港股通医疗ETF华宝 (159137): 华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:港股通医疗ETF华宝 : 华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：财通证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2026年1月12日 公告日期：2026年1月7日 目 录 一、重要声明与提示........................................................................................................................1 二、基金概览.................................................................................................................................... 2 三、基金的募集与上市交易............................................................................................................4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................................................................7 五、基金主要当事人介绍................................................................................................................8 六、基金合同摘要............................................................................................................................15 七、基金财务状况..........................................................................................................................16 八、基金投资组合..........................................................................................................................18 九、重大事件揭示..........................................................................................................................22 十、基金管理人承诺......................................................................................................................23 十一、基金托管人承诺..................................................................................................................24 十二、备查文件目录......................................................................................................................25 一、重要声明与提示 《华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人财通证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2025年12月3日发布在华宝基金管理有限公司网站（www.fsfund.com）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）、《华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“基金产品资料概要”）、《华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。 二、基金概览 1、基金名称：华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金。 2、基金二级市场交易简称：港股通医疗ETF华宝。 3、二级市场交易代码：159137。 4、2026年1月5日基金份额总额：282,632,607.00份。 5、2026年1月5日基金份额净值：1.0014元。 6、本次上市交易份额：282,632,607.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 8、上市交易日期：2026年1月12日。 9、基金管理人：华宝基金管理有限公司。 10、基金托管人：财通证券股份有限公司。 11、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）： 国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联民生证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、金融街证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、东方财富证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司 投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可【2025】2524号文。 2、基金合同生效日：2025年12月31日。 3、基金运作方式：交易型开放式。 4、基金合同期限：不定期。 5、发售日期：本基金自2025年12月15日至2025年12月26日进行发售。其中，网上现金认购的发售日期为2025年12月15日至2025年12月26日，通过发售代理机构进行网下现金认购的发售日期为2025年12月15日至2025年12月26日。 6、发售价格：人民币1.00元。 7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式。 8、发售机构： （1）网下现金发售直销机构 华宝基金管理有限公司。 （2）网上现金发售代理机构 本基金网上现金认购将通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理。 （3）网下现金发售代理机构 华泰证券股份有限公司。 9、验资机构名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。 10、募集资金总额及入账情况 本基金自2025年12月15日起公开募集，截至2025年12月26日募集工作顺利结束。 本次募集确认的净认购金额为282,619,000.00元人民币，折合基金份额282,619,000.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计15,748.77元人民币，利息结转的基金份额13,607.00份。本次募集所有认购确认资金将于2025年12月31日全额划入本基金在基金托管人财通证券股份有限公司开立的华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金托管专户。 本次募集有效认购户数为3,700户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，本次募集资金及由利息结转的基金份额共计282,632,607.00份。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2025年12月31日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2026〕2号。 2、上市交易日期：2026年1月12日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：港股通医疗ETF华宝。 5、二级市场交易代码：159137。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、基金申购赎回简称：港股通医疗ETF华宝。 7、申购赎回代码：159137。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务。目前本基金的一级交易商包括：国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联民生证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、金融街证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、华鑫证券有限责任公司、瑞银证有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司。 8、本次上市交易份额：282,632,607.00份。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 本基金目前处于建仓期，在上市交易日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）场内持有人户数 截至2026年1月5日，本基金场内份额持有人户数为3,689户，平均每户持有的基金份额为76,614.97份。 （二）场内持有人结构 截至2026年1月5日，本基金份额场内基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的场内基金份额为12,598,481.00份，占基金场内总份额的4.46%；个人投资者持有的场内基金份额为270,034,126.00份，占基金场内总份额的95.54%。 （三）截至2026年1月5日，前十名场内基金份额持有人情况
