新华环保 (164304): 新华中证环保产业指数证券投资基金招募说明书（更新）
原标题:新华环保 : 新华中证环保产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 招募说明书（更新） 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 新华中证环保产业指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由新华中证环保产业指数分级证券投资基金经2020年8月31日证监许可【2020】1999号文准予变更注册而来。新华中证环保产业指数分级证券投资基金的募集申请经中国证监会2014年5月20日证监许可【2014】513号文核准募集。新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同已于2014年9月11日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册而来，但中国证监会对新华中证环保产业指数分级证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的标的指数为中证环保产业指数。 1、指数样本空间 指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发行的存托凭证组成： （1）科创板证券：上市时间超过一年。 2 （）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前30位。 2、选样方法 （1）对样本空间内证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券； （2）在剩余样本中，选取业务涉及环保产业的上市公司证券作为待选样本，包括但不限于以下领域： 资源管理：为供水、可回收利用材料生产、清洁能源发电、能源节约与管理等活动提供生产设备、技术、特殊材料、服务、建筑与安装； 清洁技术和产品：为能源清洁、资源提效等活动提供生产设备、技术、特殊材料、建筑与安装； 污染管理：为空气污染防治、废水管理、固体废弃物管理、噪声消除、环境监测、数据收集等活动提供生产设备、特殊材料、建筑与安装。 （3）在待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前100的证券作为指数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn/ 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括指数投资风险、利率风险，市场风险、流动性风险，交易风险，信用风险、管理风险和技术系统风险等，还包括本基金运作的特有风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金是指数型基金，具有较高预期收益、较高预期风险的特征。预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 “ ” 基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2025年12月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2025年9月30日（财务数据未经会计师事务所审计）。 目 录 一、前言...........................................................4二、释义..........................................................5三、基金管理人...................................................10四、基金托管人...................................................18五、相关服务机构.................................................21六、基金的历史沿革与存续.........................................42七、基金份额的申购与赎回.........................................43八、基金份额的登记、转托管及其他业务.............................53九、基金的投资...................................................55十、基金的业绩...................................................66十一、基金的财产.................................................68十二、基金资产的估值.............................................69十三、基金的收益与分配...........................................75十四、基金的费用与税收...........................................77十五、基金的会计与审计...........................................79十六、基金的信息披露.............................................80十七、风险揭示...................................................86十八、基金的终止与清算...........................................92十九、基金合同的内容摘要.........................................94二十、基金托管协议的内容摘要....................................114二十一、对基金份额持有人的服务..................................126二十二、其他应披露事项..........................................127二十三、招募说明书的存放及查阅方式..............................129二十四、备查文件................................................130一、前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及其他有关法律法规及《新华中证环保产业指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了新华中证环保产业指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金由新华中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册而来。本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会准予新华中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册而来。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指新华中证环保产业指数证券投资基金 2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《新华中证环保产业指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华中证环保产业指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《新华中证环保产业指数证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《新华中证环保产业指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构27、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户30、基金合同生效日：指《新华中证环保产业指数证券投资基金基金合同》生效日 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35 T+n T n ( T ) 、 日：指自 日起第 个工作日不包含 日 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》及对其不时做出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订；深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、指引、指南等 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所 54、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回业务的场所 55、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为 56、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 57、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统 58、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单位申购的基金份额登记在本系统 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 法定代表人：银国宏 设立日期：2004年12月9日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2004】197号 注册资本：人民币627,756,410元 联系人：齐岩 电话：010－68779666 传真：010-68779530 股权结构：
