华海清科(688120):北京市中伦律师事务所关于华海清科股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
关于华海清科股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 致：华海清科股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受华海清科股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司 2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会的相关事项进行见证并出具法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《华海清科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《华海清科股份有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、扫描件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件、扫描件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定发表意见。 本法律意见书仅供见证公司本次股东会之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师根据有关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、关于本次股东会的召集和召开 （一）本次股东会的召集 根据公司董事会于 2026年 1月 1日在公司指定信息披露媒体上公告的《华海清科股份有限公司关于召开 2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称《会议通知》），本次股东会由公司董事会召集召开，并且公司董事会已就此作出决议。 据此，本所律师认为，本次股东会的召集符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。 （二）本次股东会的通知与提案 根据《会议通知》，公司董事会已就召开本次股东会提前 15日以公告方式向全体股东发出了通知。《会议通知》的内容包括会议时间、地点和会议期限、会议方式、会议审议事项和议案、投票方式、股权登记日以及出席会议的方式等内容，其中，股权登记日为 2026年 1月 9日。 据此，本所律师认为，本次股东会的通知与提案符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。 1、根据本所律师的审查，本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 2、根据本所律师的审查，2026年 1月 16日，公司通过上海证券交易所股东会网络投票系统向公司股东提供了网络投票服务，通过上海证券交易所股东会互联网投票平台投票的具体时间为 2026年 1月 16日 9:15-15:00。通过上海证券交易所网络投票系统投票的具体时间为自 2026年 1月 16日 9:15-9:25、9:30-11:30及 13:00-15:00。 3、根据本所律师的审查，本次股东会现场会议于 2026年 1月 16日 14:30如期在天津市津南区咸水沽镇聚兴道 11号 2号楼 2102会议室召开。 4、本次股东会召开的实际时间、地点以及方式与《会议通知》中所告知的时间、地点及方式一致，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 5、根据本所律师的审查，本次股东会由董事长王同庆先生主持，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 据此，本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序合法、有效。 二、本次股东会的出席人员及会议召集人的资格 1、根据本所律师的审查，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共4名，代表股份总数为 9,394,479股，占公司有表决权股份总数的 2.66%。 上述出席现场会议的股东及股东代理人中法人股东由其法定代表人委托的代理人进行表决，代理人出示了本人身份证、法人股东营业执照复印件、授权委托书、股票账户卡，并由公司验证了持股凭证，符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。 2、根据本所律师的审查，除公司股东外，出席及列席本次股东会现场会议的人员还有公司董事、高级管理人员以及本所律师，符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。 据此，本所律师认为，公司上述股东、董事、高级管理人员有权出席本次股东会现场会议。 3、本次股东会的召集人为公司董事会。 4、根据上证所信息网络有限公司在本次股东会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果,公司通过上海证券交易所网络投票系统和上海证券交易所股东会互联网投票平台参加网络投票的股东共 370名，代表股份总数为166,406,852股，占公司有表决权股份总数的 47.18%。上述参加网络投票的股东的投票资格已由上海证券交易所网络投票系统和上海证券交易所股东会互联网投票平台进行认证。 据此,本所律师认为,本次股东会的出席人员及会议召集人的资格合法有效。 三、本次股东会的表决程序及表决结果 1、根据本所律师的审查，本次股东会的主持人在现场会议表决之前宣布了现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定。 2、根据本所律师的审查，本次股东会实际审议的事项与《会议通知》所列明的议案一致,并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形,符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定。 3、根据本所律师的审查，本次股东会现场会议采取记名方式投票表决，出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东会议事日程的议案进行了表决，符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定。 4、根据本所律师的审查，本次股东会推举了股东代表负责计票、监票，并对现场会议审议事项的投票表决结果进行清点，符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定。 5、根据股东代表对现场会议表决结果所做的清点、上证所信息网络有限公司在本次股东会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，本次股东会审议通过了如下议案: （1）《关于变更经营范围、注册资本及修订<公司章程>的议案》 表决情况如下：同意 175,781,950股，占出席会议有表决权股份总数的99.9890%；反对 16,572股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0094%；弃权 2,809股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0016%。 本议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上同意通过。 出席本次股东会的股东及股东代理人均未对表决结果提出异议。上述议案表决程序和结果符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定。 经本所律师的审查，本次股东会实际审议的事项与《会议通知》所列明的事项相符，没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决；本次股东会的表决程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定；本次股东会的表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2026年第一次临时股东会的召集和召开程序、出席会议人员及会议召集人的资格、表决程序等事宜符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定，本次股东会表决结果合法、有效。 中财网
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