奥比中光(688322):首次公开发行部分限售股上市流通的提示性公告
奥比中光科技集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为26,436,112股。 本次股票上市流通总数为26,436,112股。 ? 本次股票上市流通日期为2026年1月7日 本次申请解除股份限售的股东1名，为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理及核心技术人员黄源浩先生。上述股份解除限售后，黄源浩先生除需要遵守已作出的关于所持奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）股份锁定、减持等相关承诺外，还应当遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法规及规范性文件中关于股份减持的相关规定。根据前述规定，截至本公告披露日，在公司最近三个已披露经审计的年度报告的会计年度因亏损而现金分红不达标的情况下，本次申请解除股份限售的上述股东不得通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持公司股份。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年4月22日出具的《关于同意奥比中2022 849 光科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔 〕号），同意奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票40,001,000股，并于2022年7月7日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为400,001,000股，其中有限售条件流通股369,057,256股，占公司当时股本总数的92.26%，无限售条件流通股30,943,744股，占公司当时股本总数的7.74%，具体内容详见公司于2022年7 6 www.sse.com.cn 月 日在上海证券交易所网站（ ）披露的《奥比中光科技集团股 份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 2023年1月9日，公司首次公开发行网下配售限售的1,613,446股限售股上市流通，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2022-037）。 2023年7月7日，公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股共计147,950,530股限售股上市流通，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2023-035）。 2023年8月11日，公司首次公开发行部分限售股共计2,679,120股上市流通，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2023-048）。 2023 8 28 35,706,600 年 月 日，公司首次公开发行部分限售股共计 股上市流通， 具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行部分限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-049）。 2024年1月8日，公司首次公开发行部分限售股共计26,968,320股上市流通，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》www.jjckb.cn www.sse.com.cn 《证券日报》、经济参考网（ ）和上海证券交易所网站（ ） 披露的《首次公开发行部分限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-081）。 2024年4月15日，公司首次公开发行部分限售股共计9,603,000股上市流通，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行部分限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-017）。 2024年7月8日，公司首次公开发行部分战略配售限售股共计1,600,040股上市流通，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站公告》（公告编号：2024-044）。 2025年7月7日，公司首次公开发行部分限售股共计34,032,240股上市流通，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行部分限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2025-056）。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为1名，该限售股股东为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理及核心技术人员黄源浩先生。截至本公告披露日，黄源浩先生直接持有公司股份108,903,960股，其中82,467,848股为特别表决权股份，26,436,112股为普通股份。因此，该限售股股东对应的本次上市流通股份数量为26,436,112股，占公司股本总数的6.59%，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起42个月（该部分限售股原限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起36个月，因相关股东履行承诺自动延长6个月，合计42个月），即该部分限售股将于2026年1月7日起上市流通。具体内容详见公司于2022年10月20日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网www.sse.com.cn 站（ ）披露的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-022）。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2025年6月16日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期完成归属登记，归属股份1,098,840股，公司股本总数由400,001,000股增加至401,099,840股，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2025-053）。 2025年11月3日，公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期完成归属登记，归属股份44,400股，公司股本总数由401,099,840股增加至401,144,240股，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等其他导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：（一）关于股份锁定的承诺 公司控股股东、实际控制人、持股董事及高级管理人员、核心技术人员黄源浩，承诺如下： “1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内（以下简称“锁定期”），本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、若发行人在股票上市时未盈利，在发行人实现盈利前，本人自发行人股票上市之日起3个完整会计年度内，不减持首发前直接及间接持有的股份；自发行人股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，每年减持的首发前直接及间接持有的股份不超过发行人股份总数的2%。 3、发行人A股股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。 4、在上述持股锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后，在本人担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内不得转让本人所持公司股份；本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。 5、上述股份锁定期届满之日起4年内，在本人作为公司核心技术人员期间，本人每年转让的于本次发行及上市前公司股份不超过本人于本次发行及上市前直接或间接持有的股份的25%，前述减持比例可以累积使用。 6、如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收益，并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。” （二）关于持股意向、减持意向及减持的承诺 公司控股股东、实际控制人、持股董事及高级管理人员、核心技术人员黄源浩，承诺如下： “1、本人减持行为将通过中国证监会、上海证券交易所规定的合法方式进行；2、如本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，减持价格应作相应调整）； 3、本人将严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，减持发行人股票总数和比例将不超过相关法律法规及证券交易所规则的限制，并履行必要的备案、公告程序，未履行相关程序前不得减持。 本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收益，且本人将承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法规、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。” 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东对其持有的限售股上市流通无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为： 在公司首次公开发行股票中做出的相关承诺。本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司对本次首次公开发行部分限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 综上，本保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。 六、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股为26,436,112股，占公司总股本的6.59%，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起42个月。 （二）限售股的上市流通日期为2026年1月7日 （三）限售股上市流通明细清单
注2：本次解除限售股份不存在被质押或冻结的情形。 注3：公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理及核心技术人员黄源浩先生剩余限售股数量为82,467,848股，全部为特别表决权股份。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《奥比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特别表决权股份不得在二级市场进行交易，需要转换为普通股份才能申请解禁。截至目前，黄源浩先生暂无将这部分特别表决权股份转换为普通股份的计划，未来若其有解禁的安排，将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的相关规定履行相应的程序。 注4：根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法规及规范性文件中关于股份减持的相关规定，截至本公告披露日，在公司最近三个已披露经审计的年度报告的会计年度因亏损而现金分红不达标的情况下，上述股东不得通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持公司股份。 （四）限售股上市流通情况表
公司自律监管指引第 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定。 公司董事会将督促相关股东在出售股份时严格遵守法律法规及规范性文件的规定相关承诺条件下出售股份时，公司亦会及时履行信息披露义务。 七、上网公告附件 1、《中国国际金融股份有限公司关于奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。 特此公告。 奥比中光科技集团股份有限公司董事会 2025年12月27日 中财网
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