1、董事会成员 银国宏先生：董事长，经济学博士，金融街证券股份有限公司党委副书记、总裁、执行董事，恒泰期货股份有限公司法定代表人、董事长。曾任中国教育科技信托投资有限公司证券营业部财务出纳、咨询部经理，中信建投证券股份有限公司（前华夏证券）研究所所长助理，东兴证券股份有限公司研究所所长、机构业务部总经理、资产管理总部总经理、公司助理总经理及副总经理、东兴期货有限责任公司董事长、东兴基金管理有限公司董事长，中华联合保险集团股份有限公司资产管理公司筹备组副组长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 胡三明先生：董事，经济学博士。曾任中国太平洋财产保险公司精算部精算分析师，泰康资产管理有限公司组合管理部组合经理，合众资产管理有限公司权益投资部投资经理，中英益利资产管理有限公司权益投资部总经理，恒泰证券股份有限公司投资总监、证券投资部总经理、固定收益部总经理、场外交易部总经理、深圳分公司总经理、恒泰先锋投资有限公司执行董事、总经理等职务。现任新华基金管理股份有限公司总经理。 李晔先生：董事，硕士。曾任北京金融街投资（集团）有限公司投资总监、资产管理部总经理，北京华融综合投资有限公司执行董事兼总经理，北京华融基础设施投资有限责任公司董事，金融街控股股份有限公司董事等职务。现任北京金融街投资(集团)有限公司副总经理，北京华融综合投资有限公司董事、副总经理，长城财富保险资产管理股份有限公司董事。 张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人力资源部经理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华基金管理股份有限公司总经理、董事长、联席董事长。现任金融街证券股份有限公司党委副书记。 匡双礼先生：独立董事，硕士。曾任北京同和通正律师事务所律师、北京大成律师事务所高级合伙人、中国银行业协会外部评审专家、最高人民检察院咨询专家。现任北京市圣大律师事务所主任律师，兼任山西永东化工股份有限公司独立董事。 张坤女士：独立董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任、新华人寿保险股份有限公司投资管理中心综合管理部负责人、新华资产管理股份有限公司人事行政部总经理，中国保险资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协会资深高级专家（一级）。 陈佳俊女士：独立董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、首都经济贸易大学会计学副教授。现任中国政法大学会计学副教授、硕士生导师，兼任麦趣尔集团股份有限公司独立董事、福建福日电子股份有限公司独立董事、福建鸿生材料科技股份有限公司独立董事。 2、高级管理人员 胡三明先生：总经理，博士。曾任中国太平洋财产保险公司精算部精算分析师，泰康资产管理有限公司组合管理部组合经理，合众资产管理有限公司权益投资部投资经理，中英益利资产管理有限公司权益投资部总经理，恒泰证券股份有限公司投资总监、证券投资部总经理、固定收益部总经理、场外交易部总经理、深圳分公司总经理、恒泰先锋投资有限公司执行董事、总经理等职务。现任新华基金管理股份有限公司总经理。 齐岩先生：督察长，学士。曾任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任监察稽核部总监、子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。 3、本基金基金经理人员情况 （1）历任基金经理 李昱女士，管理基金时间：2014年09月11日至2015年9月15日。 李会忠先生，管理基金时间：2014年9月15日至2016年11月3日。 张永超先生，管理基金时间：2016年7月20日至2017年9月1日。 （2）现任基金经理 邓岳先生：信息与信号处理专业硕士，曾任北京红色天时金融科技有限公司量化研究员，国信证券股份有限公司量化研究员，光大富尊投资有限公司量化研究员、投资经理，盈融达投资（北京）有限公司投资经理。2017年6月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资部指数与量化投资部总监，新华中证环保产业指数证券投资基金基金经理、新华沪深300指数增强型证券投资基金基金经理、新华中证云计算50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、新华中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、新华中证A500指数增强型证券投资基金基金经理。 4、投资决策委员会成员 主席：总经理胡三明先生；副主席：总经理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生、基金经理赵强先生；成员：权益投资部副总监（主持工作）蔡春红女士、研究部总监赖庆鑫先生、固定收益研究部总监陈星屹女士。 5、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2 、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权、不按照规定履行职责； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）进行证券投资，但未事先向基金管理人申报，或与基金份额持有人发生利益冲突； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2 （）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度 （1）内部控制的原则 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的主要内容 1）控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2）风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3）组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的审计委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。 审计委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。 督察长负责审计委员会决议的具体执行，按照中国证监会的规定和审计委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员会、监察稽核部； ①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。 ②监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。风险管理人员使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体的改进意见。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。 4）制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。 5）信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 2、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：王小飞 联系电话：(021)60637103 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2024年末，中国建设银行已托管1405只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。 2024年度，荣获《中国基金报》“优秀ETF托管人”、《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最佳次托管人”等奖项。 (二）、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 (三)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 基金份额销售机构包括场外销售机构和场内销售机构： 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）直销中心 名称：新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层 法定代表人：银国宏 电话：010-68730999 联系人：郑维丹 公司网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 2）电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 1） 北京创金启富基金销售有限公司 法定代表人：梁蓉 企业电话：010-66154828 注册地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A 办公地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A 网址：www.5irich.com 2） 北京度小满基金销售有限公司 法定代表人：盛超 企业电话：010-86325713 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 网址：www.duxiaomanjijin.com 法定代表人：邓伟 企业电话：4006180707 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区光华路5号院2号楼8层901内906单元 网址：https://www.hongdianfund.com/ 4） 北京汇成基金销售有限公司 法定代表人：王伟刚 企业电话：400-619-9059 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 网址：www.hcfunds.com 5） 北京济安基金销售有限公司 法定代表人：杨健 企业电话：13911805106 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 办公地址：朝阳区太阳宫中路16号院冠捷大厦1105 网址：www.jianfortune.com 6） 北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：王利刚 企业电话：15801402259 24 1 -5 32 101 26 2602-2A 注册地址：北京市丰台区丽泽路 号院 号楼 至 层 内 层 办公地址：北京市石景山区金融长安中心26号院2号楼1702 网址：www.qianjing.com 7 ） 北京雪球基金销售有限公司 法定代表人：李楠 企业电话：010-61840600 34 6 19 1901 1903 注册地址：北京市朝阳区创远路 号院 号楼 层 内 室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501 网址：www.danjuanapp.com 8） 