闰土股份(002440):重大信息内部保密制度（2026年1月）
重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条为规范浙江闰土股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律法规、规范性文件以及《浙江闰土股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条董事会秘书为公司重大信息内部保密工作的负责人，具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证券交易所以及证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负责与投资者、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。 第五条证券投资部是公司信息披露的专门机构。未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第六条公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信息的内部保密工作。 第七条公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 重大信息的含义与范围 第八条重大信息是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司董事会或董事会秘书、证券投资部尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第九条重大信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（六）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （七）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（八）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （九）公司发生大额赔偿责任； （十）公司计提大额资产减值准备； （十一）公司出现股东权益为负值； （十二）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备； （十三）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十四）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌； 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （十六）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结； （十七）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； （十八）主要或者全部业务陷入停顿； （十九）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响； （二十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； （二十一）会计政策、会计估计重大自主变更； （二十二）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十三）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； （二十四）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；（二十五）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责； （二十六）中国证监会规定的其他事项； （二十七）以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。 第三章 内部人员的含义与范围 第十条内部人员是指任何由于持有公司的股票，或者公司中担任董事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位，或者作为公司职工，能够接触或者获取重大信息的人员。 （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉重大信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；（三）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；（五）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员； （六）公司中层管理人员； （七）公司从事证券、文秘、机要、档案、财务、统计、审计、新闻、电脑（信息化）、打字、文印工作的人员； （八）能够接触或者获取重大信息的公司其他人员。 第四章 保密制度 第十二条公司重大信息尚未公布前，内部人员对其知悉的重大信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送公司的有关信息。 第十三条内部人员在获得重大信息后至信息公开披露前，不得买卖公司证券，也不得推荐他人买卖公司证券或通过其他方式牟取非法利益。 第十四条公司董事、高级管理人员及其他知情人员在公司的重大信息公开披露前，应将信息知情范围控制在最小范围内。 第十五条公司应保证第一时间内在中国证监会指定报刊或网站披露信息。 在其他公共传播媒体披露的信息不得先于中国证监会指定报刊或网站。 第十六条公司存在或正在筹划收购、出售资产、关联交易或其他重大事件时，应当遵循分阶段披露的原则，履行信息披露义务。 第十七条公司做好媒体信息的监控及敏感信息的排查，如果公司重大信息泄露（如出现媒体报道、市场传闻等），公司除追究泄露信息的内部人员责任外，应立即向深圳证券交易所报告说明情况，并采取立即公开披露的方式予以补救，将该信息向所有投资者迅速传递。 第十八条非内部人员应自觉做到不打听重大信息。非内部人员自知悉重大信息后即成为内部人员，受本制度约束。 第十九条内部人员应将载有重大信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）人代为携带、保管。 第二十条由于工作原因，经常从事有关重大信息的证券、财务等岗位及其相关人员，在有利于重大信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。 第二十一条工作人员在打印有关重大信息内容的文字材料时，应设立警示标识，无关人员不得滞留现场。 第二十二条工作人员应采取相应措施，保证电脑储存的有关重大信息资料不被调阅、拷贝。 第二十三条工作人员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，不得擅自多印或少印。印制文件、资料中，损坏的资料由监印人当场销毁。 第二十四条重大信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有重大信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。 第二十五条定期报告公布之前，财务、审计工作人员不得将公司季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述重大信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。 第五章 罚则 第二十六条内部人员违反有关法律法规、规范性文件及本制度的规定，造成严重后果，或给公司造成损失的，公司根据情节轻重，对责任人员给予处分，包括但不限于警告、通报批评、罚款、降职降薪、解聘或其他依据公司内部制度应给予的处分方式，并且可以要求其承担损害赔偿责任。 第二十七条内部人员违反有关规定，构成犯罪的，将送交司法机关依法追究刑事责任。 第六章 附则 第二十八条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度的任何条款，如与国家日后颁布的法律法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、部第二十九条本制度经公司董事会审议通过之日起执行，修改时亦同。 第三十条本制度由公司董事会负责解释。 浙江闰土股份有限公司 二〇二六年一月 中财网
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