投资经理；2022年12月23日至今，任南方北证50成份指数发起基金经理；2023年3月3日至今，任南方中证主要消费ETF基金经理；2023年4月13日至今，任南方沪深300ESG基准ETF基金经理；2023年6月21日至今，任南方中证国新央企科技引领ETF基金经理；2023年7月28日至今，任南方中证通信服务ETF基金经理；2023年9月7日至今，任南方中证2000ETF基金经理；2023年12月5日至今，任南方中证电池主题指数发起基金经理；2024年2月28日至今，任南方中证国新央企科技引领ETF联接基金经理；2024年3月19日至今，任南方中证光伏产业指数发起基金经理；2024年3月29日至今，任南方中证半导体产业指数发起基金经理；2024年4月15日至今，任南方上证科创板芯片ETF基金经理；2024年5月14日至今，任南方中证通信服务ETF发起联接基金经理；2024年7月8日至今，任南方上证科创板芯片ETF发起联接基金经理；2025年9月16日至今，任南方上证科创板人工智能指数发起基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BankofCommunicationsCo.,Ltd. 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元人民币 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：方圆 电 话：95559 2、基金托管业务经营情况 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续16年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第154位；列《银行家》(TheBanker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。 截至2025年6月30日，交通银行资产总额为人民币15.44万亿元。2025年上半年，交通银行实现净利润（归属于母公司股东）人民币460.16亿元。 交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托管发展中心”）。 现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （三）验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26执行事务合伙人：肖厚发、刘维 联系人：曹阳 联系电话：010-66001391 传真：010-66001391 经办注册会计师：张振波、成磊 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取认购费。 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金2026年1月16日资产负债表（未经审计）如下：
八、 基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。截止到2026年1月16日，南方中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下：8.1基金资产组合情况
8.2按行业分类的股票投资组合 8.2.1指数投资按行业分类的境内股票投资组合
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