北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人：闫振杰 企业电话：18601027890 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A 网址：www.myfund.com 9） 博时财富基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：杜松岭 客服电话：400-610-5568 公司网站：www.boserawealth.com 10） 诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 法定代表人：张威 客户服务电话：95399 网址：http://www.cctgsc.com.cn 11） 德邦证券股份有限公司 1851 9 注册地址：山东省济南市历下区姚家街道山左路 号山东财金大厦 层901-910室 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S2栋22层 法定代表人：梁雷 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn 12 ） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 法定代表人：齐凌峰 企业电话：400-158-5050 注册地址：北京市海淀区知春路太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 网址：https://www.tl50.com/ 13） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 14） 东方财富证券股份有限公司 法定代表人：戴彦 企业电话：021-23586688 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦18楼 网址：www.xzsec.com 15） 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 传真：021-50588876 客服电话：95531；400-8888-588 www.longone.com.cn 网址： 16） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 5 办公地址：苏州工业园区星阳街 号 法定代表人：范力 网址：www.dwzq.com.cn 95330 客服电话： 17） 泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：王建华 企业电话：028-86645380 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 网址：www.pyifp.com 18） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 19） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 20） 贵州省贵文文化基金销售有限公司 法定代表人：陈成 企业电话：0851-85407888 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 CCDI 办公地址：贵州省贵阳市南明区小碧乡兴业西路 大楼二楼 网址：www.gwcaifu.com 21） 国金证券股份有限公司 95 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 95310 客户服务热线： 网址：www.gjzq.com.cn 22） 国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：朱健 传真：021-38670666 网址：www.gtht.com 服务热线:95521 23） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 24） 和讯信息科技有限公司 法定代表人：罗佳 企业电话：85650039 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号10层 网址：www.homeway.com.cn 25） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 26 ） 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：https://www.cnhbstock.com 27） 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1楼3层、4层、5层 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道380号宝地广场18层 法定代表人：黄德良 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 28） 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：王锡真 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com 29） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 30） 华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 31 ） 华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市城中区时代大道108号南川工业园区投资服务中心1号楼3楼313、315室 278 32F-34F 办公地址：武汉市江汉区青年路 号中海中心 法定代表人：邓晖 企业电话：0971-6105305 网址：www.jzsec.com 32） 嘉实财富管理有限公司 法定代表人：经雷 企业电话：400-021-8850 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市吉阳区迎宾路198号的三亚太平金融产业港项目2号楼13层1315号房 网址：www.harvestwm.cn 33） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 客服电话：0451-85863673 网址：www.jhzq.com.cn 34） 江苏银行股份有限公司 法定代表人：葛仁余 企业电话：95319 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 网址：www.jshcpay.com 35） 金融街证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：北京市西城区德胜门外大街83号德胜国际中心B座12层 法定代表人：祝艳辉 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 36 ） 京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：王珊珊 企业电话：13811569475 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 网址：https://kenterui.jd.com 37） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：王珺 企业电话：26888888 注册地址：浙江省五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区留下街道西溪路569号间9号楼小邮局网址：www.fund123-corp.cn 38） 麦高证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号 法定代表人：宋成 客户服务电话：400-618-3355 网址：www.mgzq.com 39） 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：钱燕飞 企业电话：025-66996699 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 网址：www.snjijin.com 40 ） 宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕 企业电话：95574 345 注册地址：浙江省宁东路 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 网址：www.nbcb.com.cn 41 ） 诺亚正行基金销售有限公司 法定代表人：王强 企业电话：13636335428 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地） 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 网址：www.noah-fund.com 42） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com 43） 浦领基金销售有限公司 法定代表人：张莲 企业电话：4000125899 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 网址：www.zscffund.com 44） 上海大智慧基金销售有限公司 法定代表人：张俊 企业电话：021-20219988 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元428 1 15 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 号 号楼 层 网址：www.wg.com.cn 45） 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：陶怡 企业电话：021-20435200 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 500 10 办公地址：上海市浦东新区张杨路 号 楼 网址：www.ehowbuy.com 46） 上海汇付基金销售有限公司 法定代表人：金佶 企业电话：021-33323999 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5栋 网址：www.hotjijin.com 47） 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人：王翔 