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：华宝基金管理有限公司 法定代表人：夏雪松 总经理：向辉 注册资本：人民币1.5亿元 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼设立批准文号：中国证监会证监基金字[2003]19号 工商登记注册的法人营业执照文号：310000400334472 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 成立日期：2003年3月7日 股东名称及其出资比例：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东WarburgPincusAssetManagement,L.P.持有29%的股份，中方股东江苏省铁路集团有限公司持有20%的股份。 2、内部组织结构及职能 公司下设部门包括：创新研究发展中心、权益投资部、可持续发展投资部、固定收益部、混合资产部、量化投资部、指数研发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、机构投资部、合规审计部、风险管理部、产品战略部、北京分公司、深圳分公司、营销中心（西部、北方、东部、南方）、北方机构销售部、华东机构销售部、券商展业部、海外展业部、营销管理部、互金策划部、互金展业部、客户服务部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部。 各部门主要职责概述如下： 创新研究发展中心：从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及新产品开发提供基础支持，包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。 可持续发展投资部：负责可持续投资权益产品的研究和投资管理工作。 机构投资部：负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。 国际业务部：负责公司QDII公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。 量化投资部：负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。 指数研发投资部：负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。 固定收益部：主要职责是搜寻债券投资机会，并制定和实施相应的债券投资策略；进行债券分析，包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券；投资组合构造、优化和管理，包括风险控制、流动性管理。 混合资产部：负责固收+产品的研究及投资管理工作。 多元资产管理部：负责跨资产研究；基金等资管理产品研究；负责投资组织策略开发与投资交易运作；开展业务营销工作。 养老金部：负责公司社保基金、年金管理资格的申请；制定社保基金、企业年金的发展战略与规划、产品设计与创新；制定相关投资策略，开展投资管理运作；负责社保基金、企业年金的市场推广与客户开发等。 资产管理业务部：负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进，集团产融结合和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实，公司创新类业务的监管政策研究和分析等。 产品战略部：负责公司产品开发研究，研究行业趋势、发展机会，制定公司战略发展规划； 北京分公司：负责分公司的行政及后勤管理。 深圳分公司：负责维护公司在南方地区机构销售。 北方机构销售部：负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。 华东机构销售部：负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。 营销中心：主要负责维护公司各大区域的渠道销售。 券商展业部：负责券商渠道的管理与拓展工作。 海外展业部：负责海外业务管理与拓展工作。 互金展业部：负责互联网金融商务拓展；互联网金融运维统筹；互联网金融直销展业。 互金策划部：负责互联网金融产品研发；互联网金融内容产生；投顾支持；公司企宣。 营销管理部：负责公募基金销售渠道管理和维护；公募基金销售团队的考核管理；销售客户服务部：负责CallCenter的管理和客户服务工作，协助互联网金融的网上互动服务。 交易部：负责接受基金经理下达的投资指令，在确认投资指令的有效性后加以执行；及时整理交易记录，按照有关规定存档；及时反馈与交易相关的信息等。 清算登记部：负责基金交易的资金调拨、交易清算；组织基金会计核算，对基金名下所发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算；与托管行核对帐目，定期公布相关财务会计报表和会计报告；负责基金绩效评估；负责开放式基金的注册登记等。 信息技术部：负责公司信息系统的日常维护；交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、整理和备份；负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统；负责公司内部办公电脑软硬件的配置、维护，信息集成系统的安装、开通与调试。 人力资源部：负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。 综合管理部：负责公司的行政及后勤管理；文档与会议管理；负责公司的企业文化建设；负责公司的安全保卫工作。 财务部：负责公司的财务会计工作，账务处理，编制公司财务报告；承办公司自有资金的运作等。 合规审计部：根据公司业务发展，对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议，对公司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控，对公司投资管理、市场营销、公司运营等业务的合规稽核，对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送，负责公司各类法律事务、反洗钱事务，落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议，根据公司管理层的指示，就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。 风险管理部：负责公司投资组合的风险评估，根据投资组合风险评估结果向投资决策机构提供风险管理建议，对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施建议，落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议，根据公司管理层的指示，负责就公司的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。 信息披露负责人：周雷，021-38505888。 3、本基金基金经理 张放，硕士。曾在海通期货股份有限公司、长江证券股份有限公司从事分析研究工作。 2014年9月加入华宝基金管理有限公司，先后担任投资经理、基金经理助理等职务。