企业电话：021-65370077 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 网址：www.jigoutong.com.cn 48） 上海凯石财富基金销售有限公司 法定代表人：陈继武 企业电话：021-63333389 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路729号1号楼8楼 网址：www.vworks.com.cn 49） 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 企业电话：400-032-5885 注册地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 70 1 208-36 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 弄 号室 网址：https://www.leadfund.com.cn 50 ） 上海联泰基金销售有限公司 法定代表人：尹彬彬 企业电话：18016389968 900 15 526 注册地址：上海市普陀区兰溪路 弄 号 室 办公地址：上海市溧阳路735号 网址：www.66money.com 51） 上海陆金所基金销售有限公司 法定代表人：陈祎彬 企业电话：4008219031 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 网址：www.lujinlicai.com 52） 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实 企业电话：021-54509977 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号7、23、25、26层 网址：www.1234567.com.cn 53） 上海万得基金销售有限公司 法定代表人：简梦雯 企业电话：4006077838 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦明路1500号万得大厦7楼 网址：www.520fund.com.cn 54） 上海长量基金销售有限公司 法定代表人：张跃伟 企业电话：400-820-2899 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 1111 1 A 6F 办公地址：上海浦东新区滨江大道 弄 号中企国际金融中心 座 网址：www.erichfund.com 55） 上海证券有限责任公司 366 注册地址：上海市黄浦区人民路 号 办公地址：上海市黄浦区人民路366号 法定代表人：李海超 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com 56） 上海中正达广基金销售有限公司 法定代表人：黄欣 企业电话：021-33768132 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 网址：www.zzfunds.cn 57） 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：张剑 客服电话：95523或4008895523 网址:www.swhysc.com 58） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 法定代表人：杨柳 企业电话：18038073235 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚美红树湾1号A座写字楼16楼 网址：www.ppwfund.com 59 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：张斌 企业电话：13611479647 136 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 号深圳新一代产业园2栋3703-A 办公地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2 3703-A 栋 网址：www.new-rand.cn 60） 深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人：薛峰 企业电话：0755-33227916 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 网址：www.jjmmw.com.cn 61） 泰信财富基金销售有限公司 法定代表人：彭浩 企业电话：010-53579668 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 网址：www.txhuodong.com 62） 腾安基金销售（深圳）有限公司 法定代表人：谭广锋 企业电话：86013388 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5212号腾讯数码大厦2栋（南塔）L1401-L1501 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 网址：www.txfund.com 63） 天风证券股份有限公司 446 20 注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 号天风证券大厦 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼 法定代表人：庞介民 95391 客服电话： 公司网址：www.tfzq.com 64） 五矿证券有限公司 3165 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 号五矿金融大厦2401 办公地址：深圳市南山区滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 65） 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 公司网址：www.westsecu.com 66） 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 67） 兴业银行股份有限公司 法定代表人：吕家进 企业电话：95561 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号 网址：www.cib.com.cn 68 ） 玄元保险代理有限公司 法定代表人：马永谙 企业电话：021-50701003 799 506 -2 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 号 室 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 网址：www.xlingtou.com 69 ） 阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人：李科 企业电话：010-59053566 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区光华路阳光金融中心4、5、6、7层 网址：www.sinosig.com 70） 一路财富（深圳）基金销售有限公司 法定代表人：吴雪秀 企业电话：010-88854918 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 网址：www.yilucaifu.com 71） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 法定代表人：汤蕾 企业电话：400-6099-200 注册地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C网址：www.puzefund.com 72） 奕丰基金销售有限公司 法定代表人：TEOWEEHOWE 企业电话：89460500 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）经营场所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1703-04室 网址：www.ifastps.com.cn 73） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 74） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网站：www.cmschina.com 75） 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：吴强 企业电话：88911818 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号401室 办公地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 网址：www.5ifund.cn 76） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：中国北京西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 77） 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 8 1 7 18 101 注册地址：北京市丰台区西营街 号院 号楼 至 层 邮编：100073 法定代表人：王晟 4008-888-888 95551 客服电话： 、 公司网址：www.chinastock.com.cn 78） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 3 注册地址：北京市西城区金融大街 号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：郑国雨 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 79） 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦46层 法定代表人：王建力 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com 80） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 81） 中信建投证券股份有限公司（未完）  |