2021至2023年10月任华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数证券投资基金(LOF)基金经理，2021年5月起任华宝中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年9月起任华宝中证养老产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2021年10月至2024年10月任华宝中证智能制造主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2021年12月至2024年12月任华宝国证治理指数型发起式证券投资基金基金经理，2022年12月起任华宝中证绿色能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2023年4月起任华宝中证沪港深新消费指数型证券投资基金基金经理，2023年9月起任华宝中证信息技术应用创新产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2024年11月起任华宝中证800红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2025年3月起任华宝中证800红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2025年4月起任华宝国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2025年5月起任华宝中证信息技术应用创新产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2025年6月起任华宝中证制药交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2025年8月起任华宝国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2025年8月起任华宝中证制药交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理，2025年9月起任华宝港股通恒生中国（香港上市）30交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2025年11月起任华宝中证港股通信息技术综合交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2025年12月起任华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 电话：0571-86966937 传真：0571-87830199 成立时间：2003年06月11日 组织形式：其他股份有限公司(上市) 注册资本：人民币46.44亿元 设立机关和批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕968号《关于核准财通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》 基金托管资格批文及文号：《关于核准财通证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2020〕2829号） 经营范围：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 2、主要人员情况 财通证券资产托管部主要人员均具备多年证券、基金、银行等金融机构从业经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 二、发展概况及财务状况 财通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“财通证券”）是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市（股票代码：601108），为浙江唯一省直属券商。 30年余创业发展，公司始终坚持合规稳健、守正创新，抓住管理体制调整和行业创新发展的机遇，从一家区域性的经纪类券商发展成为全牌照、特色化、集团化、国际化发展的上市券商，构建了跨证券、期货、基金、资管、股权投资以及境外金融等业务的全链条、综合化的服务体系，市场竞争力和综合实力快速提升，连续7年获在浙金融机构支持浙江经济社会发展一等奖。 目前，集团有在岗员工6000余人，分支机构210余家，实现业务全国布局，浙江100%全域覆盖。设立北京、上海、深圳、重庆、海南五大业务总部，境外服务延伸至香港、新加坡。旗下设财通证券资产管理有限公司、浙江财通资本投资有限公司、财通创新投资有限公司、财通证券（香港）有限公司、永安期货股份有限公司和财通基金管理有限公司6家控（参）股子公司，在各自领域均形成了相应特色和细分优势。截至2025年3月底，公司合并报表总资产1389.22亿元，归属于母公司净资产约366.27亿元。 公司践行以投资者为本的理念，牢记金融服务实体经济的根本宗旨，坚决扛起省属国企的责任担当，紧紧围绕新时期创新发展战略体系，强力推动“投行+投资+财富”三驾马车并驾齐驱，聚力建设“四型财通”，做“浙商浙企自己家的券商”，强力助推“以客户为中心”投资者财富保值增值贡献更大的金融力量。 三、资产托管部的部门设置及员工情况 财通证券下设资产托管部，负责公司资产托管业务的统一管理和运营，内设市场团队、托管业务团队和业务支持团队，所有员工拥有大学本科以上学历并具有基金从业资格；各团队负责人和业务骨干均具有多年从业经验，专业涵盖金融、财务、IT、审计等多个领域。 四、证券投资基金托管业务经营情况 财通证券于2020年10月30日取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。财通证券全面贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉持“稳健经营、协同创新、唯实惟先、善作善成”的经营宗旨，严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 财通证券与各大金融机构广泛合作，托管产品包括公募基金、资管计划、私募证券投资基金等各类金融产品。 五、基金托管人内部风险控制制度说明 财通证券秉持“敬畏规则，守正持度，专业规范”的合规文化理念，根据有关法律法规和监管部门的规定，制定了完善的基金托管业务内部控制制度，具体包括《资产托管业务管理办法》、《资产托管业务管理实施细则》、《资产托管业务资产保管操作规程》、《资产托管业务清算交收操作规程》、《资产托管业务估值与会计核算操作规程》、《资产托管业务投资监督操作规程》、《资产托管业务信息披露与报告操作规程》、《资产托管业务基金份额持有人大会操作规程》、《资产托管业务系统数据备份操作规程》、《资产托管业务信息系统管理细则》、《资产托管业务内部控制管理细则》、《资产托管业务风险管理细则》、《资产托管业务稽核检查操作规程》、《资产托管业务保密管理细则》、《资产托管业务档案管理细则》、《资产托管业务应急管理细则》、《资产托管业务从业人员管理细则》、《资产托管业务印章管理细则》、《资产托管业务风险准备金管理细则》、《资产托管业务债券质押式回购交易结算业务管理细则》等，涵盖了基金托管业务的管理规范、资产保管、清算交割、估值核算、投资监督、信息披露、业务系统管理、内部控制、风险管理、稽核监控、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理、风险准备金管理等全部业务环节。 （三）验资机构 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址：中国上海南京西路1266号恒隆广场2期25楼 执行事务合伙人：邹俊 联系电话：(021)22122888 传真：(021)62881889 联系人：侯雯 经办注册会计师：黄小熠、侯雯 六、基金合同摘要 详见本公告书附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2026年1月5日的资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元）
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2026年1月5日，本基金的投资组合如下： (一)报告期末基金资产组合情况
1. 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
2.报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 本报告期末未持有积极投资的股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细1.报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券投资。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 2.本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 3.本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 (十一) 投资组合报告附注 1.报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2.基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3.其他资产构成
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 (2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末未持有积极投资的股票。 6.投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 （二）根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 十二、备查文件目录 （一）本基金备查文件包括下列文件： 1、中国证监会准予华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金募集注册的文件； 2、《华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；3、《华宝中证港股通医疗主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 （二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式： 以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 附件：基金合同摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务（未完）  |